證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4

證券市場基本法律法規(guī)-10月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（（江南博哥）二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。(2.)中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為()。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②③④均正確。(3.)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行②證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購式證券交易權(quán)限③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序④質(zhì)押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；②證券公司被暫?；蚪K止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的；③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；④客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；⑤質(zhì)押券中的債券到期的。(4.)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。(5.)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有()。①承攬至立項(xiàng)階段②立項(xiàng)至報(bào)送階段③報(bào)送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項(xiàng)是D。內(nèi)部控制主要內(nèi)容：1.承攬至立項(xiàng)階段的內(nèi)部控制2.立項(xiàng)至報(bào)送階段的內(nèi)部控制3.報(bào)送至發(fā)行上市階段的內(nèi)部控制4.后續(xù)管理階段的內(nèi)部控制(6.)任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理人員的相關(guān)要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。(7.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量()％以上，且在該證券連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量()％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的，應(yīng)予立案追訴。(8.)金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上。(9.)我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所正確答案：D參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所。(10.)合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向()負(fù)責(zé)，由()考核。A.董事會(huì)；董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。(11.)下列關(guān)于合伙人退伙的說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。(12.)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.對不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務(wù)許可B.對需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案正確答案：A參考解析：對不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。(13.)證券交易所需要對證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括()A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。上交所和深交所對下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（1）可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；（2）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易；（3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易；（4）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易；（5）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；（6）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；（7）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格；（8）—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；（9）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；（10）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；（11）進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易；（12）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)；（13）證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。(14.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)予以特別注意的事項(xiàng)中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。(15.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.委外業(yè)務(wù)C.法務(wù)管理D.操作風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。(16.)關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說法正確的是()?A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證

券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度正確答案：D參考解析：因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定如下：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。(17.)關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估正確答案：B參考解析：合伙人以實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。(18.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成的客體不包括()。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)為杜撰選項(xiàng)。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(19.)證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，另一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是()。A.年度報(bào)告B.每日報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。(20.)下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是()。A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司以及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物，C選項(xiàng)錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。(21.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年正確答案：B參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。(22.)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后()個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后()個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。(23.)下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。(24.)基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(25.)證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。(26.)掛牌前()個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。(27.)下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的()A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A參考解析：本題考查約定回購式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。(28.)按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(29.)強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強(qiáng)化文化認(rèn)同具體內(nèi)涵的是()。A.在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地C.積極履行社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會(huì)形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)中強(qiáng)化文化認(rèn)同的內(nèi)涵。強(qiáng)化文化認(rèn)同是指注重公司文化的傳達(dá)，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認(rèn)同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。具體包含四重內(nèi)涵：一是在行業(yè)文化核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點(diǎn)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度和機(jī)制安排，將文化理念融人到各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地,三是建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機(jī)制，采取有效措施鼓勵(lì)工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認(rèn)同并主動(dòng)踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉(zhuǎn)換為公司的競爭優(yōu)勢，形成理念認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同和文化認(rèn)同。(30.)合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，具備最近()年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。合格境外投資者應(yīng)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。(31.)證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。(32.)自()年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正確答案：C參考解析：自2013年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，對實(shí)施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。(33.)證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次()。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)層次。證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：行為層、組織層和觀念層。(34.)證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年()前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。在每年4月30日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。(35.)下列情形中為公開發(fā)行證券的是()。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過50人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)正確答案：D參考解析：本題考查公開發(fā)行證券的認(rèn)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(36.)以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程正確答案：C參考解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。(37.)兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于()。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系正確答案：C參考解析：按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。(38.)證券公司應(yīng)至少每()對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個(gè)月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)至少每年對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。(39.)證券公司分類監(jiān)管評價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()分。A.100B.150C.50D.200正確答案：A參考解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。(40.)依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。應(yīng)該是最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元。(41.)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括()。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。(42.)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近()年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(43.)下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員面見投資者，驗(yàn)證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機(jī)構(gòu)D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)正確答案：D參考解析：現(xiàn)場開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；見證開戶適用于機(jī)構(gòu)與自然人；網(wǎng)上開戶僅適用于自然人。(44.)下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是()。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票正確答案：B參考解析：公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。(45.)()不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則正確答案：D參考解析：本題考查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。(46.)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是()。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務(wù)競爭；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。(47.)下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報(bào)撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(48.)廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是()。A.保守型B.市場型C.創(chuàng)新型D.競爭型正確答案：C參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創(chuàng)新型期貨交易所。(49.)證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.25正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關(guān)問題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。(50.)基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機(jī)制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機(jī)制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存20年以上。(51.)《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時(shí)挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)正確答案：B參考解析：證券公司對顧客負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。(52.)保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。(53.)關(guān)于基金管理人職責(zé)，下列說法中錯(cuò)誤的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。(54.)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(55.)以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)B.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券正確答案：A參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。(56.)企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括()。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表②募集說明書③信用評級報(bào)告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。(57.)公司公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括()。①與主承銷商自主協(xié)商②合格投資者網(wǎng)上競價(jià)③網(wǎng)下詢價(jià)④全國股權(quán)轉(zhuǎn)讓中心指導(dǎo)定價(jià)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發(fā)行股票，可以與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)，也可以通過合格投資者網(wǎng)上競價(jià)，或者網(wǎng)下詢價(jià)等方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象。(58.)對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照()劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。①收集信息②客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好③初評和復(fù)評的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基本要求。對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。(59.)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施()。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監(jiān)管措施。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（3）限制分配紅利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(60.)財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任包括()。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A(yù).①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考查財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(61.)以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(62.)有限責(zé)任公司董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有()。①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案④擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案屬于經(jīng)理職權(quán)。(63.)下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是()。①中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查②證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案③證券公司可聘請會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查④證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年。(64.)以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()。①保持客觀性②恪守誠信原則③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，除以上四項(xiàng)外，還有信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范不正當(dāng)競爭，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。(65.)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括()①中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單②聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單③中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報(bào)告?！督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括：（1）中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；（2）聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；（3）中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單。(66.)下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。(67.)下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立④證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯(cuò)誤，②④說法正確。(68.)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求()，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。①證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員②證券公司的股東、實(shí)際控制人③證券公司的股東、實(shí)際控制人的配偶④為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2）證券公司的股東、實(shí)際控制人；（3）證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（5）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(69.)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開立。(70.)為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，()不得成為普通合伙人。①國有獨(dú)資公司②國有企業(yè)③上市公司④公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。(71.)根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的③對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買人、賣出證券期貨合約并撤銷申報(bào)的；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評價(jià)預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。(72.)下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法中正確的是()。①上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司股東可以發(fā)行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行③發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業(yè)投資者參與發(fā)行人相關(guān)公司債券的認(rèn)購或交易、轉(zhuǎn)讓④公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。①②③④⑤均正確。(73.)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循()原則。①大致把控風(fēng)險(xiǎn)的思維.②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)循的規(guī)則。堅(jiān)持嚴(yán)格把控底線風(fēng)險(xiǎn)的思維。(74.)下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。①堅(jiān)持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)②堅(jiān)持誠實(shí)守信，恪守職業(yè)操守③堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查行業(yè)文化建設(shè)的基本要求，其中除了上述四項(xiàng)還包括堅(jiān)持廉政自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣和牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象兩項(xiàng)。(75.)在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括()。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標(biāo)的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(76.)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向()及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。①主辦券商②律師事務(wù)所③會(huì)計(jì)師事務(wù)所④其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。(77.)按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營()及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券自營④證券資產(chǎn)管理A.②③B.③④C.①②D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(78.)發(fā)行人存在下列()情形，保薦代表人未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。①股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之日起12個(gè)月內(nèi)，控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更②股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符③股票公開發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在股票發(fā)行募集文件中披露④實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：發(fā)行人存在下列情形之一，保薦代表人未能誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：①股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之日起12個(gè)月內(nèi)，控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；②股票公開發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；③股票公開發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在股票發(fā)行募集文件中披露；④實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上。(79.)《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化③公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況④公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的信息屬內(nèi)幕信息。(80.)證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、科學(xué)、有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制，下列關(guān)于數(shù)據(jù)治理的說法中正確的是()。①證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級②證券公司應(yīng)當(dāng)完善安全保障措施，保護(hù)經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀③證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最大權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限④證券公司應(yīng)當(dāng)充分挖掘、梳理和分析數(shù)據(jù)內(nèi)容，提高管理精細(xì)化程度A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司的數(shù)據(jù)治理。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限。(81.)承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過程中，有()行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以對承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。①以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為③未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料④未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。①未勤勉盡責(zé)，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條規(guī)定的行為；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十五條規(guī)定禁止的行為；④從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十七條規(guī)定禁止的行為；⑤未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)文件；⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；⑦未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及祠關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料；⑧其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。(82.)合格境外投資者的托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括()。①有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度②具有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格③未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)。托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括：有專門的資產(chǎn)托管部門和符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度；具有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格；未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為；中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。(83.)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列()之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，①②③④均正確。(84.)發(fā)行人定向發(fā)行時(shí)披露信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。①真實(shí)②準(zhǔn)確③完整④高效A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：發(fā)行人定向發(fā)行所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(85.)下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有()。①王某借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券②張某通過員工持股計(jì)劃獲得任職公司贈(zèng)送的股票③李某私下接受客戶委托買賣證券④趙某違背客戶的委托為其買賣證券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為。根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）；（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（3）私下接受客戶委托買賣證券；（4）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；（5）違背客戶的委托為其買賣證券；（6）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（8）為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（9）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。(86.)按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。①誠實(shí)信用②控制成本③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④正確答案：B參考解析：按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。(87.)合格境外投資者，可以投資的金融工具有()。①中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約②在國務(wù)院或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所上市交易的期權(quán)③國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品④中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具A.①③④B.①②C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)。合格境外投資者，可以投資于下列金融工具：在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券；在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票等證券；中國人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場交易的產(chǎn)品以及債券類、利率類、外匯類衍生品；公募證券投資基金；在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約；中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約；在國務(wù)院或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所上市交易的期權(quán)；國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品；中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格境外投資者可以參與證券交易所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新股發(fā)行、債券發(fā)行、資產(chǎn)支持證券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購，可以參與證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易等。(88.)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限③證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部⑤證券經(jīng)紀(jì)人的家庭情況A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③正確答案：B參考解析：委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；（2）證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；（3）證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；（4）證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部；（5）證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；（6）證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；（7）證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；（8）雙方權(quán)利義務(wù)；（9）違約責(zé)任。(89.)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對()等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。①服務(wù)對象②服務(wù)內(nèi)容③服務(wù)程序A.①B.②③C.①②③D.①②正確答案：C參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。(90.)證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有()。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時(shí)間不足半年的，不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶。(91.)下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法正確的是()。①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金④在向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特殊情形下，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容包括：（1）明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用；（2）明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用；（3）除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金；（4）除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶。(92.)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括()。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。把防范和化解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，減少存量風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防增量風(fēng)險(xiǎn)②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。既充分發(fā)揮資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)功能，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)投融資需求，又嚴(yán)格規(guī)范引導(dǎo)，避免資金脫實(shí)向虛在金融體系內(nèi)部自我循環(huán)，防止產(chǎn)品過于復(fù)雜，加劇風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)、跨市場、跨區(qū)域傳遞③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。實(shí)現(xiàn)對各類機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全面、統(tǒng)一覆蓋，采取有效監(jiān)管措施，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。重點(diǎn)針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴(yán)重、投機(jī)頻繁等問題，設(shè)