機制設計理論與激勵相容

機制設計理論與激勵相容南京大學法學院

艾佳慧一、法律的價值安全：生命安全、財產安全、交易安全、家庭安全等秩序：社會秩序、市場秩序等公正：實體正義與程序正義、矯正正義與分配正義等效率：個案效率和制度效率、短期效率和長期效率、帕累托效率和卡爾多-希克斯效率等自由：婚姻自由、交易自由等平等：族群平等、性別平等、機會平等不同的法律追求的目的價值有所不同安全和秩序是自然法意義上的價值，自由和平等具有很強的現(xiàn)代性程序正義和制度效率是現(xiàn)代法律的核心價值立法設計如何應對價值沖突：比如婚姻自由和家庭安全的沖突；交易安全和交易自由的沖突；平等與自由之間的沖突等二、機制設計理論簡單的講，機制設計理論是研究在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化的條件下，能否設計一套機制(規(guī)則或制度)來達到既定價值和目標的理論赫爾維茨（LeonidHurwicz）、馬斯金（EricS.Maskin）和邁爾森（RogerB.Myerson）的理論貢獻：機制設計理論評價制度優(yōu)劣的基本標準有三個：資源的有效配置、信息的有效利用以及是否實現(xiàn)激勵相容對于任意給定的一個法律或社會目標，在個體的理性決策條件下，立法者或者政策制定者能否設計以及怎樣設計出一個法律規(guī)則或公共政策，最終使該規(guī)則下參與者的個人利益和制度設計者既定的目標一致機制設計理論具備非常廣泛的應用前景，可以將宏觀經濟政策、法律制度和公共政策的制定，甚至組織內部的組織管理問題納入到統(tǒng)一的分析框架中，對現(xiàn)實問題具有很強的解釋力和應用價值。激勵相容有限理性人假設：趨利避害的自利選擇個人利益與社會利益不一致是常態(tài)在信息不完全、個人自利行為下，人們往往有隱藏真實信息和行動的動機在制度或規(guī)則設計者不了解所有個人信息的情況下，機制設計理論如何解決個體最優(yōu)和社會最優(yōu)的沖突如果機制設計者所制定的規(guī)則或政策能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在最大化個人利益的同時也達到了所制定的目標，這就是機制設計理論的激勵相容問題制度設計者所追求的任何目標，如果不是人們在制度之下的社會博弈中合乎納什均衡的行為模式所產生的結果，該制度就得不到有效實施舉例：南京大學曾規(guī)定所有碩士研究生不發(fā)文章不能畢業(yè)這個校內規(guī)則是一個激勵相容的制度嗎？三、不完全信息下的制度安排信息經濟學：不完全信息博弈論的應用，給定信息結構，什么是最優(yōu)的制度設計？現(xiàn)實世界是一個信息不完全、不對稱的世界委托-代理理論：普遍存在的委托代理關系代理人是擁有私人信息的參與人，而委托人是不擁有私人信息的參與人事前的信息不對稱逆向選擇：劣幣驅逐良幣；“檸檬市場”；保險市場；司法過程中的逆向選擇？繼續(xù)信號傳遞：是指具有信息優(yōu)勢的一方（代理人）采取某種行動向信息劣勢方（委托人）發(fā)送相關信號以避免逆向選擇的出現(xiàn)比如托福成績、學歷、依法判決、質量保證等信息甄別：指信息劣勢方（委托人）設計機制或采取行動以刺探具有私人信息的一方的信息，通過甄別真實信息以實現(xiàn)有效率的博弈均衡比如保險合同設計、訴訟費用制度分離均衡：在均衡狀態(tài)下，不同的群體有不同的行動選擇和策略事后的信息不對稱道德風險：是指在事后信息不對稱的情形下，一方參與人不能觀察另一方的行動或者觀察成本太高時，一方行為的變化導致另一方利益受損委托人（即信息劣勢方）的問題是設計一個有效制度誘使代理人（即信息優(yōu)勢方）從自身利益出發(fā)選擇對委托人最有利的行動如何調動人們積極性的問題固定薪酬還是獎金提成？績效考評制度相對績效評估制度：政治競標賽效率工資制度：高薪養(yǎng)廉從一個立法者或制度設計者的角度，如果他需要制定一種法律規(guī)范來約束人們的行動并調整相應的社會關系，他應該遵循何種邏輯？四、現(xiàn)代社會科學的統(tǒng)一分析框架社會選擇目標理性選擇和博弈互動機制設計繼續(xù)社會選擇：社會如何邏輯一致地從個人偏好中得到合理的社會目標；法律的諸多目標和價值機制設計：一旦確定了社會目標，如何設計合理的制度，使得在該制度下人們的博弈互動結果盡量接近目標集合理性選擇和博弈互動：描述人們在一個或一束制度下如何趨利避害，又如何在博弈互動的場景中作出行動選擇，其博弈的納什均衡解能否實現(xiàn)預期的制度目