代客戶理財(cái)合同范例

代客戶理財(cái)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財(cái)金額及期限

1.1甲方同意將人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）委托乙方進(jìn)行理財(cái)。

1.2理財(cái)期限自本合同簽訂之日起至__________年__________月__________日止。

二、理財(cái)方式及收益

2.1乙方將根據(jù)甲方提供的理財(cái)需求，在遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融政策的前提下，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。

2.2理財(cái)產(chǎn)品收益按照甲方與乙方約定的方式計(jì)算，具體收益比例見附件一。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方在理財(cái)過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。

3.2甲方應(yīng)按照乙方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)支付相關(guān)費(fèi)用。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

4.1乙方將根據(jù)甲方提供的理財(cái)需求，選擇風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)產(chǎn)品，但甲方應(yīng)充分了解理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.2乙方對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)提示、收益預(yù)期等事項(xiàng)，已向甲方充分說明，甲方已充分了解并接受。

五、合同解除及終止

5.1雙方同意，在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，損害另一方合法權(quán)益的；

（2）法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同的。

5.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余款項(xiàng)和未到期理財(cái)產(chǎn)品。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

附件：

附件一：理財(cái)產(chǎn)品收益明細(xì)

附件二：風(fēng)險(xiǎn)提示書

附件三：理財(cái)產(chǎn)品說明書

甲方（蓋章）：________________

乙方（蓋章）：________________

簽訂日期：________________

備注：本合同未盡事宜，以雙方另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為維護(hù)自身理財(cái)利益，特委托乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）作為其理財(cái)代理人，并引入丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）作為理財(cái)顧問，共同參與甲方的理財(cái)事務(wù)。甲乙雙方及丙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財(cái)金額及期限

1.1甲方同意將人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）委托乙方進(jìn)行理財(cái)。

1.2理財(cái)期限自本合同簽訂之日起至__________年__________月__________日止。

二、理財(cái)方式及收益

2.1乙方根據(jù)甲方提供的理財(cái)需求，在遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融政策的前提下，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。

2.2丙方作為理財(cái)顧問，負(fù)責(zé)提供理財(cái)產(chǎn)品建議，并對(duì)乙方的理財(cái)決策進(jìn)行監(jiān)督。

2.3理財(cái)產(chǎn)品收益按照甲方與乙方約定的方式計(jì)算，具體收益比例見附件一。

三、丙方責(zé)任與權(quán)利

3.1丙方負(fù)責(zé)對(duì)乙方的理財(cái)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照甲方的理財(cái)需求進(jìn)行投資。

3.2丙方有權(quán)要求乙方定期提供理財(cái)報(bào)告，并對(duì)理財(cái)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。

3.3丙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及甲方需求，對(duì)乙方的理財(cái)策略提出建議。

3.4丙方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，有權(quán)向甲方報(bào)告，并要求乙方糾正。

四、甲方權(quán)益與權(quán)利

4.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向其提供理財(cái)報(bào)告。

4.2甲方有權(quán)要求丙方對(duì)乙方的理財(cái)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)丙方的監(jiān)督工作進(jìn)行評(píng)估。

4.3甲方有權(quán)要求乙方在約定的理財(cái)期限內(nèi)，確保理財(cái)產(chǎn)品的收益不低于約定的收益比例。

4.4甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及自身需求，要求乙方調(diào)整理財(cái)策略。

五、乙方的責(zé)任與義務(wù)

5.1乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的理財(cái)需求，選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，并確保理財(cái)產(chǎn)品的合規(guī)性。

5.2乙方應(yīng)積極配合丙方的監(jiān)督工作，及時(shí)提供相關(guān)資料。

5.3乙方應(yīng)按照約定，向甲方支付理財(cái)收益，并承擔(dān)因理財(cái)產(chǎn)品投資產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

六、違約責(zé)任

6.1乙方違反本合同約定，未按照甲方要求進(jìn)行理財(cái)，或?qū)е录追綋p失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.2丙方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致甲方損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.3任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

七、限制條款

7.1乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得將甲方的理財(cái)資金用于其他用途。

7.2丙方在履行職責(zé)過程中，不得泄露甲方的個(gè)人信息及理財(cái)需求。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同解除及終止

9.1雙方同意，在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，損害另一方合法權(quán)益的；

（2）法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同的。

十、其他

10.1本合同一式三份，甲乙雙方及丙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第三方介入的意義和目的：

丙方作為理財(cái)顧問的介入，有助于甲方在理財(cái)過程中獲得專業(yè)的建議和監(jiān)督，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高理財(cái)收益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為理財(cái)資金的提供方，有權(quán)對(duì)理財(cái)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和決策，確保理財(cái)資金的安全和收益最大化。通過引入第三方主體，甲方在維護(hù)自身權(quán)益的同時(shí)，也能享受到更加專業(yè)和全面的理財(cái)服務(wù)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)，乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為個(gè)人投資者。鑒于乙方希望將個(gè)人資金委托給甲方進(jìn)行專業(yè)理財(cái)，同時(shí)引入丁方（以下簡(jiǎn)稱“丁方”）作為第三方理財(cái)顧問，為乙方的理財(cái)決策提供專業(yè)建議。甲乙雙方及丁方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財(cái)金額及期限

1.1乙方同意將人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）委托甲方進(jìn)行理財(cái)。

1.2理財(cái)期限自本合同簽訂之日起至__________年__________月__________日止。

二、理財(cái)方式及收益

2.1甲方根據(jù)乙方的理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為乙方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。

2.2丁方作為第三方理財(cái)顧問，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的理財(cái)方案進(jìn)行評(píng)估，并提供專業(yè)建議。

2.3理財(cái)產(chǎn)品收益按照乙方的預(yù)期和甲方的操作，具體收益比例見附件一。

三、丁方責(zé)任與權(quán)利

3.1丁方有權(quán)要求甲方提供乙方的理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告。

3.2丁方有權(quán)對(duì)甲方的理財(cái)方案進(jìn)行評(píng)估，并提出修改建議。

3.3丁方有權(quán)要求甲方定期提供理財(cái)報(bào)告，并對(duì)理財(cái)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。

3.4丁方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方的理財(cái)操作存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)向乙方報(bào)告，并要求甲方糾正。

四、乙方權(quán)益與權(quán)利

4.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向其提供理財(cái)報(bào)告。

4.2乙方有權(quán)要求丁方對(duì)甲方的理財(cái)操作進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)丁方的監(jiān)督工作進(jìn)行評(píng)估。

4.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及自身需求，要求甲方調(diào)整理財(cái)策略。

4.4乙方有權(quán)要求丁方對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的市場(chǎng)趨勢(shì)進(jìn)行分析，并提供投資建議。

五、甲方責(zé)任與義務(wù)

5.1甲方應(yīng)嚴(yán)格按照乙方的理財(cái)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品。

5.2甲方應(yīng)積極配合丁方的評(píng)估工作，及時(shí)提供相關(guān)資料。

5.3甲方應(yīng)按照約定，向乙方支付理財(cái)收益，并承擔(dān)因理財(cái)產(chǎn)品投資產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

六、違約責(zé)任

6.1甲方違反本合同約定，未按照乙方要求進(jìn)行理財(cái)，或?qū)е乱曳綋p失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.2丁方未履行評(píng)估職責(zé)，導(dǎo)致乙方損失的，丁方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

6.3任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

七、限制條款

7.1甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得將乙方的理財(cái)資金用于其他用途。

7.2丁方在履行職責(zé)過程中，不得泄露乙方的個(gè)人信息及理財(cái)需求。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同解除及終止

9.1雙方同意，在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，損害另一方合法權(quán)益的；

（2）法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同的。

十、其他

10.1本合同一式三份，甲乙雙方及丁方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為理財(cái)資金的提供方，有權(quán)對(duì)理財(cái)活