內(nèi)部審計(jì)整體解決方案

CaseWare內(nèi)部審計(jì)整體解決方案當(dāng)前內(nèi)審面臨的主要問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)管理

審計(jì)技術(shù)審計(jì)模式審計(jì)對(duì)象全面審計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的審計(jì)理論業(yè)務(wù)量龐大基本實(shí)現(xiàn)信息化管理重現(xiàn)場(chǎng)，輕準(zhǔn)備，輕結(jié)果事后審計(jì)傳統(tǒng)的審計(jì)方法全手工或半手工的審計(jì)方式結(jié)果利用本部門一年匯總分析效率低下客戶需求

規(guī)范審計(jì)業(yè)務(wù)流程和審計(jì)程序，提高審計(jì)質(zhì)量擴(kuò)展審計(jì)領(lǐng)域，增加業(yè)務(wù)審計(jì)比重借助信息技術(shù)，完善審計(jì)方法，提高審計(jì)效率轉(zhuǎn)變審計(jì)模式，使“事前，事中，事后”相結(jié)合提高審計(jì)信息的應(yīng)用范圍和水平分析企業(yè)審計(jì)信息化程度

借助OFFICE工具作為工作底稿和做簡(jiǎn)單分析1依靠自有的財(cái)務(wù)管理或ERP系統(tǒng)做查詢和檢查2應(yīng)用審計(jì)工具（國(guó)內(nèi)的審計(jì)軟件，SQL,FOXPR等）3建立審計(jì)信息系統(tǒng)4系統(tǒng)特點(diǎn)統(tǒng)一，靈活的管理統(tǒng)一的用戶管理開源的Plone平臺(tái)完整解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控檢查與評(píng)估審計(jì)管理信息平臺(tái)審計(jì)作業(yè)平臺(tái)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)全球化的支持與經(jīng)驗(yàn)積累全球20多萬(wàn)用戶80個(gè)國(guó)家的合作伙伴專業(yè)的本地化支持企業(yè)自主的擴(kuò)展平臺(tái)平臺(tái)組件架構(gòu)充分的自定義空間各系統(tǒng)關(guān)系審計(jì)作業(yè)平臺(tái)WorkingPaper連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)IDEAServer內(nèi)控檢查與評(píng)估OpenEngagement數(shù)據(jù)分析平臺(tái)IDEAV7審計(jì)信息管理OpenEngagement審計(jì)管理平臺(tái)信息集中管理與分享平臺(tái)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)內(nèi)控檢查與評(píng)估系統(tǒng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事中控制審計(jì)作業(yè)平臺(tái)流程化的工作底稿自動(dòng)生成數(shù)據(jù)分析平臺(tái)萬(wàn)能數(shù)據(jù)導(dǎo)入與科學(xué)分析連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)舞弊，經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)整體架構(gòu)審計(jì)數(shù)據(jù)MIS系統(tǒng)、BOSS系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系系統(tǒng)ORCALE、MSSQL、DB2、SBASE。。。。。。審計(jì)實(shí)施內(nèi)控調(diào)查審計(jì)準(zhǔn)備審計(jì)計(jì)劃連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)審計(jì)管理平臺(tái)審計(jì)終結(jié)計(jì)劃管理項(xiàng)目管理人力資源臺(tái)帳報(bào)表檔案管理審計(jì)資源決策支持作業(yè)平臺(tái)內(nèi)控檢查與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)系統(tǒng)整體數(shù)據(jù)流審計(jì)管理平臺(tái)INTERNETFirewall分析系統(tǒng)結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送工作平臺(tái)1作業(yè)平臺(tái)上傳給管理平臺(tái)2連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)疑點(diǎn)發(fā)送管理平臺(tái)3連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)審計(jì)作業(yè)平臺(tái)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)審計(jì)數(shù)據(jù)設(shè)備管理企業(yè)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)整體部署-企業(yè)監(jiān)督環(huán)節(jié)的重要一環(huán)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶關(guān)系審計(jì)管理財(cái)務(wù)管理StrategicInitiatives風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控DevelopmentProjectsOperationalImprovements移動(dòng)主干網(wǎng)BOSS審計(jì)管理系統(tǒng)架構(gòu)計(jì)劃管理人力資源項(xiàng)目管理資源管理輔助辦公PLONEORACLEDB2SQLSYBASEAnything…呈現(xiàn)層邏輯層數(shù)據(jù)層審計(jì)準(zhǔn)備審計(jì)實(shí)施審計(jì)終結(jié)審計(jì)管理信息平臺(tái)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)流審計(jì)作業(yè)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控評(píng)估平臺(tái)連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)需求結(jié)果信息管理系統(tǒng)主要模塊內(nèi)部審計(jì)管理信息平臺(tái)基礎(chǔ)信息審計(jì)業(yè)務(wù)管理人力資源管理組織管理系統(tǒng)管理審計(jì)計(jì)劃管理審計(jì)項(xiàng)目管理審計(jì)工作流審計(jì)檔案管理審計(jì)支持庫(kù)

審計(jì)臺(tái)帳報(bào)表綜合查詢OA預(yù)算管理會(huì)議管理個(gè)人日歷審計(jì)資源管理輔助辦公被審計(jì)單位管理管理系統(tǒng)主要特點(diǎn)采用Plone先進(jìn)技術(shù)，基于開源的數(shù)據(jù)平臺(tái)1實(shí)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)管理，審計(jì)作業(yè)和連續(xù)監(jiān)控的數(shù)據(jù)交互3完善的本地化實(shí)施與服務(wù)4成熟的平臺(tái)，個(gè)性化的組件2風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)綜合信息框架定義風(fēng)險(xiǎn)屬性定義風(fēng)險(xiǎn)收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)監(jiān)控與改進(jìn)數(shù)據(jù)收集內(nèi)控體系信息系統(tǒng)內(nèi)控組織定義內(nèi)控屬性定義風(fēng)險(xiǎn)與控制對(duì)應(yīng)制度庫(kù)內(nèi)控檢查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)內(nèi)控組織定義內(nèi)控評(píng)估內(nèi)控報(bào)告數(shù)據(jù)收集Plone風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)目標(biāo)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)確定重要業(yè)務(wù)流程確定關(guān)鍵內(nèi)控點(diǎn)組織機(jī)構(gòu)內(nèi)控檢查與梳理風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告績(jī)效（KPI）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)內(nèi)控檢查與評(píng)價(jià)系統(tǒng)自我評(píng)價(jià)獨(dú)立評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)與控制對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)業(yè)務(wù)模式業(yè)務(wù)咨詢企業(yè)制度業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)矩陣系統(tǒng)平臺(tái)穩(wěn)定易用擴(kuò)展審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)主要組件Caseview底稿Word底稿自動(dòng)化底稿Execl底稿底稿類型手工底稿其他附件數(shù)據(jù)導(dǎo)入Aduitshell

審計(jì)程序分析指標(biāo)調(diào)整指標(biāo)分析分析報(bào)告小組底稿分配編制工作底稿模版內(nèi)控描述穿行測(cè)試內(nèi)控分析scenario

運(yùn)營(yíng)分析RiskEvaluate

內(nèi)控評(píng)估審計(jì)準(zhǔn)備程序符合性測(cè)試程序?qū)嵸|(zhì)性測(cè)試程序?qū)徲?jì)底稿審計(jì)報(bào)告內(nèi)控評(píng)價(jià)重估風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)審計(jì)工作日記完善審計(jì)方案審前調(diào)查下載項(xiàng)目信息審計(jì)分析審計(jì)工作證據(jù)審計(jì)底稿審計(jì)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)書后續(xù)審計(jì)報(bào)告統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)項(xiàng)目信息法律法規(guī)結(jié)果信息審計(jì)工作臺(tái)帳數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)其他外部數(shù)據(jù)(HTML,Excel,PDF,Custom)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)(SQL,OLEDB,XML/A,ODBC,Oracle,Custom)直接導(dǎo)入DARTIDEA數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)特點(diǎn)

海量數(shù)據(jù)處理能力萬(wàn)能數(shù)據(jù)導(dǎo)入科學(xué)數(shù)據(jù)分析工具審計(jì)軌跡記錄腳本連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)SQLServerIDEAServerXML疑點(diǎn)數(shù)據(jù)傳輸連續(xù)監(jiān)控設(shè)置其他分析模型系統(tǒng)安全分析模型其他外部數(shù)據(jù)(HTML,Excel,PDF,Custom)財(cái)務(wù)分析模型運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)(SQL,OLEDB,XML/A,ODBC,Oracle,Custom)運(yùn)營(yíng)分析模型數(shù)據(jù)安全(NT,Passport,Custom)郵件系統(tǒng)審計(jì)管理系統(tǒng)連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)架構(gòu)IIS:WEBPAGES進(jìn)入SSL:加密數(shù)據(jù)傳輸

用戶，客戶端，任務(wù)智能管理

傳送HTML文件到瀏覽ManagementServerTaskServer尋找以及執(zhí)行任何提出的工作DataServer為每一個(gè)客戶保留.IMD文件CaseWare內(nèi)部審計(jì)管理系統(tǒng)

全面,完整,專業(yè)的數(shù)據(jù)平臺(tái)內(nèi)部審計(jì)平臺(tái):功能擴(kuò)展組件式結(jié)構(gòu)個(gè)性化定制數(shù)據(jù)交換平臺(tái)內(nèi)部數(shù)據(jù)交換與其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換數(shù)據(jù)分析平臺(tái)連續(xù)監(jiān)控平臺(tái)審計(jì)作業(yè)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控評(píng)估平臺(tái)內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)中國(guó)海洋石油總公司招商銀行泰康人壽連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)廣東地鐵數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)用案例應(yīng)用案例－－－中國(guó)海洋石油總公司應(yīng)用案例－－－招商銀行應(yīng)用案例－－－招商銀行內(nèi)控應(yīng)用領(lǐng)域

信息過(guò)程控制數(shù)據(jù)一致性IT系統(tǒng)變化控制數(shù)據(jù)復(fù)算

全部業(yè)務(wù)范圍內(nèi)控制系統(tǒng)崗位分離權(quán)限控制

合規(guī)性控制利率控制反洗錢

操作性過(guò)程控制柜員控制會(huì)計(jì)核算應(yīng)用案例－－－泰康人壽應(yīng)用案例－－－廣州地鐵業(yè)務(wù)咨詢

收入確保系統(tǒng)安全系統(tǒng)平臺(tái)

連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)應(yīng)用案例－－－其他硬件配置要求服務(wù)器配置要求

最小規(guī)格建議規(guī)格

CPU1.6GHz

3GHz

RAM

1GB

2GB（具體視要求而定）

磁盤容量

100G具體視要求而定客戶端配置要求

最小規(guī)格建議規(guī)格

CPU1GHz

1.6GHz

RAM

256MB512MB

磁盤容量

60G120G系統(tǒng)實(shí)施系統(tǒng)運(yùn)行實(shí)施程序嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)文檔方案先進(jìn)技術(shù)始于全面方案

建立控制流程

完善技術(shù)支持技術(shù)支持與服務(wù)合作伙伴支持與服務(wù)全球技術(shù)支持與服務(wù)官方網(wǎng)站電話郵件標(biāo)準(zhǔn)出版物中國(guó)區(qū)支持與服務(wù)北方華東華南專業(yè)化金牌服務(wù)CaseWare公司介紹CaseWare國(guó)際有限公司是全球最大的審計(jì)軟件供應(yīng)商，可以為企業(yè)在運(yùn)營(yíng)保障、風(fēng)險(xiǎn)管理、報(bào)告、分析工具等領(lǐng)域中提供完整的解決方案。經(jīng)過(guò)二十多年在軟件開發(fā)與應(yīng)用上的持續(xù)投入，CaseWare以它先進(jìn)性、規(guī)范性、可靠性及精確性贏得全球?qū)徲?jì)人員及風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人士的信任與肯定。CaseWare以大家所認(rèn)可的實(shí)施方案，幫助企業(yè)降低降低監(jiān)管與控制成本，提高效率與準(zhǔn)確性，從而更好的保證組織機(jī)構(gòu)的安全運(yùn)營(yíng)，最終達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。目前，CaseWare的產(chǎn)品正在協(xié)助全球八十多個(gè)國(guó)家的會(huì)計(jì)師及審計(jì)人員簡(jiǎn)化其工作，從而大大提高他們的工作效率！CaseWare國(guó)際公司介紹1988成立于加拿大多倫多總部開發(fā)人員三百多人，全球?qū)嵤┓?wù)人員超過(guò)千人全球計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)（CAATS）領(lǐng)導(dǎo)廠商全系列的審計(jì)軟件全球超過(guò)２０萬(wàn)用戶銷售網(wǎng)絡(luò)遍及八十多個(gè)國(guó)家可擴(kuò)展財(cái)務(wù)報(bào)告語(yǔ)言(XBRL)發(fā)起廠商CaseWare中國(guó)公司介紹CaseWare中國(guó)公司是CaseWare的全資子公司經(jīng)過(guò)不到兩年的發(fā)展，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)審計(jì)行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)廠商之一提供全面的解決方案與實(shí)施服務(wù)全國(guó)的合作伙伴達(dá)12家全國(guó)性客戶超過(guò)30家完全的本地化服務(wù)全球領(lǐng)先的市場(chǎng)地位自八十年代起，CaseWare在運(yùn)營(yíng)保障、報(bào)表展現(xiàn)和數(shù)據(jù)分析領(lǐng)域內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)同。各界都對(duì)CaseWare給予了很高的評(píng)價(jià)，其中包括：

部分客戶名單部分客戶名單部分客戶名單部分客戶名單部分客戶名單CaseWare

專業(yè)品質(zhì)提供專業(yè)平臺(tái)9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽(yáng)光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。3月-253月-25Sunday,March2,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。18:39:0418:39:0418:393/2/20256:39:04PM11、夫?qū)W須志也，才須學(xué)也，非學(xué)無(wú)以廣才，非志無(wú)以成學(xué)。3月-2518:39:0418:39Mar-2502-Mar-2512、越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。18:39:0418:39:0418:39Sunday,March2,202513、志不立，天下無(wú)可成之事。3月-253月-2518:39:0418:39:04March2,202514、ThankyouverymuchfortakingmewithyouonthatsplendidoutingtoLondon.ItwasthefirsttimethatIhadseentheToweroranyoftheotherfamoussights.IfI'dgonealone,Icouldn'thaveseennearlyasmuch,becauseIwouldn'thaveknownmywayabout.。0