《證券基礎知識》試題（一）

《證券基礎知識》試題（一）

一、單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是--o

A經紀制B代理制C做市商制D自助制

2、——，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日

3、金融期貨證券是一種---o

A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券

4、有價證券是-―-的一種形式。

A商品證券B虛擬資本C權益資本D債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有——的憑證。

A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D使用權或轉讓權

6、資本證券主要包括——o

A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨

C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權

7、有價證券具有------的經濟和法律特征。

A產權性、收益性、變通性、風險性B產權性、收益性、變通性、非返還性

C產權性、收益性、流動性、風險性D產權性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為.......。

A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場

C證券市場和貨幣市場D短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在------成立。

A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎

10、中央銀行在證券市場匕買賣有價證券是在開展它的——業(yè)務。

A政策性B投融資C保值D公開市場操作

11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為------市場。

A資本B貨幣C間接融資D直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質上是一種-----。

A證券監(jiān)督機構B證券服務機構C自律性組織D證券投資人

13、股票實質上代表了股東對股份公司的一一o

A產權B債券C物權D所有權

14、記名股票和不記名股票的差別在于——。

A股東權利B股東義務C出資方式D記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是——。

A清算價值B內在價值C帳面價值D票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是------。

A票面價值B帳面價值C清算價值D內在價值

17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是------。

A國務院B國有資產管理部門C國有投資公司D資產經營公司

18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為-----。

A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調整優(yōu)先股

19、股東大會是股份公司的-----。

A權力機構B法人代表C監(jiān)督機構D決策機構

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種——。

A真實資本B虛擬資本C財產直接支配權D實物直接支配權

21、國際債券的記價貨幣通常是-一,以便在國際資本市場籌集資金。

A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由一…出具的。

A投資者B債權人C代理發(fā)行人D債務人

23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為------o

A債權B資金使用權C財產支配權D資產所有權

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于------。

A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為

A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還

26、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源------o

A減少B增加C不變D都不是

27、安全性最高的有價證券是-------。

A國債B股票C公司債券D企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于-------。

A具有同樣的權利B收益率一樣C風險一樣D都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交山......管理和運作。

A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問

30、證券投資基金反映的是-----關系。

A產權B委托代理C債權債務D所有權

31、證券投資基金的資金主要投向-----。

A實業(yè)B郵票C有價證券D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是-.....。

A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于-----。

A基金總資產值B供求關系C基金凈資產D基金單位凈資產值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人山——機構擔任。

A證券公司B保險公司C基金管理公司D商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產的名義持有人是-.....。

A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關系是——。

A所有人與經營者的關系B經營與監(jiān)管的關系

C持有與托管的關系D委托與受托的關系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣------

7Uo

A1000萬B3000萬C5000萬D?億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是.....。

A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所

1972年5月芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場分布推出了外匯期貨合約，標志著金融

期貨交易的開始。

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是------o

A100與國庫券年收益率的差

B100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于------。

A15年B10年C30年D20年

41、看漲期權的買方具有在約定期限內按------價格買入一定數(shù)量金融資產的權利。

A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格

42、看跌期權的買方對標的金融資產具有——的權利。

A買入B賣出C持有D以上都是

43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是-----。

A美式期權B歐式期權C看漲期權D看跌期權

44、認股權的認購期限一般為----。

A2?10年B3?10年C兩周到30天D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是------。

A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權

46、可轉換證券實際上是一種普通股票的------。

A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權

47、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的-.....。

A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權

48、不得進入證券交易所交易的證券商是-.....o

A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是——。

A道--瓊斯股價指數(shù)B恒生指數(shù)C日經指數(shù)D納斯達克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計

算方法中的-------。

A綜合法B計算期加權法C基期加權法D相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為——。

A現(xiàn)金股息B股票股息C財產股息D負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為------。

A現(xiàn)金股息B股票股息C財產股息D負債股息

53、決定債權票面利率時無須考慮------。

A投資者的接受程度B債券的信用級別

C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為......。

A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率

55、以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險......。

A政策風險B周期波動風險C利率風險D信用風險

56................是會員制證券交易所的最高權利機構。

A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行——管理。

A分業(yè)B混合C綜合D分類

58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-----單獨立戶管理。

A金融機構B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行

59、證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的——，供委托人使用。

A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把----放在首位。

A流動性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱

為------。

A中央登記結算公司B地方登記結算公司C交易所D交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是------o

A總經理B監(jiān)事長C董事長D公司內部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的一-

A10%B20%C30%D40%

64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為---

A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務

B清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

C清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務

D職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。

A1B2C3D4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的……時，繼續(xù)進

行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

A20%B25%C30%D35%

67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的--

A40%B50%C60%D70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過---。

A90天B六個月C九個月D一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的--

其于股份應當向社會公開募集。

A15%B20%C30%D35%

70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的——o

A職業(yè)紀律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范

二、多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為一一。

A商業(yè)匯票B憑證證券C商品證券D無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為——。

A非掛牌證券B非上市證券C場內證券D場外證券

3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有一一。

A增值性B收益性C風險性D產權性

4、證券市場的基本經濟功能是一一。

A籌資B資本配置C企業(yè)轉制D資本定價

5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了---的全新特征。

A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產業(yè)化

6、享有優(yōu)先認股權的股東可以有---的選擇。

A行使認股權認購新發(fā)行的股票B將權利轉讓給他人

C不行使認股權而使其失效D將權利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是---。

A發(fā)行主體B票面金額C持有人D股份

8、無面額股票的特點是一一o

A可以明確表示每股所代表的股權比例B發(fā)行或轉讓價格靈活

C便于股票分割D為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為---。

A內在價值B帳面價值C每股凈資產D股票凈值

10、股票的未來收益包括--一。

A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值

11、普通股票的功能有--一。

A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能

12、普通股股東的義務有---。

A遵守公司章程B依其所認購的股份和入股方式繳納股金

C除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有---o

A一般無表決權B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有-一o

A票面價值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有……。

A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質可以表述為---。

A屬于有價證券B是一種真實資本C是債權的表現(xiàn)D是所有權憑證

17、債券的特征有----。

A償還性B安全性C流動性D收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為一一一。

A單利債券B復利債券C累進利率債券D貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行II起，經過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時

全部償清。這種償還方式屬于一一。

A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還

20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在---方面。

A權利B目的C期限D收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點——。

A流通性強B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高

22、國債按資金用途可以分為一一。

A赤字債券B建設債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券

23>1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有----。

A國庫券B財政債券C國家重點建設債券D保值公債

24、一一是不能流通轉讓的。

A基本建設債券B保值債券C財政債券D特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的?種債務契約，其特征為---。

A契約性B優(yōu)先性C風險性D股權性

26、一一不屬于抵押證券。

A信用公司債B不動產抵押公司債C收益公司債D保證公司債

27、債券是一種——。

A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證

28、契約型基金的當事人有一一。

A管理人B托管人C投資者D證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為——。

A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降

C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升

30、決定基金運作費率高低的因素有---。

A基金規(guī)模B基金風險C基金表現(xiàn)D最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是---。

A較高收益B分散風險C專家管理D規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于--一。

A資金的性質不同B投資者的地位不同

C基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風險大致可分為一一。

A升水風險B貼水風險C商業(yè)性風險D金融性風險

34、可轉換證券的要素有一一o

A轉換利率B轉換比例C轉化價格D轉換期限

35、期貨價格的特點是---。

A預期性B隱秘性C連續(xù)性D權威性

36、金融期貨的功能主要有---

A投資功能套期保值功能C籌資功能D價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認股權證的三要素是---o

A認股期限B認股價格C認股時間D認股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為---。

A市場容量大B發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低

C避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D利息率較低

39、可轉化證券的特點為---o

A市價變動頻繁B可轉換成普通股

C有事先規(guī)定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

40、金融商品的基本特性為--。

A同質性B多樣性C價格的易變性D耐久性

41、一般而言---是證券發(fā)行的主體。

A政府B企業(yè)C居民D金融機構

42、會員制的證券交易所一般設立-一等機構。

A會員大會B董事會C理事會D監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括-.幾個方面。

A對證券上市公司的管理B對證券交易行為的管理

C對場內證券交易商的管理D對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風險包括--一等。

A信用風險B經營風險C購買力風險D財務風險

45、股息的具體形式包括一-。

A建業(yè)股息B負債股息C現(xiàn)金股息D財產股息

46、證券交易所的會員大會的職權包括---。

A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事

C審議和通過理事會、總經理的工作報告D審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有---o

A媒介資金供需B構造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進產業(yè)集中

48、屬于證券服務機構的公司有…一。

A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司

49、中央登記結算公司的職能為---。

A中央登記B中央存管C中央結算D集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部

門有。

A財政部B證券監(jiān)督管理委員會C人民銀行D證券交易所

51在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為--一。

A代理原則B效率原則C公開、公正、公平原則D勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括--一。

A證券發(fā)行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為---。

A全面性B真實性C時效性D公正性

54、證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事--行為。

A、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失

D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用--作價出資。

A實物B工業(yè)產權C非專利技術D土地使用權

56、公司合并可以采取一一和……兩種方式。

A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并

57、綜合類證券公司可以經營……證券業(yè)務。

A證券經紀業(yè)務B證券自營業(yè)務

C證券承銷業(yè)務D經國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為---o

A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批

準設立的可經營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人……。

A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構

60、證券從業(yè)人員的資格種類有---o

A證券承銷從業(yè)資格B證券經紀從業(yè)資格C證券自營資格D證券投資咨

詢從業(yè)資格

三、判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應者。

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。

8、B股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權性質屬于國有股權。

11、債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構的主動負債業(yè)務。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

20、公債沒有風險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產歸基金公司所有。

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產。

30、開放式基金沒有固定的期限。

31、開放式基金通常上市交易。

32、基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

34、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

35、金融期貨交易實行逐U結算制度。

36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。

37、認股權證是普通股股東的一種特權。

38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。

39、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。

40、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。

43、備兌憑證是期權的一種。

44、每日的開盤價由證券交易所確定。

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。

46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。

47、股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

50、經紀類證券公司只可經營證券經紀業(yè)務。

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

52、場外交易市場的組織方式是經紀制。

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

54、優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

57、公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超

過本公司凈資產的百分之五十。

58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

59、股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。

60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內有居所并沒

有作要求。

62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。

63、修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。

64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。

65、上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可

以向原股東配售。

66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。

67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

68、股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。

69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

證券市場基礎知識模擬試題(2)

1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是------?

A實際資本B虛擬資本C生產資本D貨幣資本

2、按------，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A交易的對象B交易的性質C交易對象的期限D交割的時間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市

中的證券交易主要是-----的買賣。

A債券B股票C商業(yè)票據(jù)D國家債券

4、美國的證券市場是從買賣-----開始的。

A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C政府債券D股票

5、1952年中國最后被關閉的證券交易所是------。

A天津證券交易所B北平證券交易所C上海股份公所D青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是-----。

A定向募集B認購證B與儲蓄存單掛鉤D上網定價

7、1999年7月28II,中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股

本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合的

方式。

A6億B5億C4億D3億

8、在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面------是間接

融資的金融機構。

A證券公司B非銀行金融機構C商業(yè)銀行D保險公司

9、股票從性質上看，是一種------證券。

A物權證券B債權證券C綜合權利證券D既是物權證券又是債權證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中-----不是股東名冊的必備事項。

A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號D各股東可以賣出

股票的日期

11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是-----。

A票面價值B帳面價值C清算價值D內在價值

12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為--------。

A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.A

股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按-------利率和證券

的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

A當前的市場利率B同期銀行貸款利率C同期銀行存款利率D資本成本

14、我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照------順序分配。

A彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B彌補虧損、提起任意盈余公枳金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價格是通過-----來確定的。

A一級市場上的公開競價B證券供需雙方共同作用

C拍賣方式D發(fā)行人和投資者協(xié)商

16、1999年11月,國務院頒布------。

A《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B《中華人民共和國公司法》

C《證券投資基金管理暫行辦法》D《中華人民共和國證券法》

17、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。

A實物資產B資本資產C閑置資產D貨幣資產

18、證券持有者可以獲得--定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最

終源泉是--------。

A買賣差價B利息或紅利C生產經營過程中的資產增殖D虛擬資本價值

19、證券交易價格是通過-------得以確定的。

A證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行公司

與證券商協(xié)商

20、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。

A票面價值B內在價值C清算價值D帳面價值

21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是-------。

A券面形式B發(fā)行方式C流通方式D償還方式

22、在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。

A單利債券B復利債券C貼現(xiàn)債券D累進利率債券

23、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為--------。

A固定利率債券與可變利率債券B單利債券與復利債券

C固定利率債券與累進利率債券D貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券

24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是

A高于市場利率B低于市場利率C等于市場利率D沒有關系

25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是------。

A貨幣B商品C期權D期貨

26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是-------?

A實物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府--------的手段。

A籌措資金B(yǎng)擴大公共事業(yè)開支C彌補赤字D實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工

具

28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于

A建設國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債

29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為---------o

A流通國債與非流通國債B實物國債與貨幣國債C短期國債與中長期國債D實物債

券與貨幣債券

30、我國在50年代發(fā)行的國債有---------.

A國庫券B國家重點建設債券C財政證券D國家經濟建設公債

31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在-----年。

A1985B1987C1988D1990

32、國家建設債券發(fā)行過------次。

A1B2C3D4

33、我國發(fā)行國際債券始于20世紀------年代初期。

A60B70C80I)90

34、下列基金中，一般而言-----的年管理費用率最低。

A債券基金B(yǎng)股票基金C實業(yè)基金D貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支

付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是-------o

A保證公司債B收益公司債C累積優(yōu)先股D普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----不是其期

限。

A3個月B6個月C9個月D1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為-----。

A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是-----的需要而產生的。

A系統(tǒng)性風險B非系統(tǒng)性風險C信用風險D財務風險

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13

元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認

股權的理論價格為------

A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為-------。

A選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

D選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為-----。

A地方政府債券、公司債券、金融債券B金融債券、公司債券、地方政府債券

C地方政府債券、金融債券、公司債券D金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣-----元的，應當由承銷團承銷。

A五千萬B一億C二億D三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份——的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日

起三日內向公司報告。

A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五

44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣-----元。

A一億B二億C三億D五億

45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣-----元。

A五千萬B一億C二億D三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由一

承擔責任。

A直接責任人B證券公司和直接責任人連帶C所屬證券公司D證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取-----的措施。

A技術性停牌B政策性停牌C臨時停市D休市

48、臨時停市------o

A由國務院決定，證券交易所執(zhí)行B由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行

C由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸瓺由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督

管理機構

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由--------制定。

A會員大會B理事會C股東大會D國務院證券監(jiān)督管理機構

50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證

券業(yè)務——年以上的經驗。

A1B2C3D4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取

一定比例的金額設立----------。

A補償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風險基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得

超過該基金凈資產的----------。

A10%B20%C30%D40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過------批準。

A發(fā)行審核委員會B董事會C股東大會D證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上-----，是一種折價發(fā)行的債券。

A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標明折價率D標明折價率

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是-------。

A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是------。

A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券

57、公司申請其股票上市應有一記錄。

A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利I）最近5年連續(xù)盈利

58、揚基債券的面值的貨幣單位為——。

A美元B日元C發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位

59、對公司增加或減少注冊資本，應由——作出決議。

A全體股東B股東大會C監(jiān)事會D董事會

60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于-----人民幣。

A20萬B30萬C40萬D50萬

61、公司應當在每個會計年度的前6個月結束后——日內編制完成中期報告。

A30B45C60D90

62、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其6（?的凈資產投資于

股票，它至少要購買——家上市公司的股票。

A.10家B8家C6家D12家

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，

持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。

A1000B10000C2000D20000

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務

混合操作屬于-c——的行為。

A內幕交易B操縱市場C欺詐客戶D虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對-----的補償。

A信用風險B通脹風險C利率風險D經營風險

66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。

A是法人B以營利為目的

C設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準I）為證券交易提供集中的登記、托管與結算服

務

67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為-----。

A財政部和中國證監(jiān)會B國有資產管理局和中國證監(jiān)會C國務院和中國證監(jiān)會D司法部

和中國證監(jiān)會

68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由一式一

推薦并向中國證監(jiān)會申報。

A另一家上巾公司B證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構C主承銷商D承銷團

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為一C——o

A虛買虛賣B合謀C內幕交易D連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D-----o

A制定公司的經營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度

C執(zhí)行股東大會的決議D對公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有------。

A標的物B持有人C權利D義務

2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證,

這種是------憑證。

A所有權憑證B資本憑證C貨幣憑證D債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括-----。

A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有-----兩大類.

A商業(yè)本票B銀行本票C商業(yè)證券D銀行證券

5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證,

它有以下-----基本特征。

A產權性B收入性C流通性D風險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為------。

A利息收入B紅利收入C買賣證券的差額D印花稅

7、證券市場的縱向結構關系是由-----構成的。

A一級市場B股票市場C二級市場D基金市場

8、按交易的期限，我們可以把金融市場分為------。

A貨幣市場B現(xiàn)貨市場C期貨市場D資本市場

9、按照交易的性質，金融市場可以分為------。

A發(fā)行市場B股票市場C債券市場D流通市場

10、貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中-----是貨幣市場工具。

ACDsB股票C國庫券D商業(yè)票據(jù)

11、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面------

是金融市場主體。

A中國人民銀行B銀行C非銀行金融機構D企業(yè)

12、在21世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)------幾大趨勢。

A金融創(chuàng)新進一步深化B發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

C證券交易所的合并與上市D證券市場的網絡化發(fā)展趨勢

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有-----；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利

率債券、認股證、分期債券、可轉換債券和復合證券等。

A股票B公司債券C政府債券1）期權

14、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的——。

A上海證券交易所B深圳證券交易所C卜.海股份公所D上海眾業(yè)公所

15、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確-----這三類企業(yè)可以進入證券市場進

行投資。

A上市公司B國有控股公司C民營企業(yè)D國有企業(yè)

16、在證券市場的法制建設中，其主要相關法規(guī)有-----。

A《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》B《證券法》C《合同法》D《公司法》

17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意

義，其中積極意義有------。

A價格平衡作用B增強流動性C有助于分散價格變動風險D使市場更有序

18、在證券市場上，機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有

-------的特點。

A資金量大B注重投資的安全性C對市場影響大D收集和分析信息的能力強

19、證券市場上的自律性組織包括------。

A證券登記結算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D證監(jiān)會

20、在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有------。

A代理證券發(fā)行B代理證券買賣C自營性買賣D其他咨詢業(yè)務

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融

通的活動。下面------是直接融通的工具。

A股票B定期存單CCDsD公司債券

22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市

場是融通短期資金的市場，下面------是貨幣市場。

A回購協(xié)議市場B商業(yè)票據(jù)市場C基金市場D保險市場

23、證券市場的基本功能有-----。

A籌資功能B資本定價C資本配置D流通功能

24、我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票

應載明的主要事項有-------。

A公司名稱B公司登記成立的日期C股票種類D股票的編號

25、股票具有以下-----幾個特征。

A收益性B風險性C流動性D波動性

26、普通股票有-----基本特征。

A比其他股票更基本、更重要的股票B是最標準的股票C風險最大的股票D和其他股票

相比沒有特點

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。

A累枳優(yōu)先股票與非累枳優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C可轉換優(yōu)先股票與不可轉換優(yōu)先股票D可調整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為-----不同的類型。

A國家股B法人股C社會公眾股D外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可

以知道------。

A發(fā)行人是借入資金的經濟主體B投資者是出借資金的經濟主體

C發(fā)行人需要在一定忖期還本付息1）反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是

這一關系的法律憑證

30、債券作為證明債權債務關系的憑證，?般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，

債券票面上的基本要素有------。

A票面價值B償還期限C利率I）債券發(fā)行者的名稱

31＞未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為------