主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法全文

2016主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法全文為引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)。下面，中國人才網(wǎng)小編整理了一篇《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》全文，歡迎大家參考閱讀，謝謝!關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》及相關(guān)問題解答的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕1號為引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理(試行)》有關(guān)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》(以下簡稱《評價(jià)辦法》，詳見附件一)及《關(guān)于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法有關(guān)問題的解答》(以下簡稱《問題解答》，詳見附件二)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、《評價(jià)辦法》發(fā)布后自2016年4月1日起正式施行，全國股轉(zhuǎn)公司將不斷工作實(shí)踐，根據(jù)主辦券商執(zhí)業(yè)變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。二、《問題解答》主要就主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)建立的背景、評價(jià)的基本框架和計(jì)算方法等具體內(nèi)容進(jìn)行專門解答。評價(jià)制度運(yùn)行期間，對于市場關(guān)注和咨詢較多的問題，全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)發(fā)布相關(guān)問題的解答。三、各市場參與人可通過電子郵箱jigouywb@向全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評價(jià)辦法》的反饋。全國股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評價(jià)制度對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升的作用，各主辦券商應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項(xiàng)法定職責(zé)。特此公告。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司2016年1月29日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)第一章總則第一條為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責(zé)，促進(jìn)市場持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)是指全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照本辦法規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評價(jià)。第三條本辦法適用于在全國股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商。第四條全國股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)、監(jiān)督。第二章組織實(shí)施第五條主辦券商的評價(jià)周期分為月度和年度。(一)月度公示。全國股轉(zhuǎn)公司于每月10日前，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(或www.neeq.cc)公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。(二)年度評價(jià)。年度評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對證券公司分類評價(jià)的周期保持一致。全國股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評價(jià)點(diǎn)值，按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商分檔結(jié)果。第六條主辦券商對評價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)議，并提交相關(guān)證明材料。全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關(guān)方提供、補(bǔ)正復(fù)議申請材料的時(shí)間不計(jì)入復(fù)議期。經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評價(jià)結(jié)果的，全國股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評價(jià)結(jié)果。第三章評價(jià)指標(biāo)第七條主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。第八條執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。(一)推薦掛牌負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、申報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。(二)掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)(如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等)、并購重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。(三)交易管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。(四)綜合管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及、投資者適當(dāng)性管理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。具體評價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見本辦法附表1。第九條被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。第十條對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)是指評價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務(wù)方面市場份額占比及業(yè)務(wù)開展質(zhì)量排名靠前的情況。第十一條其他對評價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營方面表現(xiàn)突出及其他由全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況。第四章評價(jià)方法第一節(jié)計(jì)值方法第十二條在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理負(fù)面行為記錄的基礎(chǔ)上，計(jì)算各主辦券商下列四類指標(biāo)數(shù)值：“推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”。第十三條設(shè)定無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)值為100點(diǎn)。其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)按一定權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值。有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計(jì)算四類指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值，分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值，加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值。執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)見附表2。第十四條全國股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時(shí)對附表1和附表2中的評價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二節(jié)扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十五條評價(jià)期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點(diǎn)：(一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點(diǎn)。(二)主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點(diǎn)。(三)主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點(diǎn)。(五)主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取批評，公開譴責(zé)的，每次扣4點(diǎn)。(六)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。第十六條評價(jià)期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點(diǎn)，被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點(diǎn)。第十七條主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評價(jià)期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評價(jià)期同時(shí)被采取行政措施和自律措施的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。第三節(jié)加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)第十八條評價(jià)期內(nèi)，主辦券商對市場發(fā)展的貢獻(xiàn)符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：(一)主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。(二)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)。(三)主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。(四)主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。(五)主辦券商提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)。第十九條主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：(一)主辦券商最近6個(gè)月評價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評時(shí)加5點(diǎn)。(二)主辦券商建立起適應(yīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)的證券業(yè)務(wù)體系，設(shè)立專門的一級部門或?qū)I(yè)子公司開展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，在年評時(shí)加2點(diǎn)。(三)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn)。第五章評價(jià)結(jié)果分檔第二十條根據(jù)主辦券商年度內(nèi)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)點(diǎn)值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：(一)一檔為排名前20%(含)的主辦券商;(二)二檔為排名前20%-60%(含)的主辦券商;(三)三檔為排名前60%-80%(含)的主辦券商;(四)四檔為排名80%之后的主辦券商。第二十一條年評時(shí)主辦券商存在以下情形的，按以下認(rèn)定結(jié)果和評價(jià)點(diǎn)值分檔結(jié)果孰低的原則確定檔位：(一)評價(jià)期末沒有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評價(jià)期內(nèi)沒有對任一家掛牌公司進(jìn)行做市的，直接認(rèn)定為三檔;(二)在評價(jià)期內(nèi)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者受到刑事處罰的，認(rèn)定為四檔;(三)在評價(jià)期內(nèi)被采取責(zé)令停業(yè)整頓、被采取臨時(shí)接管監(jiān)管措施的，直接認(rèn)定為四檔。第二十二條主辦券商年評結(jié)果公布后一年內(nèi)出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調(diào)整其上年度評價(jià)檔位，年中的檔位調(diào)整不影響當(dāng)年度的'年評結(jié)果。(一)從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場造成重大不利影響的，評價(jià)檔位下調(diào)至四檔。(二)因從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的，評價(jià)檔位下調(diào)至四檔。第六章評價(jià)運(yùn)用第二十三條全國股轉(zhuǎn)公司每月對上月評價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問詢，必要時(shí)要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第二十四條全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年評分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對主辦券商實(shí)施差異化制度安排。評價(jià)結(jié)果可作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù)。全國股轉(zhuǎn)公司對不同類別的主辦券商在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對待。第二十五條年度評價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。第二十六條全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并計(jì)入主辦券商質(zhì)量評價(jià)檔案。第二十七條全國股轉(zhuǎn)公司采取的“出具警示函”、“責(zé)令改正”、“暫不受理相關(guān)主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施報(bào)送證監(jiān)會(huì)分類評價(jià)統(tǒng)籌考量;“約見談話”、“要求提交書面承諾”及其他全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的自律監(jiān)管措施由全國股轉(zhuǎn)公司視情況報(bào)送證監(jiān)會(huì)作為分類評價(jià)扣分項(xiàng)。第七章附則第二十八條主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評價(jià)。第二十九條本辦法下列用語的含義：(一)推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價(jià)期內(nèi)各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國股轉(zhuǎn)公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。(二)持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)，是指評價(jià)期內(nèi)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。(三)做市企業(yè)家數(shù)，是指評價(jià)期初和期末時(shí)點(diǎn)各主辦券商提供做市服務(wù)企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開始做市日期為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。(四)推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價(jià)期內(nèi)主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)量。融資和重組按照下述第(五)項(xiàng)和第(八)項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為準(zhǔn)。(五)持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評價(jià)期內(nèi)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公