《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》第十二章：外部效應(yīng)

1、第十二章 外部效應(yīng),學(xué)習(xí)目標(biāo)： 1、理解外部效應(yīng)及其分類、外部效應(yīng)產(chǎn)生的后果 2、掌握科斯定理的內(nèi)容和實(shí)質(zhì) 3、了解外部效應(yīng)的多種解決機(jī)制。 關(guān)鍵概念： 外部效應(yīng)，科斯定理，交易費(fèi)用， 產(chǎn)權(quán)界定，庇古稅，一體化，許可證,第一節(jié) 外部效應(yīng)及其后果,一、外部效應(yīng)的分類 專欄 “假如由別人來(lái)買單 ” 二、正外部性與供給不足,治污設(shè)備的價(jià)格,治污設(shè)備的數(shù)量,S或MC,E,E,DS或MRS,DP或MRP,QP,QS,圖121 正外部效應(yīng)如何造成供給不足,三、負(fù)外部性與過量供給,鋼的價(jià)格,鋼的數(shù)量,MCP或S,E,E,D或MR,QP,QS,圖122 負(fù)外部效應(yīng)如何造成供給過量,MCS,PP,PS,第二節(jié)

2、科斯定理與產(chǎn)權(quán)安排,一、科斯定理與明晰產(chǎn)權(quán) 二、正交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)分配原則,第三節(jié) 一體化方式,一、一體化方式也可實(shí)現(xiàn)帕累托有效 二、一體化方式也有其條件,第四節(jié) 政府干預(yù),一、規(guī)制 二、庇古稅與補(bǔ)貼 案例 “垃圾處理費(fèi) ”,治污設(shè)備的價(jià)格,治污設(shè)備的數(shù)量,S或MC,E,E,DS或MRS,DP或MRP,QP,QS,圖123 補(bǔ)貼如何糾正正的外部性引起的市場(chǎng)失靈,t,鋼的價(jià)格,鋼的數(shù)量,MCP或S,E,E,D或MR,QP,QS,圖124 稅收如何糾正負(fù)外部性引起的市場(chǎng)失靈,MCS,PP,PS,t,三、可以出售的許可證 案例 “浙江省嘉興市秀州區(qū)排污權(quán)交易實(shí)踐 ”,復(fù)習(xí)思考題,1下面每種情況均涉及到

3、外部性。試指出是正外部性，還是負(fù)外部性，或兩者兼而有之；并解釋為什么自由市場(chǎng)對(duì)所述商品會(huì)生產(chǎn)得過多或過少。 （1）從事研發(fā)的企業(yè)； （2）排污企業(yè)； （3）在公園中心舉行音樂會(huì)； （4）吸煙。 2完全禁止污染活動(dòng)是一個(gè)好的想法嗎？為什么？,3設(shè)想A喜歡夜間大聲播放搖滾樂，而這干擾了他的眾多鄰居休息。那么，產(chǎn)權(quán)將如何配置？效率較高。 如果A的眾多鄰居都喜歡在夜間聽搖滾樂，只有極少數(shù)幾個(gè)鄰居不喜歡，那么，產(chǎn)權(quán)將如何配置？效率較高。 如果A只有一個(gè)鄰居B，且A夜間大聲播放搖滾樂干擾了B的休息。矛盾將如何解決？ 4某果園與養(yǎng)蜂場(chǎng)相鄰。果園、蜂廠的成本函數(shù)分別為，分別為水果、蜂蜜產(chǎn)量，單位（千克）；水果

4、、蜂蜜的價(jià)格分別為3元/千克、2元/千克。 （1）果園、蜂場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，其產(chǎn)量各為多少？ （2）果園、蜂場(chǎng)是否有動(dòng)力一體化？,5某污染企業(yè)的私人邊際成本函數(shù)為，污染給社會(huì)帶來(lái)的邊際成本為，市場(chǎng)需求函數(shù)為，（為價(jià)格，為產(chǎn)量）。 （1）假定企業(yè)面臨的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么，均衡產(chǎn)量、價(jià)格分別是多少？ （2）社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量是多少？ （3）為減少污染，政府?dāng)M按產(chǎn)量對(duì)企業(yè)征收污染稅。最優(yōu)稅率應(yīng)為多少？,6據(jù)調(diào)查，我國(guó)是世界上水資源浪費(fèi)最為嚴(yán)重的國(guó)家之一。閱讀下面的材料，試解釋之，并提出相應(yīng)對(duì)策。 自然資源的耗竭 自然資源的耗竭是環(huán)境問題專家經(jīng)常討論的話題。石油、天然氣、煤等能源資源的消耗速度高得驚人，需要數(shù)百

5、年材能成才的闊葉林正在遭到大規(guī)?？撤?，像磷等重要原材料資源的供給在不斷減少。究其原因，主要是： 1“公地的悲劇”，即，公共資源有被過度開發(fā)的趨勢(shì)，因?yàn)楫?dāng)某一資源為公共財(cái)產(chǎn)時(shí)，開發(fā)者幾乎全部享有開發(fā)的好處，卻僅承擔(dān)很小一部分過度開發(fā)的后果（自然資源的耗竭、甚至破壞以及由此而引起的環(huán)境污染）。這一點(diǎn)以自然資源公有制國(guó)家為甚（當(dāng)然，即使是公有制，如果所有權(quán)與開發(fā)權(quán)相分離，且賦予開發(fā)者充分的開發(fā)權(quán)、開發(fā)權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)等，“公地的悲劇”也可以克服），當(dāng)然，即使是私有制國(guó)家，“公地的悲劇”也是其自然資源耗竭的一個(gè)重要原因，因?yàn)橛行┳匀毁Y源，如大氣、水流等無(wú)法明晰產(chǎn)權(quán)（或者說明晰產(chǎn)權(quán)的成本太高，得不償失

6、）。,2私人所有者低估自然資源的未來(lái)收益。在資源（如鋁礬土礦或銅）私人擁有（產(chǎn)權(quán)明晰）的情況下，資源耗竭問題就變?yōu)樵撡Y源是現(xiàn)在開采還是留待未來(lái)開采對(duì)他的價(jià)值更大。如果未來(lái)（如30年后）價(jià)值（未來(lái)價(jià)格的貼現(xiàn)值）更大(足以補(bǔ)償?shù)却?，他將愿意把該資源留待未來(lái)開采或未來(lái)出售（如年老時(shí)出售。未來(lái)出售，可以獲得增值的好處）。如果現(xiàn)在價(jià)值更大，可能由于私人所有者低估自然資源的未來(lái)收益，所有者及其他開采者將愿意現(xiàn)在開采、并將其推向市場(chǎng)，從而使資源耗竭。 那么，私人所有者為什么會(huì)低估自然資源的未來(lái)收益呢？可能源于：（1）在產(chǎn)權(quán)沒有保障的國(guó)家中，資源的所有者會(huì)認(rèn)為，如果不盡快把它買掉，資源就有被剝奪的風(fēng)險(xiǎn)。例如

7、，也許會(huì)發(fā)生一場(chǎng)革命，政府將在不給予資源所有者補(bǔ)償或僅僅是部分補(bǔ)償?shù)臈l件下接管資源。這在一些“人治國(guó)家”顯得特別突出。（2）日益為甚的規(guī)制或更高的稅收使資源的未來(lái)開采變得更加昂貴。（3）在有限的借款機(jī)會(huì)和非常高的利率情況下，資本市場(chǎng)將以高利率來(lái)對(duì)未來(lái)收益進(jìn)行貼現(xiàn)，其貼現(xiàn)率大大高于社會(huì)或政府的貼現(xiàn)率。,3政府失靈。政府失靈是資源耗竭的另一個(gè)重要原因。（1）由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團(tuán)壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟(jì)人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖，從而引起資源耗竭。例如，在我國(guó)，由于對(duì)資源耗竭的嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足，在考核政府官員業(yè)績(jī)時(shí)，重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP

8、），很少將有效開發(fā)和利用資源納入考核范圍。這樣，政府官員在決策時(shí)，就必然偏重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，很少考慮節(jié)約資源，無(wú)形中加劇了資源的耗竭。再如，在我國(guó)，用水價(jià)格政府制定，由于政府對(duì)水資源稀缺性的認(rèn)識(shí)不足，用水價(jià)格長(zhǎng)期偏低，結(jié)果導(dǎo)致了水資源的極大浪費(fèi)。（2）由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣（這可能是引起政府失靈的一個(gè)更重要的原因）。例如，近年來(lái)，我國(guó)許多地方各種小礦遍地開花，不但造成了稀缺資源的極大浪費(fèi)、嚴(yán)重的環(huán)境污染，而且礦難不斷，造成了極大的生命與財(cái)產(chǎn)損失。中央政府三令五申、嚴(yán)厲禁止，但屢禁不止。究其原因，除“公地的悲劇”外，政府信息不完全（檢查監(jiān)督困難）、非法開礦者尋租（向有關(guān)官員行賄）、個(gè)別

9、管理者非法參與開礦（賊喊捉賊）、地方利益（在中央財(cái)政與地方財(cái)政“分灶吃飯”的體制下，非法開礦可能是一些地方財(cái)政的主要來(lái)源）、法制不健全等可能是更重要的原因。,解決辦法： 1明晰產(chǎn)權(quán)，并并保障產(chǎn)權(quán)的長(zhǎng)期穩(wěn)定，然后交由市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。這是最基本的解決辦法。在我國(guó)，明晰自然資源產(chǎn)權(quán)，主要是實(shí)行所有權(quán)（屬于國(guó)家或集體）與開發(fā)權(quán)（企業(yè)或個(gè)人）分離，厘清所有者與開發(fā)者責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，使所有者與開發(fā)者責(zé)、權(quán)、利對(duì)稱；并保障這種責(zé)、權(quán)、利穩(wěn)定，嚴(yán)厲制裁各種侵權(quán)行為。明晰產(chǎn)權(quán)，然后交由市場(chǎng)去處理的方法，存在局限。一者，有些自然資源，如大氣、水流等無(wú)法明晰產(chǎn)權(quán)（或者說明晰產(chǎn)權(quán)的成本太高，得不償失）。二者，

10、即使產(chǎn)權(quán)明晰，由于私人所有者可能低估自然資源未來(lái)價(jià)值，從而私人市場(chǎng)也可能缺乏效率。,2由明晰產(chǎn)權(quán)，然后交由市場(chǎng)去處理的方法的局限決定，保護(hù)自然資源需要政府積極干預(yù)，包括規(guī)制（如根據(jù)某自然資源現(xiàn)在、未來(lái)邊際價(jià)值的比較，設(shè)定、分配開發(fā)量，違者給予制裁；或設(shè)定開發(fā)權(quán)價(jià)格）、征稅和補(bǔ)貼、可交易的許可證書等。但政府干預(yù)也存在局限。由于信息不完全、政府官員的有限理性、利益集團(tuán)壓力及尋租、政府官員的經(jīng)濟(jì)人特性以及法制的不健全，政府政策可能一開始就與有效開發(fā)和利用資源相悖；由于同樣的原因，政府政策的執(zhí)行大打折扣，從而引起資源耗竭。 因此，對(duì)于政府在保護(hù)自然資源中的作用，問題的關(guān)鍵不是需不需要政府干預(yù)，而是政府干預(yù)的范圍、方式、深度以及如何盡可能達(dá)到政府政策的正確和有效執(zhí)行。目前，在我國(guó)，最關(guān)鍵的是（1）充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)的作用（如盡快建立可交易的開發(fā)自然資源許可證制度及市場(chǎng)），將政府干預(yù)限定在最小范圍之內(nèi)；（2）加強(qiáng)政府對(duì)資源耗竭嚴(yán)重性的認(rèn)識(shí)，