證券市場基本法律法規(guī)-04月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2

證券市場基本法律法規(guī)-04月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的不包括()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社（江南博哥）會(huì)公開披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。(2.)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下()情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。(3.)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。①責(zé)令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件⑤責(zé)令處分有關(guān)人員⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。(4.)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作()。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。(5.)除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有()并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人簽章及報(bào)告制度。財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。(6.)任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說法正確的是()。①正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。(7.)按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(8.)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過()萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易；(9.)關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上正確答案：C參考解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。(10.)非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是()A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位正確答案：D參考解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。(11.)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容包括()。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項(xiàng)①②③④均正確。(12.)利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括()。①利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任②證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款③單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任。根據(jù)《證券法》第五十四條規(guī)定利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告。并處20萬元以上200萬元以下的罰款；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。(13.)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下()管理人職責(zé)。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，選項(xiàng)①②③④均正確。(14.)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。①在交易所上市交易超過2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時(shí)，要求股票在交易所上市交易要超過3個(gè)月。(15.)融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。①上市交易超過5個(gè)交易日的②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查標(biāo)的證券為ETF需滿足的條件。最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(16.)以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有()。①技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案③符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項(xiàng)①②④正確，選項(xiàng)③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。(17.)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司()。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。(18.)發(fā)行人可以就()事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。(19.)下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。(20.)下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本正確答案：C參考解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。(21.)以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有()。①由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開戶、保證金收取。(22.)行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是()。①行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本②服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求③全面深化資本市場改革的重要保障④防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查行業(yè)文化建設(shè)的重要意義。行業(yè)文化建設(shè)的重要意義：健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本,健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求,健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障,健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手(23.)股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。(24.)證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(25.)經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。(26.)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是()。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施正確答案：B參考解析：考查委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。(27.)下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜正確答案：D參考解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)D屬于管理人的職責(zé)。(28.)關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是()。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：B參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。(29.)根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起()工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)正確答案：B參考解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。(30.)下列說法正確的有()。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。(31.)獨(dú)立董事最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。(32.)按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。(33.)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人正確答案：B參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人；證券公司可以通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)；取得證券經(jīng)紀(jì)人證書以后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)；證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(34.)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過()人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。(35.)下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是()。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。選項(xiàng)D正確。(36.)下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、技資事項(xiàng)和投資品種等。(37.)未經(jīng)()的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國人民銀行B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。(38.)證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括()。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的正確答案：D參考解析：本題考查主動(dòng)申請(qǐng)注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。(39.)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。(40.)證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：B參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。(41.)下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是()。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定正確答案：A參考解析：本題考查有限責(zé)任公司董事會(huì)的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。(42.)下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.國家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國家強(qiáng)制力的制裁C.國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：國家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還需要社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來保障。(43.)依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司設(shè)立登記。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。(44.)證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金正確答案：B參考解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。(45.)證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分正確答案：D參考解析：考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分；分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次；分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。(46.)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場禁入措施的期限。(47.)()屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券正確答案：C參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，，(48.)關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是()。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。(49.)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(50.)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施()，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。(51.)證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的()。A.內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷D.分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)計(jì)分表正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。(52.)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為()。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸄.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：選項(xiàng)①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為；選項(xiàng)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。(53.)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。①“證券研究報(bào)告”字樣②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱③署名人員的登記編碼④發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）“證券研究報(bào)告”字樣。（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。（6）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源。（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。(54.)下列說法正確的有()。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。(55.)屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。①資產(chǎn)獨(dú)立②業(yè)務(wù)隔離③資金存管④保值增值⑤估值復(fù)核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范。基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。(56.)按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得()。①廉潔從業(yè)②向客戶輸送不正當(dāng)利益③謀取不正當(dāng)利益④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。(57.)以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競爭⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。1.不得挪用、侵占客戶資金。2.保守客戶秘密。3.履行法定信息披露義務(wù)。4.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。5.履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。(58.)按照《證券市場禁入規(guī)定》，()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員②證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員③證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員④購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對(duì)象，選項(xiàng)④中的主體不是證券公司的股東及高管。(59.)同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過()。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。(60.)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應(yīng)該符合()。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：合格投資者的條件資質(zhì)?！豆緜l(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合下列資質(zhì)條件：1、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人。2、上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3、凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬無的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。5、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。6、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者。7、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。(61.)下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括()。①取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件③注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本④主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查公開募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)③錯(cuò)誤。(62.)證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有()。①?zèng)]收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。(63.)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下()行為。①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。選項(xiàng)④應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(64.)證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。①最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司設(shè)立要求。(65.)符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行()。①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(66.)下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的有()。①基金監(jiān)管者②基金托管人③基金管理人④基金份額持有人A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查合同當(dāng)事人概念。合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(67.)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日；1個(gè)月B.60日；1個(gè)月C.20日；2個(gè)月D.40日；2個(gè)月正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定：考前壓卷，更多優(yōu)質(zhì)題庫+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，用軟件考，（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化。(68.)下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是()。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益正確答案：C參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％以上，應(yīng)予立案追訴；違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他厲害關(guān)系人的合法權(quán)益。(69.)證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起()工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。(70.)發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過()披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。(71.)財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。(72.)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于()億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000正確答案：B參考解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(73.)實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額()，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查中國證監(jiān)會(huì)在實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額的50%時(shí)，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。(74.)企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：B參考解析：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。(75.)證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用正確答案：C參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。(76.)按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司正確答案：C參考解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；（4）審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（5）任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)專業(yè)委員會(huì)履行其全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部分職責(zé)。(77.)以下不是期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)的是()。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的活動(dòng)B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對(duì)外擔(dān)保D.接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。正確答案：D參考解析：(78.)下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻機(jī)制。選項(xiàng)B的時(shí)間應(yīng)該為10日內(nèi)。(79.)擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下正確答案：D參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款(80.)()主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)顧問B.業(yè)務(wù)顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問的基本概念。(81.)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。(82.)證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。(83.)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④正確答案：D參考解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。(84.)客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料()。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除①②③④外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。(85.)下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的有()。①另類子公司下不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍A.③B.②④C.②③D.①④正確答案：A參考解析：選項(xiàng)③，另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)。(86.)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。正確選項(xiàng)是D。(87.)下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》A.①②B.①④C.②③D.①③正確答案：A參考解析：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。(88.)關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有()。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。(89.)關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有()。①公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)②分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額／劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）③固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1④發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過2：1。(90.)信息披露的特別規(guī)定有()。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)④發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查信息披露的特別規(guī)定。正確選項(xiàng)是D。(91.)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)()。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，選項(xiàng)①②③④均屬于證券公司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。(92.)()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①發(fā)行人②證券公司③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十七條。(93.)下列說法正確的有()。①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)③債務(wù)融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算④中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間