企業(yè)年度資金監(jiān)管協(xié)議

企業(yè)年度資金監(jiān)管協(xié)議第一章總則1.1合同編號本合同編號為：（此處填寫合同編號）1.2合同名稱本合同名稱為：企業(yè)年度資金監(jiān)管協(xié)議1.3合同雙方甲方：（此處填寫甲方全稱）乙方：（此處填寫乙方全稱）1.4合同簽訂日期本合同簽訂日期為：（此處填寫簽訂日期）1.5合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.6合同目的本合同旨在明確甲方和乙方在企業(yè)年度資金監(jiān)管方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證企業(yè)資金安全、合規(guī)使用。1.7合同期限本合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。第二章資金監(jiān)管職責(zé)2.1甲方職責(zé)2.1.1甲方負(fù)責(zé)對企業(yè)年度資金使用情況進(jìn)行全面監(jiān)管，保證資金合規(guī)、合法使用。2.1.2甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部資金管理制度，定期對資金使用情況進(jìn)行審計(jì)。2.1.3甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告資金使用情況，接受乙方的監(jiān)督檢查。2.2乙方職責(zé)2.2.1乙方負(fù)責(zé)對企業(yè)年度資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，保證資金合規(guī)、合法使用。2.2.2乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資金使用資料，甲方應(yīng)予以配合。2.2.3乙方發(fā)覺甲方在資金使用過程中存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)要求甲方及時(shí)整改。第三章資金監(jiān)管方式3.1監(jiān)管方式本合同采用以下方式進(jìn)行資金監(jiān)管：3.1.1定期報(bào)送資金使用情況；3.1.2定期進(jìn)行現(xiàn)場檢查；3.1.3定期召開資金監(jiān)管會(huì)議。3.2報(bào)送內(nèi)容甲方應(yīng)按照乙方要求，定期報(bào)送以下資金使用情況：3.2.1企業(yè)年度財(cái)務(wù)報(bào)表；3.2.2資金收支明細(xì)賬；3.2.3資金使用計(jì)劃及執(zhí)行情況。3.3現(xiàn)場檢查乙方有權(quán)對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，甲方應(yīng)予以配合?，F(xiàn)場檢查包括但不限于以下內(nèi)容：3.3.1檢查資金使用是否符合合同規(guī)定；3.3.2檢查企業(yè)內(nèi)部資金管理制度是否健全；3.3.3檢查財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。第四章監(jiān)管結(jié)果處理4.1監(jiān)管結(jié)果反饋乙方應(yīng)及時(shí)將監(jiān)管結(jié)果反饋給甲方，并提出整改意見。4.2整改措施甲方應(yīng)在收到乙方反饋后，按照乙方提出的整改意見進(jìn)行整改，并及時(shí)向乙方報(bào)告整改情況。4.3監(jiān)管結(jié)果運(yùn)用監(jiān)管結(jié)果作為甲方內(nèi)部資金管理的重要依據(jù)，甲方應(yīng)將監(jiān)管結(jié)果納入企業(yè)年度績效考核。第五章違約責(zé)任5.1違約責(zé)任承擔(dān)若甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)以下違約責(zé)任：5.1.1退還違規(guī)使用的資金；5.1.2支付違約金；5.1.3恢復(fù)乙方的合法權(quán)益。5.2違約金若甲方違反本合同約定，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金數(shù)額為：（此處填寫違約金數(shù)額）。5.3違約責(zé)任爭議解決若因違約責(zé)任產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六章資金監(jiān)管報(bào)告6.1報(bào)告內(nèi)容6.1.1乙方應(yīng)每月向甲方提交一次資金監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：6.1.1.1上月資金收入、支出明細(xì)；6.1.1.2資金使用合規(guī)性分析；6.1.1.3存在的問題及改進(jìn)措施。6.2報(bào)告格式6.2.1報(bào)告應(yīng)采用書面形式，格式規(guī)范，內(nèi)容完整。6.3報(bào)告提交時(shí)間6.3.1報(bào)告應(yīng)在每月結(jié)束后十日內(nèi)提交給甲方。6.4報(bào)告審查6.4.1甲方應(yīng)在收到報(bào)告后五個(gè)工作日內(nèi)對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審查。6.5報(bào)告修訂6.5.1如乙方提供的報(bào)告存在錯(cuò)誤或遺漏，乙方應(yīng)在甲方提出后三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行修訂并重新提交。第七章資金使用審批流程7.1審批權(quán)限7.1.1甲方設(shè)立資金使用審批委員會(huì)，負(fù)責(zé)審批超過一定金額的資金使用申請。7.2審批程序7.2.1資金使用申請需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，提交資金使用審批委員會(huì)。7.2.2資金使用審批委員會(huì)應(yīng)在收到申請后五個(gè)工作日內(nèi)完成審批。7.3審批結(jié)果7.3.1審批通過的資金使用申請，由財(cái)務(wù)部門執(zhí)行；7.3.2審批未通過的資金使用申請，乙方需重新制定方案并提交審批。7.4審批記錄7.4.1資金使用審批過程應(yīng)有詳細(xì)記錄，并妥善保存。第八章資金風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識別8.1.1乙方應(yīng)定期識別資金使用過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。8.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.2.1對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。8.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施8.3.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。8.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控8.4.1對實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施進(jìn)行監(jiān)控，保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第九章資金監(jiān)管培訓(xùn)與溝通9.1培訓(xùn)內(nèi)容9.1.1乙方應(yīng)定期組織資金監(jiān)管培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于：9.1.1.1合規(guī)知識；9.1.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理；9.1.1.3內(nèi)部控制。9.2培訓(xùn)實(shí)施9.2.1培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員由乙方確定。9.3溝通渠道9.3.1乙方應(yīng)設(shè)立資金監(jiān)管溝通渠道，包括但不限于：9.3.1.1定期會(huì)議；9.3.1.2郵件、電話等。9.4溝通內(nèi)容9.4.1溝通內(nèi)容包括但不限于：9.4.1.1資金使用情況；9.4.1.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；9.4.1.3合規(guī)問題。第十章資金監(jiān)管考核與獎(jiǎng)懲10.1考核指標(biāo)10.1.1考核指標(biāo)包括但不限于：10.1.1.1資金使用合規(guī)率；10.1.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制效果；10.1.1.3內(nèi)部控制完善程度。10.2考核實(shí)施10.2.1考核由乙方負(fù)責(zé)實(shí)施，每年進(jìn)行一次。10.3考核結(jié)果運(yùn)用10.3.1考核結(jié)果作為員工績效評價(jià)的重要依據(jù)。10.4獎(jiǎng)懲措施10.4.1對在資金監(jiān)管工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人或部門，給予獎(jiǎng)勵(lì)；10.4.2對違反資金監(jiān)管規(guī)定的個(gè)人或部門，給予相應(yīng)懲罰。第十一章監(jiān)管信息保密11.1信息保密11.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及企業(yè)在資金監(jiān)管過程中涉及的商業(yè)秘密和敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。11.2保密期限11.2.1保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止之日止。11.3違約責(zé)任11.3.1若任何一方違反保密義務(wù)，泄露或不當(dāng)使用對方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二章協(xié)議的修改與補(bǔ)充12.1協(xié)議修改12.1.1對本協(xié)議的任何修改，必須以書面形式提出，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，由雙方簽字或蓋章后生效。12.2協(xié)議補(bǔ)充12.2.1如有必要，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三章終止與解除13.1終止條件13.1.1本協(xié)議期滿自動(dòng)終止。13.1.2如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議條款，另一方有權(quán)提前終止本協(xié)議。13.2解除程序13.2.1如本協(xié)議需要提前終止或解除，任何一方應(yīng)提前三十日書面通知對方。13.2.2自接到終止或解除通知