私募基金投資管理有限公司經(jīng)營(yíng)管理制度

1、xx投資管理有限公司經(jīng)營(yíng)管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。 第二條 公司開(kāi)展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。 第二章 投資原則及標(biāo)準(zhǔn) 第三條 投資原則 （一）投資策略定位于對(duì)上市前的成長(zhǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，追求與被投資項(xiàng)目公司共同成長(zhǎng)，并為基金投資人獲得滿意回報(bào)。 （二）考慮到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財(cái)務(wù)指標(biāo)符合上市要求且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動(dòng)性。 第四條 投資資金的分配 合理分配各期募集資金，以確保公司能獲

2、得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。 第五條 投資限制 （一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）； （二）不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)； （三）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股 份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意； （四）不得直接投資于經(jīng)營(yíng)性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)； （五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會(huì)（或董事會(huì)）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。 第六條 投資標(biāo)準(zhǔn) （一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如一定的市場(chǎng)占有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)： （1） 發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來(lái)增長(zhǎng)可預(yù)期； （2） 清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；

3、 （3） 穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)； （4） 法人治理結(jié)構(gòu)清晰； （5） 具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無(wú)潛在損失。 （二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理； 第三章 組織管理與決策程序 第七條 公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)以及綜合管理部。 第八條 投資立項(xiàng)委員會(huì)是項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)審決策機(jī)構(gòu)，由公司董事總經(jīng)理、執(zhí)行董事組成，對(duì)公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)。立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議原則上每月召開(kāi)兩次，對(duì)時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)項(xiàng)目，可靈活掌握。 第九條 投資立項(xiàng)委員會(huì)的職責(zé)是： （一）對(duì)立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)； （二）對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，做出批準(zhǔn)或不

4、批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定； （三）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議； 第十條 投資立項(xiàng)委員會(huì)由3人組成，項(xiàng)目立項(xiàng)由立項(xiàng)審核委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項(xiàng)會(huì)議的委員為3名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到2票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過(guò)。立項(xiàng)審核委員可以投同意票、反對(duì)票，并簡(jiǎn)要說(shuō)明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無(wú)法參加立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議的委員可書(shū)面提交表決意見(jiàn)。 第十一條 投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由 、 、 組成，投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，投資決策委員會(huì)委員及主任委員由公司投資決策委員會(huì)決定產(chǎn)生。每次參加投資決策會(huì)議的委員

5、為5名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到4票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到4票為未通過(guò)。因故無(wú)法參加投資決策會(huì)議的委員可書(shū)面提交表決意見(jiàn)。 第十二條 投資決策委員會(huì)的職責(zé)為： （一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策； （二）審核立項(xiàng)申請(qǐng)文件（提交的文件），出席投資決策委員會(huì)小組會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)并客觀、公正地行使投票權(quán)； （三）對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定； 第十三條 綜合管理部是投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)支持部門。 第十四條 綜合管理部的職責(zé)為： （一）定期、不定期組織召開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)及投資決策會(huì)； （二）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議

6、文件； （三）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。 第四章 投資業(yè)務(wù)流程第十五條 項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。 第十六條 項(xiàng)目初審 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見(jiàn)。 第十七條 立項(xiàng)管理 立項(xiàng)是審慎調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告表，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)等有關(guān)資料，報(bào)公司立項(xiàng)會(huì)審批。 投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書(shū)面的評(píng)審意見(jiàn)，經(jīng)委員一致

7、認(rèn)可的項(xiàng)目即可開(kāi)展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見(jiàn)，則該項(xiàng)目終止。 對(duì)未通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。 第十八條 審慎調(diào)查 對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由執(zhí)行董事組織項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的審慎調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成項(xiàng)目審慎調(diào)查報(bào)告及項(xiàng)目投資建議書(shū)。 第十九條 投資決策 投資決策委員會(huì)采用會(huì)議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到全套評(píng)審材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)投資決策會(huì)議，并形成投資決策委員會(huì)審核意見(jiàn)表。項(xiàng)目在通過(guò)決策之后的后續(xù)入資過(guò)程中，若因客觀原因遇到與投資決策會(huì)議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)面報(bào)告并提交投

8、資決策委員會(huì)重新表決。 第二十條 合同的起草與執(zhí)行 投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。 在起草完項(xiàng)目合同后，投資經(jīng)理需填寫(xiě)合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容。 投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。 第二十一條 跟蹤管理 公司對(duì)所投資項(xiàng)目原則上通過(guò)委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。 產(chǎn)權(quán)代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為： （一）依照投資合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位； （二）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明； （三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理； （四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施； （五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書(shū)面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫(xiě)企業(yè)季度情況報(bào)告表； （六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見(jiàn)進(jìn)行表決； （七）向被投資企業(yè)提