投資管理服務(wù)協(xié)議

投資管理服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（投資者）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（投資管理公司）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第一章總則1.1合同目的本協(xié)議旨在明確甲方委托乙方提供投資管理服務(wù)的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，保證雙方在合作過(guò)程中遵循公平、公正、透明的原則，共同實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。1.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合雙方實(shí)際情況，經(jīng)友好協(xié)商一致訂立。1.3合同效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。第二章定義與解釋2.1定義2.1.1“投資管理服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供投資咨詢、資產(chǎn)配置、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等綜合性服務(wù)。2.1.2“投資資產(chǎn)”指甲方委托乙方管理的資金及由此產(chǎn)生的各類金融資產(chǎn)。2.1.3“投資收益”指投資資產(chǎn)在管理期間產(chǎn)生的利息、股息、資本利得等收益。2.2解釋本協(xié)議中的條款標(biāo)題僅為方便閱讀，不影響條款的解釋。除非上下文另有規(guī)定，本協(xié)議中的單數(shù)形式也包括復(fù)數(shù)形式，反之亦然。第三章服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容3.1.1投資咨詢：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，提供專業(yè)的投資建議和策略。3.1.2資產(chǎn)配置：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定合理的資產(chǎn)配置方案。3.1.3交易執(zhí)行：乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行甲方認(rèn)可的投資方案，包括但不限于證券買賣、基金申購(gòu)贖回等。3.1.4風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證投資資產(chǎn)的安全性和收益性。3.2服務(wù)范圍本協(xié)議項(xiàng)下的投資管理服務(wù)限于境內(nèi)金融市場(chǎng)，包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等金融工具。3.3服務(wù)期限本協(xié)議項(xiàng)下的投資管理服務(wù)期限自本協(xié)議生效之日起至甲方書面通知終止之日止，除非雙方另有約定。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利4.1.1甲方有權(quán)了解投資管理服務(wù)的具體內(nèi)容和進(jìn)展情況。4.1.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資報(bào)告，包括資產(chǎn)配置、收益情況等。4.1.3甲方有權(quán)根據(jù)自身需要，調(diào)整投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.2甲方的義務(wù)4.2.1甲方應(yīng)如實(shí)提供其財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等相關(guān)信息。4.2.2甲方應(yīng)按照約定及時(shí)足額提供投資資金。4.2.3甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資管理服務(wù)進(jìn)行非法活動(dòng)。4.3乙方的權(quán)利4.3.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方需求，獨(dú)立制定和調(diào)整投資策略。4.3.2乙方有權(quán)按照約定收取管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬。4.3.3乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方違反法律法規(guī)或合同約定的投資指令。4.4乙方的義務(wù)4.4.1乙方應(yīng)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，保證投資管理服務(wù)的專業(yè)性和合規(guī)性。4.4.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，如實(shí)反映投資資產(chǎn)的配置和收益情況。4.4.3乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。第五章費(fèi)用與支付5.1管理費(fèi)用5.1.1甲方應(yīng)按照投資資產(chǎn)凈值的一定比例向乙方支付管理費(fèi)用，具體比例由雙方另行約定。5.1.2管理費(fèi)用按季度結(jié)算，甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)支付。5.2業(yè)績(jī)報(bào)酬5.2.1乙方在實(shí)現(xiàn)超額收益的情況下，有權(quán)按照約定比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。5.2.2業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方式和支付時(shí)間由雙方另行約定。5.3其他費(fèi)用5.3.1在投資管理過(guò)程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)等其他費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。5.3.2乙方應(yīng)向甲方提供相關(guān)費(fèi)用的明細(xì)，保證費(fèi)用支出的透明性。5.4支付方式甲方應(yīng)按照乙方提供的賬戶信息，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付相關(guān)費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露6.1.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資管理服務(wù)的相關(guān)信息，包括但不限于投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。6.1.2乙方應(yīng)保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。6.2報(bào)告內(nèi)容6.2.1投資報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）投資資產(chǎn)的配置情況；（2）投資收益及虧損情況；（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施及執(zhí)行情況；（4）市場(chǎng)分析及未來(lái)投資展望；（5）其他甲方需要了解的重要信息。6.3報(bào)告頻率6.3.1乙方應(yīng)每月向甲方提供一次月度投資報(bào)告，每季度提供一次季度投資報(bào)告，每年提供一次年度投資報(bào)告。6.3.2在特殊情況下，如市場(chǎng)發(fā)生重大變化或投資資產(chǎn)出現(xiàn)異常波動(dòng)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供臨時(shí)報(bào)告。6.4報(bào)告方式6.4.1乙方應(yīng)以書面形式向甲方提供投資報(bào)告，并通過(guò)郵件、郵寄等方式送達(dá)。6.4.2甲方有權(quán)要求乙方對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行解釋和說(shuō)明，乙方應(yīng)積極配合。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.1.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，及時(shí)識(shí)別投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。7.1.2乙方應(yīng)定期對(duì)投資資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、止損機(jī)制、對(duì)沖策略等。7.2.2乙方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證投資資產(chǎn)的安全性和收益性。7.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處理7.3.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺(jué)并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。7.3.2在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向甲方報(bào)告。7.4風(fēng)險(xiǎn)告知7.4.1乙方應(yīng)在提供服務(wù)前，向甲方充分告知投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，保證甲方充分了解并認(rèn)可。7.4.2甲方應(yīng)在充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，作出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第八章合同變更與解除8.1合同變更8.1.1雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。8.1.2任何一方提出變更請(qǐng)求時(shí)，另一方應(yīng)在收到請(qǐng)求后的十個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，逾期未答復(fù)視為不同意變更。8.2合同解除8.2.1在以下情況下，任何一方有權(quán)書面通知對(duì)方解除本協(xié)議：（1）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，且在收到對(duì)方書面通知后三十日內(nèi)未能糾正；（2）一方發(fā)生破產(chǎn)、解散、清算等重大事項(xiàng)，無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。8.2.2合同解除后，乙方應(yīng)在三十日內(nèi)完成投資資產(chǎn)的清算，并將清算后的資金返還甲方。8.3解除后的權(quán)利義務(wù)8.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未了結(jié)事項(xiàng)，并繼續(xù)履行保密義務(wù)。8.3.2合同解除不影響雙方在解除前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于管理費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付。第九章保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、投資策略等保密信息予以嚴(yán)格保密。9.1.2保密信息不包括以下內(nèi)容：（1）已公開(kāi)的信息；（2）第三方合法獲取的信息；（3）雙方書面同意披露的信息。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方應(yīng)采取必要措施，保證保密信息不被泄露、復(fù)制或用于本協(xié)議以外的目的。9.2.2雙方的員工、代理人、顧問(wèn)等知悉保密信息的人員，均應(yīng)遵守本保密條款。9.3保密期限9.3.1本保密條款自本協(xié)議生效之日起生效，至本協(xié)議終止后兩年內(nèi)繼續(xù)有效。9.3.2雙方另有約定的除外。第十章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.1.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的損失。10.1.2違約金的具體金額由雙方另行約定，但不應(yīng)超過(guò)實(shí)際損失的金額。10.2違約情形10.2.1甲方未按約定支付管理費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬等款項(xiàng)的，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供投資管理服務(wù)。10.2.2乙方未按約定履行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制等義務(wù)的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償損失。10.3爭(zhēng)議解決10.3.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。10.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。10.4爭(zhēng)議解決期間10.4.1在爭(zhēng)議解決期間，除涉及爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。10.4.2爭(zhēng)議解決期間產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。第十一章不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。11.2不可抗力影響11.2.1因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。11.2.2在不可抗力影響期間，受影響方的履行義務(wù)可相應(yīng)延遲，但應(yīng)及時(shí)采取合理措施減少損失。11.3不可抗力后果11.3.1不可抗力事件持續(xù)超過(guò)三十日的，任何一方均有權(quán)書面通知對(duì)方解除本協(xié)議。11.3.2因不可抗力解除本協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未了結(jié)事項(xiàng)。第十二章通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1雙方的通知應(yīng)以書面形式作出，并通過(guò)專人送達(dá)、郵寄、郵件等方式進(jìn)行。12.1.2通知應(yīng)發(fā)送至本協(xié)議約定的聯(lián)系地址或電子郵箱，如有變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。12.2通知生效12.2.1專人送達(dá)的通知，自送達(dá)之日起生效。12.2.2郵寄的通知，自寄出之日起第三個(gè)工作日視為送達(dá)。12.2.3郵件的通知，自發(fā)送成功之日起視為送達(dá)。12.3通知內(nèi)容12.3.1通知內(nèi)容應(yīng)明確、具體，包括但不限于變更事項(xiàng)、解除理由、爭(zhēng)議內(nèi)容等。12.3.2通知應(yīng)加蓋公章或由法定代表人或授權(quán)代表簽字。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓13.1轉(zhuǎn)讓限制13.1.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.1.2甲方同意乙方在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，將其在本協(xié)議項(xiàng)下的部分或全部權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其關(guān)聯(lián)方。13.2轉(zhuǎn)讓程序13.2.1一方擬轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，并提供擬受讓方的相關(guān)資料。13.2.2對(duì)方在收到通知后的十五日內(nèi)未提出異議的，視為同意轉(zhuǎn)讓。13.3轉(zhuǎn)讓效力13.3.1經(jīng)對(duì)方同意的轉(zhuǎn)讓，自轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議之日起生效。13.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證受讓方全面履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，否則轉(zhuǎn)讓方仍承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十四章合同的生效與終止14.1生效條件14.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2本協(xié)議的生效不以任何登記、備案或批準(zhǔn)為前提條件，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。14.2終止情形14.2.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）本協(xié)議約定的解除條件成就；（3）一方發(fā)生破產(chǎn)、解散、清算等重大事項(xiàng)，無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議；（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。14.3終止后的處理14.3.1本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)在三十日內(nèi)完成投資資產(chǎn)的清算，并將清算后的資金返還甲方。14.3.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理未了結(jié)事項(xiàng)，并繼續(xù)履行保密義務(wù)。第十五章其他條款15.1完整協(xié)議15.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于投資管理服務(wù)的完整協(xié)議，取代之前的所有口頭或書面協(xié)議。15.1.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。15.2可分割性15.2.1如本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。15.2.2雙方應(yīng)協(xié)商修改無(wú)效或不可執(zhí)行的條款，使其符合法律法規(guī)的要求。15.3法律適用15.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。15.3.2如法律法規(guī)發(fā)生變