2025年企業(yè)債券募集資金監(jiān)管與審計(jì)協(xié)議

2025年企業(yè)債券募集資金監(jiān)管與審計(jì)協(xié)議甲方（監(jiān)管方）：____有限公司乙方（發(fā)行方）：____集團(tuán)有限公司鑒于甲方作為____年企業(yè)債券的監(jiān)管方，乙方作為該債券的發(fā)行方，雙方為保障債券資金的合規(guī)使用，確保債券持有人的合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立以下協(xié)議：一、監(jiān)管目的與原則1.1本協(xié)議旨在確保乙方所募集的資金嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行使用，維護(hù)債券市場(chǎng)的秩序與穩(wěn)定。1.2監(jiān)管原則：（1）公平、公正、公開；（2）合規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效；（3）確保債券資金用于約定的用途。二、監(jiān)管內(nèi)容2.1甲方應(yīng)監(jiān)督乙方在債券發(fā)行過程中遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2甲方應(yīng)監(jiān)督乙方按照債券募集說明書約定的用途使用資金，并對(duì)乙方的資金使用情況進(jìn)行定期檢查。2.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，確保乙方具備償還債券本息的能力。三、審計(jì)協(xié)議3.1乙方應(yīng)委托具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)債券募集資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)報(bào)告需在____年____月____日前提交給甲方。3.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）債券募集資金的使用情況；（2）債券募集資金使用是否符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求；（3）債券募集資金使用是否達(dá)到預(yù)期效果。3.3乙方應(yīng)確保審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，如審計(jì)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、監(jiān)管與審計(jì)程序4.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行后____個(gè)工作日內(nèi)與乙方簽署本協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供債券募集資金使用計(jì)劃，并按照計(jì)劃執(zhí)行。4.3甲方應(yīng)定期對(duì)乙方的債券募集資金使用情況進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為，甲方有權(quán)要求乙方立即整改。4.4乙方應(yīng)在審計(jì)報(bào)告提交后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供審計(jì)報(bào)告，甲方有權(quán)對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審查。五、違約責(zé)任5.1如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2如乙方未按照約定使用債券募集資金，甲方有權(quán)要求乙方退還違規(guī)使用的資金，并支付相應(yīng)的違約金。5.3如乙方提供的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、其他事項(xiàng)6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。6.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。6.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（監(jiān)管方）：____有限公司乙方（發(fā)行方）：____集團(tuán)有限公司簽字（或蓋章）日期