高新技術(shù)企業(yè)申報注意事項.ppt

1、高新技術(shù)企業(yè)申報注意事項,河南省科技廳高新處 2008.11.27,目 錄,一、2008年申報計劃安排 二、申報材料準備 三、申報流程 四、初審注意事項 五、補充完善材料有關(guān)規(guī)定,一、2008年申報計劃安排,（一）2008年度河南省第二批高新技術(shù)企業(yè)申報于12月1日12月5日集中進行。 （二）2008年度河南省第三批高新技術(shù)企業(yè)申報工作擬定于12月25日左右開展。,二、申報材料準備,（一）第二批高新技術(shù)企業(yè)申報材料內(nèi)容 1.企業(yè)承諾書（見附件1） 2高新技術(shù)企業(yè)認定申請書，其中高新技術(shù)企業(yè)認定申請書等有關(guān)申報材料應(yīng)使用網(wǎng)上公布的最新版本填報工具填寫后正式打印，正式打印的材料應(yīng)具有完整的條形碼，

2、每頁材料上應(yīng)具有隨機號和頁碼，紙質(zhì)材料須與電子版材料內(nèi)容一致； 3.近三年度企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)明細表（見附件2）； 4.近三年度企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化明細表（見附件3）； 5.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證書（彩色掃描打印件或復(fù)印件）；,二、申報材料準備,6. 企業(yè)職工人數(shù)、學歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說明； 7經(jīng)具有資質(zhì)并符合工作指引規(guī)定條件的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年度研究開發(fā)費用（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限）、近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計報告； 8經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)2005、2006、2007年度的財務(wù)報表（含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表，實際年限不足

3、三年的按實際經(jīng)營年限）；,二、申報材料準備,9技術(shù)創(chuàng)新活動證明材料，包括知識產(chǎn)權(quán)證書、獨占許可協(xié)議、生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、省級以上科技計劃立項證明、企業(yè)產(chǎn)學研合作相關(guān)協(xié)議、建立研發(fā)機構(gòu)證明文件以及其他相關(guān)證明材料（其中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料上應(yīng)加蓋企業(yè)公章）; 10. 原“河南省高新技術(shù)企業(yè)認定證書”及最后一次復(fù)審?fù)ㄟ^后的認定證書（彩色掃描打印件或復(fù)印件）；,二、申報材料準備,11若申報企業(yè)2005、2006、2007年度的財務(wù)報表已經(jīng)過年審，不需再重新出具審計報告，需報送參與企業(yè)財務(wù)報表審計的中介機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照（彩色掃描打印件或復(fù)印件）； 12若申報企業(yè)選擇的

4、參與企業(yè)研發(fā)費用和高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專項審計的中介機構(gòu)不在河南省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布的具有資質(zhì)的中介機構(gòu)之內(nèi)，需同時報送中介機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（彩色掃描打印件或復(fù)印件）、全年月平均職工人數(shù)、注冊會計師人數(shù)證明材料以及省級以上行業(yè)主管部門出具的近三年內(nèi)無不良記錄證明等材料，未達到工作指引和實施細則規(guī)定條件的中介機構(gòu)出具的企業(yè)研發(fā)費用和高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入等專項審計報告不予認可。,二、申報材料準備,（二）有關(guān)問題界定 1. “近三年”指2005年、2006年、2007年三年；“近一年”指2007年。 2.申請認定高新技術(shù)企業(yè)的必須是企業(yè)所得稅的單一納稅人，其申報的各項指標和資料

5、均不含所屬的合并會計報表的法人企業(yè)。,二、申報材料準備,3.知識產(chǎn)權(quán)問題： 申報企業(yè)近三年內(nèi)所獲得的“核心自主知識產(chǎn)權(quán)”權(quán)屬人應(yīng)為申報企業(yè)本身；申報企業(yè)簽訂的五年以上獨占許可協(xié)議須在省級以上知識產(chǎn)權(quán)局進行備案，申報材料中應(yīng)同時提供“專利實施許可合同”備案證明；專利權(quán)人的變更（即轉(zhuǎn)讓：受讓、受贈、并購）必須由國家知識產(chǎn)權(quán)局備案、出具專利“轉(zhuǎn)移”手續(xù)合格通知書等備案證明；如企業(yè)僅簽訂五年以上獨占許可協(xié)議而未提供備案證明的，申報材料不能通過地方初審。,二、申報材料準備,4.高新技術(shù)企業(yè)認定申請書填寫說明： （1）“企業(yè)研究開發(fā)項目情況表”中“核心技術(shù)及創(chuàng)新點”一欄中應(yīng)首先對該項目所屬技術(shù)領(lǐng)域（明細至

6、國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域中第三級領(lǐng)域下的具體條款）進行表述； （2）“上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況表”中“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標”一欄中應(yīng)首先對該產(chǎn)品所屬技術(shù)領(lǐng)域（明細至國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域中第三級領(lǐng)域下的具體條款）進行表述。,二、申報材料準備,5.專項審計報告問題 （1）申報企業(yè)應(yīng)分別提供近三年研究開發(fā)費用專項審計報告和近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）專項審計報告，若申報企業(yè)僅提供一份專項審計報告，應(yīng)在該報告中分別對近三年研發(fā)費用和近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入進行審計，作為兩部分內(nèi)容進行表述。 （2）擬在第三批申報的企業(yè)材料須分別提供近三年研究開發(fā)費用專項審計報告和近一年高新技術(shù)產(chǎn)品（

7、服務(wù)）收入專項審計報告，否則不能通過地方初審。 （3）對企業(yè)銷售收入、研發(fā)費用項目等的審計應(yīng)該以法人為單位，不能以集團公司合并計算相關(guān)指標。 （4）中介機構(gòu)可參考中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的高新技術(shù)企業(yè)認定專項審計指引要求編制專項審計報告。,二、申報材料準備,（三）編制要求 申報材料應(yīng)按照 “申報材料內(nèi)容”中所要求的材料順序進行裝訂，每部分之間用彩頁隔開，申報材料首頁附上總目錄。申報材料按書籍式裝訂成冊并加蓋企業(yè)公章。,二、申報材料準備,（四）地市推薦單位須出具材料 1.高新技術(shù)企業(yè)申報匯總表（見附件4） 2.高新技術(shù)企業(yè)申報審計基本情況表（見附件5） 3.高新技術(shù)企業(yè)申報清單（見附件6） 4.申

8、報企業(yè)初審情況表（見附件7） 5.推薦文件,二、申報材料準備,6.各表填寫說明 （1）請嚴格按照附件原有格式及要求填寫，請勿改動表格樣式，每張表格上填寫5家企業(yè)信息； （2）各類表格中企業(yè)排列順序均應(yīng)根據(jù)企業(yè)申報領(lǐng)域，按照國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域中八大領(lǐng)域的順序歸類填寫，各類表格中企業(yè)排列順序須完全一致； （3）各類表格填寫和裝訂時須按照申報企業(yè)規(guī)模分開，規(guī)模以上和規(guī)模以下的申報企業(yè)分開填寫和裝訂（序號均從“1”開始），并在表格名稱后標注規(guī)模以上或規(guī)模以下，如：高新技術(shù)企業(yè)申報匯總表（規(guī)模以上）。,三、申報流程,（一）企業(yè)自我評價。企業(yè)應(yīng)對照認定辦法和實施細則進行自我評價。認為符合條件的，按

9、照認定辦法、工作指引以及實施細則有關(guān)規(guī)定和本通知要求準備申報材料。 （二）下載填報工具。企業(yè)登錄“高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)”（網(wǎng)址：）在企業(yè)申報入口下載填報工具，并在網(wǎng)上進行注冊，獲取申報號并導(dǎo)入填報工具后進行填寫（請?zhí)顚懬皠?wù)必從該網(wǎng)上下載高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作網(wǎng)使用手冊企業(yè)版閱讀）。,三、申報流程,（三）提交材料。企業(yè)使用填報工具填寫后，按照要求于規(guī)定時間將申報材料電子版進行網(wǎng)上提交。同時按照各地規(guī)定的紙質(zhì)材料報送時間將裝訂好的紙質(zhì)材料提交所在地科技部門，由科技部門牽頭統(tǒng)一受理企業(yè)提交的紙質(zhì)材料，并負責向所屬推薦單位進行傳遞。,三、申報流程,（四）地方初審 各省轄市及擴權(quán)縣（市）、鄭州和

10、洛陽國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科技、財政、稅務(wù)部門組成本地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認定管理服務(wù)機構(gòu)（作為申報企業(yè)推薦單位），負責各自轄區(qū)內(nèi)申報企業(yè)申報材料以及中介機構(gòu)有關(guān)材料的真實性、完整性、合規(guī)性的初審。,三、申報流程,（五）報送紙質(zhì)材料 各省轄市及擴權(quán)縣（市）、鄭州和洛陽國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科技部門將推薦文件、企業(yè)申報材料、高新技術(shù)企業(yè)申報匯總表、高新技術(shù)企業(yè)申報基本情況表、高新技術(shù)企業(yè)申報清單、申報企業(yè)初審情況表及以上四表電子版（均一式五份）于規(guī)定時間集中報送。第三批高新技術(shù)企業(yè)申報擬在12月25日左右進行。,四、初審注意事項,（一）總體要求 各地市推薦單位應(yīng)加強對企業(yè)申報材料的初審，認真對申報材料

11、及中介機構(gòu)材料的完整性、合規(guī)性、真實性等方面進行審查，并簽署初審意見。 未通過初審的企業(yè)申報材料不得向省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室推薦。 對于初審把關(guān)不嚴的推薦單位將暫停其推薦資格。,四、初審注意事項,（二）自主知識產(chǎn)權(quán)審查 對申報企業(yè)提供的核心自主知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種）佐證材料，各地要進行認真審核，通過到國家相關(guān)權(quán)威機構(gòu)進行檢索等方式，確保佐證材料真實、有效。 對通過受讓、受贈、并購或獨占許可獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)，各地要認真審核企業(yè)是否提供了國家相關(guān)權(quán)威機構(gòu)或公證機關(guān)出具的權(quán)屬變更或許可證明材料。,四、初審注意事項,（三）自主知識產(chǎn)權(quán)申報材料審核要點 1.對于企業(yè)

12、自主研發(fā)取得的核心自主知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種），要審查提供的佐證材料是否真實、是否在國家相關(guān)法律法規(guī)的保護期內(nèi)。 2.對于企業(yè)通過受讓、受贈、并購的方式獲得的專利、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，要審查取得的上述知識產(chǎn)權(quán)是否真實、目前是否在國家相關(guān)法律法規(guī)的保護期內(nèi)，同時，按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求，企業(yè)是否到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行了變更，提供的相關(guān)變更證明材料是否真實。,四、初審注意事項,3.對于企業(yè)通過受讓、受贈、并購方式獲得的軟件著作權(quán)、植物新品種的佐證材料，要審查取得的上述知識產(chǎn)權(quán)是否真實、目前是否在國家相關(guān)法律法規(guī)的保護期內(nèi)，同時，提供的經(jīng)過公證的權(quán)利轉(zhuǎn)移協(xié)

13、議是否真實。 4.對于通過5年以上全球范圍內(nèi)的獨占許可獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)，要審查被許可的權(quán)利是否真實、是否在有效內(nèi)。如被許可的權(quán)利屬于在中國獲得授權(quán)的專利、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求，要審查其是否到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行了備案，是否提供了相關(guān)備案證明材料。對屬于在中國境外授權(quán)的專利、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)以及軟件著作權(quán)和植物新品種，要審查是否提供了經(jīng)過公證的全球獨占許可協(xié)議。,四、初審注意事項,國家相關(guān)權(quán)威機構(gòu)的查詢地址： 對于發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，請到國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（）查詢專利標記和專利號，檢驗專利的真實性。 對于軟件企業(yè)的軟件著作權(quán)，請到國家版權(quán)局中國版權(quán)保護中心的網(wǎng)站()查詢軟件著作權(quán)標記，亦稱版權(quán)標記，表明作品受著作權(quán)保護的記號，檢驗真?zhèn)巍?對于植物新品種，請到國家農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站（http：/,五、補充完善材料有關(guān)規(guī)定,（一）企業(yè)申報材料經(jīng)所在地市初審報省高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室后，不得再對申報書