DB3201-T 1182-2023 寄遞企業(yè)經(jīng)營場所安全操作管理評估規(guī)范

3201AssessmentspecificationforsafetyoperationmanagementofdeliveryenterprisepremisesI 2 26.2評估實施 26.3評估檔案管理 2 3 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：郭銳、王昱、閆闿、汪婷、范盈盈、熊琴、唐榮堅、趙霞、朱長1寄遞企業(yè)經(jīng)營場所安全操作管理評估規(guī)范本文件適用于寄遞企業(yè)經(jīng)營場所安全操作管理的評GB/T27917.1快遞服務(wù)第1部分：基DB3201/T1029寄遞企業(yè)經(jīng)營場所安全操作管理規(guī)范GB/T27917.1、DB3201/T4基本要求4.2企業(yè)經(jīng)營場所安全操作管理評估可采取企業(yè)自評、外部評估等方式進行，評估應(yīng)遵循公開、透明5.1企業(yè)自評應(yīng)采用“策劃、實施、檢查、改進”的模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建5.2企業(yè)自評前應(yīng)進行策劃，確定自評的實施方案，包括資源配置、進度安排、人員分工等。5.3企業(yè)應(yīng)成立由其主要負(fù)責(zé)人任組長的自評工作組，通過檢查現(xiàn)場、查看臺賬以及人員提問等多種5.4企業(yè)自評涉及處理場所、營業(yè)場所（分支機構(gòu)）、營業(yè)場所（末端網(wǎng)點）的，應(yīng)分別按附錄A中5.5企業(yè)自評各經(jīng)營場所不存在任一否決項，且分?jǐn)?shù)5.6企業(yè)自評結(jié)果應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部進行公示。5.7企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果，持續(xù)改進安全生產(chǎn)26.1.1申請經(jīng)營場所安全操作管理外部評估的企業(yè)，應(yīng)具備以下條6.1.2遵循自愿申請的原則，申請經(jīng)營場所安全操作管理外部評估的企業(yè)，除向評估單位提交《寄遞——其他必要的材料?，F(xiàn)場評估；不符合條件的，應(yīng)書面告知申請企業(yè)，并5a實際抽查百分比數(shù)量低于上一范圍最大抽查數(shù)的，按——現(xiàn)場評估通知書（應(yīng)包含評估時間、評估組成員等——其他必要的佐證材料。33一、(400分)應(yīng)按郵政業(yè)法律法規(guī)取得《快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》或《經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的分支機1★、許可證超有效期未續(xù)辦換證或未按許可證2★、分支機構(gòu)名錄超有效期或未按名錄范圍經(jīng)營建立健全涵蓋處理場所內(nèi)部所有組織、崗位、寄遞環(huán)節(jié)和人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明晰從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任范圍和考核1、制定的安全生產(chǎn)責(zé)任制不完善的，每處扣2分44根據(jù)處理場所崗位職責(zé)制定考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況進行監(jiān)督考核，考核標(biāo)準(zhǔn)要簡明扼要、清晰按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專1★、未以文件形式成立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或任1、未規(guī)定安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或?qū)＜媛毎踩O(jiān)督分2、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或安全監(jiān)督員未按職責(zé)履行工作的，每次扣5分與法人或其他組織簽訂安全協(xié)議，明確雙方安全責(zé)任，包括但不限于郵件快件安全、用戶信息安全、安全教育培訓(xùn)、2、安全協(xié)議責(zé)任不明確的，每項扣4分3、安全協(xié)議覆蓋范圍不全的，每項扣4分55程結(jié)合處理場所實際建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制及考核、快遞運單及電子數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)、收寄驗視、實名收寄與過機安檢以及其他保障安全生產(chǎn)方1、安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)的，2、每缺少一項相關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容的分3、安全生產(chǎn)規(guī)章制度中無責(zé)任部門、職責(zé)、工4、制度不符合有關(guān)規(guī)定或不完善的，每項扣2分結(jié)合處理場所實際建立健全安全生產(chǎn)操作規(guī)程，包括但不限于1）安檢設(shè)備使用、管理和維護規(guī)程2）裝卸作業(yè)安全操作規(guī)程3）其他保障安全生產(chǎn)分2、安全生產(chǎn)操作規(guī)程未及時修訂的，每項扣3分3、安全生產(chǎn)操作規(guī)程未發(fā)放至相關(guān)崗位的，每664、安全生產(chǎn)操作規(guī)程不具備可操作性的或與企以不低于上年度實際營業(yè)收入1%為標(biāo)加強安全生產(chǎn)費用管理，按有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范使用安全費用，并建立安按規(guī)定制定處理場所年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃，計劃需具有針對性，包括但不限于：法制教育培訓(xùn)、職業(yè)道德教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、安全生產(chǎn)培訓(xùn)、設(shè)備操作培訓(xùn)、寄遞安全培訓(xùn)及應(yīng)急培2、企業(yè)教育培訓(xùn)計劃內(nèi)容不全面的，每處扣5分1、未按照年度教育培訓(xùn)計劃進行培訓(xùn)的，每次特種作業(yè)人員按規(guī)定經(jīng)過專門的安全作對加盟企業(yè)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，保持1、未對加盟企業(yè)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)的，不得分77應(yīng)制定風(fēng)險辨識規(guī)則，明確風(fēng)險辨識的范圍、方式和程序；對經(jīng)營場所所有的工作人員（包括外包人員）、工作過程2、風(fēng)險辨識范圍不全面的，每處扣2分2、風(fēng)險清單不完善的，每處扣2分應(yīng)明確風(fēng)險評估規(guī)則，并對風(fēng)險清單進2、風(fēng)險評估分級不符合實際的，每處扣2分應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況2、風(fēng)險管控措施不具備可操作性或不完善的，應(yīng)落實處理場所隱患排查治理和防控責(zé)任制，組織事故隱患排查治理工作，實行從隱患排查、記錄、監(jiān)控、治理、銷2、隱患排查治理未完成閉環(huán)的，每處扣2分應(yīng)填寫處理場所事故隱患排查記錄，依據(jù)確定的隱患等級劃分標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)現(xiàn)或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱2、隱患排查記錄不完善的，每處扣2分按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情1、未按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況88結(jié)合處理場所實際情況建立健全突發(fā)事件應(yīng)對工作機制，制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和專項預(yù)案，專項預(yù)案至少包括人員用戶信息泄露事件、重大活動期間突發(fā)分應(yīng)根據(jù)處理場所可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故的種類、特點，制定應(yīng)急預(yù)案演練計案演練或者專項應(yīng)急救援預(yù)案演練，每演練結(jié)束后，對演練效果進行評估，根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及情勢變化適時修訂更5、未根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及情勢變化適時修訂更并進行經(jīng)常性檢測和維護，使其處于適99事件發(fā)生地的省級以下郵政管理部門報告，并視情況依法向公安、國家安全、海關(guān)、交通運輸、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等1、事故發(fā)生后，未及時啟動應(yīng)急預(yù)案進行報告按規(guī)定全面落實事故調(diào)查報告所提出的在事故處理過程中，應(yīng)對所有與事故有關(guān)的資料進行記錄和保存。相關(guān)資料和1、事故有關(guān)的資料記錄未按規(guī)定保存的，一次(400分)應(yīng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、應(yīng)設(shè)置單獨的應(yīng)急隔離區(qū)，專門用于可2、應(yīng)急隔離區(qū)設(shè)置不符合要求的，一處扣3、可疑危險品的處理未置于應(yīng)急隔離區(qū)的，一和機動車減速帶，并配備柵欄或隔離樁應(yīng)在分揀設(shè)備以及其他作業(yè)設(shè)備附近，設(shè)置顯著的安全警示牌，分揀設(shè)備的動力部件，以及滾軸、滑輪等傳動部件應(yīng)安裝隔離保護設(shè)備，跨越處應(yīng)設(shè)置帶護1、未在相應(yīng)位置設(shè)置顯著的安全警示牌的，一2、傳動部件未安裝隔離保護設(shè)備的，一處扣8分分場所內(nèi)部應(yīng)安裝報警器、自動應(yīng)急照明設(shè)備，配備防毒面具、緊急救助醫(yī)療箱等分應(yīng)按規(guī)定對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)。其中，維護、保養(yǎng)、檢測記錄完備，并由正在投入使用的強檢設(shè)備、特種設(shè)備按按照有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定建應(yīng)配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的安檢設(shè)備，應(yīng)將經(jīng)營場所配置、使用安檢設(shè)備的種類、型號、數(shù)量和安全檢查人員配備等情況自安檢設(shè)備安裝完畢之日起1★、未配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的安檢設(shè)備控應(yīng)采用技術(shù)手段，對主要生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域日分與外相通的各出入口、停車場等部位以及配置安檢設(shè)備的場所應(yīng)安裝視頻監(jiān)控分設(shè)置專門的安全監(jiān)控室，專人負(fù)責(zé)，全應(yīng)向所在地郵政管理部門實時報送快遞面單數(shù)據(jù)、驗視數(shù)據(jù)、實名數(shù)據(jù)、視頻資料、快遞從業(yè)人員信息、車輛、末端1、未向所在地郵政管理部門實時報送相關(guān)數(shù)據(jù)2、報送數(shù)據(jù)不全的，一處扣4分(200分)在分揀前，應(yīng)對分揀場地和分揀設(shè)備進分揀過程中發(fā)現(xiàn)問題郵件快件，應(yīng)及時在光線較弱、車輛較多的情況下，操作操作人員應(yīng)按照快遞安全生產(chǎn)操作規(guī)程2、人員未做到袖口緊、領(lǐng)口緊、下擺緊、長發(fā)安排具備專門技術(shù)和技能的人員使用安應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項安全檢查制度，并對經(jīng)過安全檢查的郵件快件作出安全檢查標(biāo)1、未對經(jīng)過安全檢查的郵件快件作出安全檢查分注：帶“★”項為否決項一、(400分)應(yīng)按郵政業(yè)法律法規(guī)取得《經(jīng)營快遞業(yè)務(wù)的分寄遞環(huán)節(jié)和人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明晰從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任，不清楚其安全職責(zé)的，1人次扣2分根據(jù)營業(yè)場所崗位職責(zé)制定考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況進行監(jiān)督考核，考核標(biāo)準(zhǔn)要簡明扼要、清晰明確、便于操作、適考核不全面的，每缺一個崗位扣2分員接受網(wǎng)絡(luò)購物、電視購物和郵購等經(jīng)營者委托與委托方簽訂安全保障協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確雙方在郵件快件投遞時驗收環(huán)節(jié)的權(quán)利義務(wù)并向頒2、安全協(xié)議責(zé)任不明確的，每項扣4分3、安全協(xié)議覆蓋范圍不全的，每項扣4分4、安全協(xié)議未備案的，一次扣4分與第三方運營組織合作采用智能快件箱的，應(yīng)簽訂安全協(xié)議，明確雙方在服務(wù)人員管理、快件寄遞、注意事項通知、數(shù)據(jù)管理、郵件快件安全、信息安全、糾紛處理等方面的責(zé)任，且2、安全協(xié)議責(zé)任不明確的，每項扣4分3、安全協(xié)議覆蓋范圍不全的，每項扣4分程結(jié)合營業(yè)場所實際建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制及考核、快收寄驗視、實名收寄與過機安檢以及其他保障），4、制度不符合有關(guān)規(guī)定或不完善的，每項扣2分結(jié)合營業(yè)場所實際建立健全安全生產(chǎn)操作規(guī)（2）實名收寄操作規(guī)程3）智能快件箱投遞操作規(guī)程4）其他保障安全生產(chǎn)的操作規(guī)程2、安全生產(chǎn)操作規(guī)程未及時修訂的，每項扣分加強安全生產(chǎn)費用管理，按有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)按規(guī)定制定營業(yè)場所年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃，計劃需具有針對性，包括但不限于：法制安全生產(chǎn)培訓(xùn)、設(shè)備操作培訓(xùn)、寄遞安全培訓(xùn)2、企業(yè)教育培訓(xùn)計劃內(nèi)容不全面的，每處方式和程序；對經(jīng)營場所所有的工作人員（包括外包人員）、工作過程和工作場所開展風(fēng)險2、風(fēng)險辨識范圍不全面的，每處扣2分2、風(fēng)險清單不完善的，每處扣2分應(yīng)明確風(fēng)險評估規(guī)則，并對風(fēng)險清單進行逐項2、風(fēng)險評估分級不符合實際的，每處扣2分應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定應(yīng)落實營業(yè)場所隱患排查治理和防控責(zé)任制，2、隱患排查治理未完成閉環(huán)的，每處扣2分應(yīng)填寫營業(yè)場所事故隱患排查記錄，依據(jù)確定的隱患等級劃分標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)現(xiàn)或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱患等級并進行登記，2、隱患排查記錄不完善的，每處扣2分按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況上報結(jié)合營業(yè)場所實際情況建立健全突發(fā)事件應(yīng)對專項預(yù)案至少包括人員密集場所事故災(zāi)難、運營網(wǎng)絡(luò)阻斷事件、用戶信息泄露事件、重大活方案內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項扣2分應(yīng)根據(jù)營業(yè)場所可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故的種類、特點，制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃，每年至少根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及情勢變化適時修訂更新預(yù)案對應(yīng)急救援裝備和物資，建立使用檔案并進行生地的省級以下郵政管理部門報告，并視情況依法向公安、國家安全、海關(guān)、交通運輸、安按規(guī)定全面落實事故調(diào)查報告所提出的整改措施在事故處理過程中，應(yīng)對所有與事故有關(guān)的資料進行記錄和保存。相關(guān)資料和書面記錄至少(400分)應(yīng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢應(yīng)安裝金屬門，與外界相通的窗口、通風(fēng)口應(yīng)種類、營業(yè)時間、資費標(biāo)準(zhǔn)、投訴辦法及損失賠償辦法，公示并執(zhí)行收寄驗視制度、實名收2、相關(guān)標(biāo)志褪色嚴(yán)重或損壞的，一處扣4分應(yīng)安裝煙霧報警器、自動應(yīng)急照明設(shè)備，配備應(yīng)按規(guī)定對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運轉(zhuǎn)。其中，維護、保正在投入使用的強檢設(shè)備、特種設(shè)備按照國家應(yīng)對運輸車輛建立安全檢查臺賬?？爝f專用電按照有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定建立消防分快遞手持終端應(yīng)具備衛(wèi)星定位功能，不應(yīng)保存寄遞服務(wù)用戶個人信息，不應(yīng)通過拍照方式獲2、手持終端保存寄遞服務(wù)用戶個人信息的，扣控內(nèi)部應(yīng)安裝全面覆蓋、具有紅外夜視功能的視頻監(jiān)控攝像頭；充電區(qū)、停車與裝卸區(qū)等部位交寄、接收、驗視、安檢、提取區(qū)域以及智能快件箱放置區(qū)域的監(jiān)控資料保存時間不應(yīng)少于2、未按照郵政管理部門的要求進行報送的，扣應(yīng)向所在地郵政管理部門實時報送快遞面單數(shù)據(jù)、驗視數(shù)據(jù)、實名數(shù)據(jù)、視頻資料、快遞從業(yè)人員信息、車輛、末端網(wǎng)點、設(shè)備設(shè)施等信息2、報送數(shù)據(jù)不全的，一處扣4分(200分)在光線較弱、車輛較多的情況下，操作人員服應(yīng)要求寄件人出示本人有效身份證件，如實填采取與用戶簽訂安全協(xié)議方式收寄郵件快件的，應(yīng)一次性查驗，寄件人的有效身份證件，登記相關(guān)身份信息，留存有效身份證件復(fù)印件記錄證件類型與證件號碼，但不應(yīng)擅自記錄在對驗視后收寄的郵件快件應(yīng)以加蓋驗視章等方式作出驗視標(biāo)識，載明驗視人員的姓名或者工號；對通過智能快件箱收寄的快件作出標(biāo)識，注：帶“★”項為否決項A.3表A.3給出了文件中營業(yè)場所（末端網(wǎng)點）安全操作管理評估指標(biāo)。一、(400分)應(yīng)按郵政業(yè)法律法規(guī)取得末端網(wǎng)點備案回執(zhí)，按備案內(nèi)容接受網(wǎng)絡(luò)購物、電視購物和郵購等經(jīng)營者委托提供快遞服務(wù)的，應(yīng)遵守郵政管理部門的規(guī)定，與委托方簽訂安全保障協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確雙方在郵件快件投遞時驗收環(huán)節(jié)的權(quán)利義務(wù)并向頒發(fā)快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的郵政管理與第三方運營組織合作采用智能快件箱的，應(yīng)簽訂安全協(xié)程結(jié)合營業(yè)場所實際建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括但不安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)、收寄驗視、實名收寄以及其他保障2、每缺少一項相關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容4、制度不符合有關(guān)規(guī)定或不完善的，每項扣結(jié)合營業(yè)場所實際建立健全安全生產(chǎn)操作規(guī)程，包括但不限于1）收寄驗視操作規(guī)程2）智能快件箱投遞操作規(guī)程3）實名收寄操作規(guī)程4）其他保障安全生2、安全生產(chǎn)操作規(guī)程應(yīng)修訂而未修訂的，每4、安全生產(chǎn)操作規(guī)程不具備可操作性的或與(400分)應(yīng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢2、應(yīng)急通道被堵塞的，一處扣20分應(yīng)安裝金屬門，與外界相通的窗口、通風(fēng)口應(yīng)安裝金屬柵欄2、與外界相通的窗口、通風(fēng)口未安裝金屬柵應(yīng)公示《禁止寄遞物品管理規(guī)定》、《禁止寄遞物品指導(dǎo)目錄》、服務(wù)承諾、種類、營業(yè)時間、資費標(biāo)準(zhǔn)、投訴辦法及損失賠償辦法，公示并執(zhí)行收寄驗視制度、實名收寄2、相關(guān)物資未處于適用狀態(tài)的，一處扣10分2、相關(guān)物資未處于適用狀態(tài)的，一處扣10分統(tǒng)一編號管理、統(tǒng)一購買保險、統(tǒng)一安全培訓(xùn)、統(tǒng)一平臺分按照有關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定建立消防設(shè)施維護保快遞手持終端應(yīng)具備衛(wèi)星定位功