期貨從業(yè)人員資格練習(xí)題有參考答案2024

期貨從業(yè)人員資格練習(xí)題有參考答案20241.期貨市場的基本功能不包括（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.投機(jī)獲利D.資源配置答案：C分析：期貨市場基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和資源配置，投機(jī)獲利是參與者的目的而非市場基本功能。2.以下哪種不屬于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款（）A.交易數(shù)量和單位B.交割地點(diǎn)C.價(jià)格D.交割時(shí)間答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量和單位、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等，價(jià)格是在交易中形成的，非標(biāo)準(zhǔn)化條款。3.期貨交易的保證金制度的作用不包括（）A.降低交易成本B.控制市場風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場流動(dòng)性D.保證市場公平答案：D分析：保證金制度可降低交易成本、控制市場風(fēng)險(xiǎn)、提高市場流動(dòng)性，與保證市場公平無關(guān)。4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，（）可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨交易所對(duì)市場交易進(jìn)行一線監(jiān)管，出現(xiàn)異?？刹扇”匾L(fēng)險(xiǎn)處置措施。5.套期保值的基本原理是（）A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢相同B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無關(guān)答案：A分析：套期保值利用期貨和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢相同原理，在期貨和現(xiàn)貨市場做相反操作對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。6.以下關(guān)于基差的說法正確的是（）A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格B.基差為正表示期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.基差走弱有利于買入套期保值者D.基差走強(qiáng)有利于賣出套期保值者答案：D分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，基差為正現(xiàn)貨高于期貨，基差走強(qiáng)利于賣保者，走弱利于買保者。7.某企業(yè)進(jìn)行買入套期保值，在期貨市場買入期貨合約后，基差走強(qiáng)，其結(jié)果是（）A.實(shí)現(xiàn)完全套期保值B.有凈盈利C.有凈虧損D.盈虧相抵答案：C分析：買入套期保值基差走強(qiáng)有凈虧損，基差走弱有凈盈利。8.下列屬于金融期貨的是（）A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.股指期貨答案：D分析：金融期貨包括股指期貨、利率期貨、外匯期貨等，ABC屬于商品期貨。9.股指期貨的交割方式是（）A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.混合交割D.以上都不對(duì)答案：B分析：股指期貨以現(xiàn)金交割，因?yàn)橹笖?shù)無法進(jìn)行實(shí)物交割。10.利率期貨的標(biāo)的物是（）A.貨幣資金B(yǎng).股票C.債券D.外匯答案：C分析：利率期貨標(biāo)的物主要是各類債券，反映利率變動(dòng)。11.外匯期貨交易主要是為了規(guī)避（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：外匯期貨可幫助投資者規(guī)避匯率波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。12.期貨投機(jī)者的作用不包括（）A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.提高市場流動(dòng)性答案：C分析：期貨投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提高市場流動(dòng)性，但可能加劇價(jià)格波動(dòng)而非減緩。13.以下哪種交易策略不屬于期貨投機(jī)策略（）A.日內(nèi)交易B.套利交易C.趨勢交易D.波段交易答案：B分析：套利交易是利用不同市場或合約間價(jià)差獲利，不同于單純投機(jī)，日內(nèi)、趨勢、波段交易是投機(jī)策略。14.套利交易的基本原則不包括（）A.買賣方向?qū)?yīng)B.交易品種相同C.同時(shí)建倉D.合約月份相同答案：D分析：套利交易買賣方向?qū)?yīng)、交易品種相同、同時(shí)建倉，合約月份可不同。15.跨期套利可分為（）A.牛市套利和熊市套利B.正向套利和反向套利C.蝶式套利和鷹式套利D.以上都是答案：D分析：跨期套利包括牛市、熊市、正向、反向、蝶式、鷹式套利等。16.某投資者買入1手3月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出1手5月份大豆期貨合約，這屬于（）A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場套利D.期現(xiàn)套利答案：A分析：同一品種不同月份合約操作屬于跨期套利。17.期貨市場的大戶報(bào)告制度是指（）A.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況B.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其交易情況C.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告其持倉情況D.以上都不對(duì)答案：C分析：大戶報(bào)告制度要求持倉達(dá)規(guī)定數(shù)量時(shí)向交易所報(bào)告持倉情況。18.期貨交易所實(shí)行的當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度也稱為（）A.逐日盯市制度B.逐筆盯市制度C.持倉盯市制度D.平倉盯市制度答案：A分析：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度即逐日盯市制度，每日結(jié)算盈虧。19.期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）A.客戶所有B.期貨公司所有C.交易所所有D.國家所有答案：A分析：期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有，期貨公司不得挪用。20.期貨公司的主要職能不包括（）A.擔(dān)保交易履約B.充當(dāng)客戶的交易顧問C.為客戶提供交易通道D.管理客戶賬戶答案：A分析：擔(dān)保交易履約是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)職能，期貨公司可充當(dāng)顧問、提供通道、管理賬戶。21.以下關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）A.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可控性B.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有放大性C.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有可防范性D.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性答案：A分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)雖復(fù)雜但具有可控性，可通過多種措施防范。22.期貨市場的信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自于（）A.市場價(jià)格波動(dòng)B.交易對(duì)手違約C.交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善D.期貨公司違規(guī)操作答案：B分析：信用風(fēng)險(xiǎn)主要指交易對(duì)手違約不履行合約帶來的風(fēng)險(xiǎn)。23.為了防范期貨市場操縱風(fēng)險(xiǎn)，交易所通常采取的措施不包括（）A.限制會(huì)員持倉量B.限制客戶持倉量C.提高保證金比例D.降低交易手續(xù)費(fèi)答案：D分析：限制持倉量、提高保證金比例可防范操縱風(fēng)險(xiǎn)，降低手續(xù)費(fèi)與防范操縱無關(guān)。24.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.全面監(jiān)管原則D.自律優(yōu)先原則答案：D分析：期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、全面監(jiān)管等，非自律優(yōu)先。25.中國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國銀保監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：中國證監(jiān)會(huì)是我國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。26.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的原則不包括（）A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.客戶利益最大化D.保守秘密答案：C分析：應(yīng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密等原則，而非客戶利益最大化，要合法合規(guī)兼顧各方利益。27.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：D分析：機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。28.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。29.以下關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）A.期貨交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行B.期貨交易可以在任何場所進(jìn)行C.期貨交易既可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外進(jìn)行D.以上都不對(duì)答案：A分析：期貨交易具有集中交易特點(diǎn)，只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。30.期貨市場的價(jià)格形成機(jī)制是（）A.公開競價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.行政定價(jià)D.隨機(jī)定價(jià)答案：A分析：期貨市場通過公開競價(jià)形成價(jià)格。31.某投資者在期貨市場上以3000元/噸的價(jià)格買入10手大豆期貨合約，后以3050元/噸的價(jià)格全部平倉，交易單位為10噸/手，不考慮手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，該投資者的盈利為（）A.5000元B.10000元C.50000元D.100000元答案：C分析：（3050-3000）×10×10=50000元。32.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性答案：D分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多變，難以完全準(zhǔn)確預(yù)測。33.下列不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（）A.保證金制度B.漲跌停板制度C.限倉制度D.T+0交易制度答案：D分析：T+0是交易規(guī)則，非風(fēng)險(xiǎn)控制制度，ABC可控制風(fēng)險(xiǎn)。34.期貨市場的套期保值者主要是（）A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等都可能是套期保值者。35.當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格時(shí)，基差為（）A.正B.負(fù)C.零D.無法確定答案：A分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，現(xiàn)貨高于期貨，基差為正。36.以下關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）A.投機(jī)目的是獲利，套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，套期保值轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)交易只在期貨市場，套期保值需在期貨和現(xiàn)貨市場D.投機(jī)交易持倉時(shí)間短，套期保值持倉時(shí)間長答案：D分析：投機(jī)和套期保值持倉時(shí)間長短無必然聯(lián)系。37.跨品種套利是指（）A.同一市場、同一品種、不同月份合約間套利B.不同市場、同一品種、相同月份合約間套利C.同一市場、不同品種、相關(guān)合約間套利D.不同市場、不同品種、相關(guān)合約間套利答案：C分析：跨品種套利是同一市場不同相關(guān)品種合約間套利。38.期貨交易所的組織形式有（）A.會(huì)員制B.公司制C.會(huì)員制和公司制D.以上都不對(duì)答案：C分析：期貨交易所組織形式有會(huì)員制和公司制。39.會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)答案：A分析：會(huì)員制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。40.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)答案：A分析：公司制期貨交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）A.擔(dān)保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場風(fēng)險(xiǎn)D.提供交易場所答案：D分析：提供交易場所是期貨交易所職能，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擔(dān)保、結(jié)算、控險(xiǎn)。42.期貨市場的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）A.期貨公司B.介紹經(jīng)紀(jì)商C.期貨保證金存管銀行D.期貨交易所答案：D分析：期貨交易所是交易場所，非中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，ABC是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。43.期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則不包括（）A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶保證金C.可以接受客戶全權(quán)委托D.保守客戶秘密答案：C分析：期貨從業(yè)人員不得接受客戶全權(quán)委托。44.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）A.期貨價(jià)格反映所有信息B.期貨價(jià)格具有預(yù)測性C.期貨價(jià)格引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格D.以上都是答案：D分析：期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能體現(xiàn)在反映信息、有預(yù)測性、引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格等方面。45.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系包括（）A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.交易所自律D.以上都是答案：D分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系包括政府、行業(yè)、交易所自律監(jiān)管。46.某投資者賣出1手銅期貨合約，成交價(jià)為60000元/噸，后以60200元/噸的價(jià)格全部平倉，交易單位為5噸/手，不考慮手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，該投資者的虧損為（）A.1000元B.2000元C.10000元D.20000元答案：A分析：（60200-60000）×5=1000元。47.期貨合約的交易時(shí)間是由（）規(guī)定的。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨合約交易時(shí)間由期貨交易所規(guī)定。48.以下關(guān)于期貨市場保證金的說法錯(cuò)誤的是（）A.保證金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保