測(cè)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn).ppt

1、測(cè)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容,內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì) 審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個(gè)概念 內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式 審核實(shí)務(wù),內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì),定義:在組織內(nèi)部有能力實(shí)施審核的人員. 應(yīng)具備的能力 1、組織能力 2、策劃能力 3、運(yùn)用抽樣技術(shù)能力 4、收集證據(jù)能力：適宜、充分、關(guān)鍵 5、綜合判斷評(píng)價(jià)能力 6、溝通能力,內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì),7、書(shū)寫(xiě)記錄和編制報(bào)告能力 以上七種能力最終體現(xiàn)知識(shí)能力,應(yīng)具備的素質(zhì)（德、容、察、合、鉆、斷、立） 1、職業(yè)道德 2、思想開(kāi)明 3、善于交往 4、善于觀察 5、有感知力 6、適應(yīng)性強(qiáng) 7、堅(jiān)忍不拔,內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì),8、正確明斷 9、獨(dú)

2、立工作,審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個(gè)概念,審核（Audit) 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。,審核的主要目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，如： A 確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性；B評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性；C確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。,審核準(zhǔn)則(Audit criteria) 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 通?？梢允牵?a:管理標(biāo)準(zhǔn)(如：GB/T19022-2003) b:質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件 c:適用的法律、法規(guī)和其他要求,審核證據(jù)（Audit evidence) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的

3、并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 審核證據(jù)包括：存在的客觀事實(shí)；被訪問(wèn)的負(fù)有責(zé)任的人員的陳述；現(xiàn)有的文件記錄。,審核發(fā)現(xiàn)(Audit finding) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 分符合項(xiàng)和不符合項(xiàng) 三要素：審核證據(jù)、審核準(zhǔn)則、比較評(píng)價(jià),審核的三大特點(diǎn),審核的客觀性 審核證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并可驗(yàn)證，不含個(gè)人推理和猜測(cè)； 客觀評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)； 文件化確保審核的客觀性。,審核的獨(dú)立性 審核是被授權(quán)的活動(dòng)； 審核員在審核中保持公正； 審核員與被審核部門/區(qū)域無(wú)直接責(zé)任； 堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)被審核方進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。（無(wú)罪推定）,審核的系統(tǒng)性 審核是經(jīng)過(guò)策劃的

4、活動(dòng)； 審核是按程序運(yùn)作的活動(dòng)； 審核按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行； 審核是在一定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行的活動(dòng)。,三種審核方審核的區(qū)別,內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式,適宜的時(shí)間 第一次內(nèi)審：測(cè)量管理體系文件已完成并頒布實(shí)施且已運(yùn)行一段時(shí)間，各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)均有記錄可查時(shí)； 管理評(píng)審前； 外審以前； 測(cè)量管理體系發(fā)生重大變化時(shí)：組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量問(wèn)題、工藝調(diào)整等。,頻次 按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行：體系運(yùn)行初期頻次可多些；體系正常時(shí)，按正常計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行。 特殊情況可增加頻次：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題、投訴、體系發(fā)生重大問(wèn)題。,審核方式 集中式：一次性完成審核范圍內(nèi)全部要求的審核 滾動(dòng)式：年度內(nèi)分次完成審核范圍內(nèi)的全部要求,審核實(shí)務(wù),制定審核計(jì)

5、劃 年度審核計(jì)劃 集中式、滾動(dòng)式 審核活動(dòng)計(jì)劃 審核活動(dòng)的具體安排 按部門或過(guò)程,舉例,內(nèi)部審核年度計(jì)劃(集中式),編制： 審核： 批準(zhǔn)： 時(shí)間：,內(nèi)部審核年度計(jì)劃（滾動(dòng)式）,編制: 批準(zhǔn): 時(shí)間:,審核活動(dòng)計(jì)劃 編制: 批準(zhǔn): 時(shí)間:,建立審核小組,審核組長(zhǎng)職責(zé)： 全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作； 協(xié)助選擇審核組成員； 制定審核活動(dòng)計(jì)劃； 具有管理能力和經(jīng)驗(yàn)、有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核發(fā)現(xiàn)做最后的決定； 主持審核會(huì)議； 提交審核報(bào)告。,內(nèi)審員職責(zé)： 參與制定審核活動(dòng)計(jì)劃，編制檢查表，按計(jì)劃完成審核任務(wù)； 整理審核發(fā)現(xiàn)，報(bào)告審核結(jié)果； 協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實(shí)施跟蹤； 驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正

6、措施的有效性； 配合和支持審核組長(zhǎng)的工作。,審核前的準(zhǔn)備,編制檢查表 檢查表的類型 過(guò)程檢查表 關(guān)鍵：選擇部門、分清主次 特點(diǎn)：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)接口問(wèn)題； 缺點(diǎn)：審核部門重復(fù) 部門檢查表 關(guān)鍵：選擇過(guò)程、分清主次特點(diǎn)：審核有廣度，部門不重復(fù)，但缺乏深度。,舉例,部門檢查表,檢查表的作用： 始終保持審核目的； 緊扣審核主題，保證審核計(jì)劃的完成； 減少審核偏見(jiàn)，提高審核效率； 明確審核思路，突出重點(diǎn)； 作為內(nèi)審記錄。,編制檢查表的方法 按照：目標(biāo) 策劃 實(shí)現(xiàn) 測(cè)量和監(jiān)視 改進(jìn)的思路編制檢查清單。 檢查表的使用（結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)講） 準(zhǔn)備有關(guān)文件、記錄 審核員熟悉文件，了解被審核部門的工作職責(zé)和涉及過(guò)程以

7、及工藝特點(diǎn),內(nèi)部審核實(shí)施,首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 溝通 不符合項(xiàng)報(bào)告 末次會(huì)議 審核報(bào)告 跟蹤審核,首次會(huì)議,傳達(dá)開(kāi)始審核前最高管理層的指示 宣讀本次審核公司文件：審核目的、依據(jù)、范圍 介紹審核程序和方法 1、審核程序：首次會(huì)議、分組審核、審核組溝通、匯總、確定結(jié)論、與受審核方負(fù)責(zé)人溝通交流、末次會(huì)議,2、審核方法：現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽查文件及記錄、詢問(wèn)有關(guān)人員、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)本次審核的工作要求 3、說(shuō)明抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性 介紹不符合項(xiàng)的分類原則,首次會(huì)議,不符合按類型分：文件不符合、實(shí)施不符合、效果不符合三種 按程度分：主要不符合、次要不符合二種，主要不符合是指受審核方體系的運(yùn)行與準(zhǔn)則的要求不符合，或造成系統(tǒng)性、區(qū)

8、域性嚴(yán)重失效的不符合，以及造成嚴(yán)重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人為錯(cuò)誤，體系文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重，以及對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生較大影響的不符合。,如何正確對(duì)待不合格項(xiàng) 審核工作要求 時(shí)間安排 工作紀(jì)律 配合事項(xiàng) 確定陪同員（關(guān)鍵見(jiàn)證）,首次會(huì)議,強(qiáng)調(diào)客觀性、公正性和保密性 受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹體系運(yùn)行情況和自查情況,現(xiàn)場(chǎng)審核（關(guān)注文審）,掌握的原則： 堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則 堅(jiān)持獨(dú)立公正的原則,堅(jiān)持“三要”、“三不要”的原則 （要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照審核計(jì)劃進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非

9、好漢”。） 堅(jiān)持過(guò)程從嚴(yán)，結(jié)論從寬的原則 堅(jiān)持使用過(guò)程方法的原則,現(xiàn)場(chǎng)審核,客觀證據(jù)的收集 存在的客觀事實(shí)； 被審核人員的陳述； 文件、記錄。 現(xiàn)場(chǎng)審核的基本技巧 面談技巧 提問(wèn)技巧 聆聽(tīng)技巧 驗(yàn)證技巧,舉例,現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 審核區(qū)域: 審核時(shí)間:,不符合項(xiàng)報(bào)告,不符合項(xiàng)判斷,舉例,不符合報(bào)告,審核報(bào)告,審核報(bào)告的內(nèi)容,舉例,內(nèi)部審核報(bào)告 編制： 日期：,溝通,內(nèi)部溝通 1、各組匯報(bào)審核情況 2、提出不符合事項(xiàng) 3、確定不符合，討論審核的跟蹤措施，達(dá)成一致 4、準(zhǔn)備好會(huì)議陳述的內(nèi)容 5、注意對(duì)事不對(duì)人 6、注意保密,與有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)溝通（反饋） 這個(gè)環(huán)節(jié)非常重要應(yīng)引起重視。應(yīng)做到： 實(shí)事求是 相互理解 追求和諧 向最高管理者匯報(bào)審核情況和結(jié)論 做到客觀、公正。,末次會(huì)議,致謝 強(qiáng)調(diào)審核的局限性 總體評(píng)價(jià)（宏觀）：陳述總體（