國(guó)際商法 第4版 課件

國(guó)際商法

（第四版）

機(jī)械工業(yè)出版社

主編：田東文目錄第一章國(guó)際商法總論第二章獨(dú)資企業(yè)法及合伙企業(yè)法第三章公司法第四章合同法第五章國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法第六章國(guó)際貨物運(yùn)輸法第七章產(chǎn)品責(zé)任法第八章國(guó)際商事代理法第九章票據(jù)法第十章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第十一章國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端解決機(jī)制第一章概述第一節(jié)與國(guó)際商法相關(guān)的法學(xué)領(lǐng)域第二節(jié)國(guó)際商法的概念及淵源第三節(jié)西方國(guó)家兩大法系第四節(jié)中國(guó)法律制度概述第一節(jié)與國(guó)際商法相關(guān)的法學(xué)領(lǐng)域一、國(guó)際公法：國(guó)際公法的一般原則亦調(diào)整國(guó)際商事法律關(guān)系二、國(guó)際私法：調(diào)整國(guó)際商事關(guān)系的沖突規(guī)范、統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范、國(guó)際商事訴訟及仲裁規(guī)范屬于國(guó)際商法范疇三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法：主體、調(diào)整對(duì)象、法律淵源與國(guó)際商法有所不同第二節(jié)國(guó)際商法的概念及淵源一、國(guó)際商法的概念國(guó)際商法，是指調(diào)整國(guó)際商事交易主體在其交易過(guò)程中所形成的各類商事法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱二、國(guó)際商法的淵源

國(guó)際商法的法律淵源以國(guó)際商事條約及習(xí)慣法規(guī)則、主要國(guó)家的國(guó)內(nèi)商事法律為主；強(qiáng)調(diào)商自治，具有傳統(tǒng)意義上的私法屬性第三節(jié)西方國(guó)家兩大法系一、大陸法系形成于13世紀(jì)西歐，以羅馬法為基礎(chǔ)，以法國(guó)、德國(guó)為代表二、英美法系以英格蘭普通法為基礎(chǔ)形成，以英、美為代表，又稱普通法系第四節(jié)中國(guó)法律制度概述一、中國(guó)法律的淵源（一）制定法：憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)、特別行政區(qū)的法律（二）法律解釋：立法解釋、司法解釋、行政解釋（三）判例：判例在法律上和理論上都不被認(rèn)為是法律的淵源二、中國(guó)的民法、經(jīng)濟(jì)法與商法（一）民法與《民法典》：民法是調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間、公民和法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！睹穹ǖ洹肥敲袷禄痉ǎǘ┙?jīng)濟(jì)法：調(diào)整國(guó)家在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱（三）商法：調(diào)整商事主體之間商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱中國(guó)現(xiàn)行有效法律300件

（截至2024年3月11日十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議閉幕）中華人民共和國(guó)憲法（1982年，1988/1993/1999/2004/2018修正案）憲法相關(guān)法（52件）行政法（96件）民法商法（24件）經(jīng)濟(jì)法（84件）社會(huì)法（28件）刑法（4件）訴訟與非訴訟程序法（11件）民法商法（24件）1．中華人民共和國(guó)民法典2．中華人民共和國(guó)商標(biāo)法3．中華人民共和國(guó)專利法4．中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法5．中華人民共和國(guó)著作權(quán)法6．中華人民共和國(guó)海商法7．中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法8．中華人民共和國(guó)公司法9．中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法10．中華人民共和國(guó)票據(jù)法11．中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法12．中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法13．中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法14．中華人民共和國(guó)證券法15．中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法16．中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法17．中華人民共和國(guó)信托法18．中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法19．中華人民共和國(guó)證券投資基金法20．中華人民共和國(guó)電子簽名法21．中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法22．中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法23．中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法24．中華人民共和國(guó)貨和衍生品法第二章獨(dú)資企業(yè)法及合伙企業(yè)法

第一節(jié)獨(dú)資企業(yè)法

第二節(jié)合伙企業(yè)法第一節(jié)獨(dú)資企業(yè)法一、獨(dú)資企業(yè)的概念與特征二、獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立三、獨(dú)資企業(yè)的事務(wù)管理四、獨(dú)資企業(yè)的解散與清算一、獨(dú)資企業(yè)的概念與特征1、獨(dú)資企業(yè)的概念獨(dú)資企業(yè)，亦稱個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，是指由一人單獨(dú)出資興辦，企業(yè)財(cái)產(chǎn)完全歸投資人個(gè)人所有及經(jīng)營(yíng)管理，同時(shí)投資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)。一、獨(dú)資企業(yè)的概念與特征2、獨(dú)資企業(yè)的特征⑴獨(dú)資企業(yè)由一名投資人單獨(dú)出資設(shè)立⑵獨(dú)資企業(yè)由投資人對(duì)企業(yè)享有完全的控制與支配權(quán)利⑶獨(dú)資企業(yè)是非法人型企業(yè)，投資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任二、獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立1、獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立條件⑴投資人為一個(gè)自然人，且為中國(guó)公民⑵有合法的企業(yè)名稱⑶有投資人申報(bào)的出資⑷有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件⑸有必要的從業(yè)人員二、獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立2、獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立程序在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，應(yīng)由投資人或其委托代理人向個(gè)人獨(dú)資企業(yè)所在地的登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，提交設(shè)立申請(qǐng)書(shū)、投資人身份證明、企業(yè)住所證明和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用證明等文件。登記機(jī)關(guān)在收到設(shè)立申請(qǐng)文件之日起15日內(nèi)，對(duì)符合規(guī)定的予以登記，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期即為獨(dú)資企業(yè)成立日。三、獨(dú)資企業(yè)的事務(wù)管理

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人可以自行管理企業(yè)事務(wù)，也可以委托或者聘用其他具有民事行為能力的人負(fù)責(zé)企業(yè)的事務(wù)管理。委托或者聘用他人管理的，應(yīng)由投資人與受托人或者被聘用的人員簽訂書(shū)面合同，明確委托的具體內(nèi)容和授予的權(quán)利范圍。投資人對(duì)受托人或者被聘用的人員職權(quán)的限制不得對(duì)抗善意第三人。三、獨(dú)資企業(yè)的事務(wù)管理對(duì)受托人或者被聘用的人員的行為約束：⑴利用職務(wù)上的便利索取或收受賄賂⑵利用職務(wù)或工作上的便利侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)⑶挪用企業(yè)資金歸個(gè)人適用或借貸給他人⑷擅自將企業(yè)資金以個(gè)人名義或者以他人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)⑸擅自以企業(yè)財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保三、獨(dú)資企業(yè)的事務(wù)管理⑹未經(jīng)投資人同意，從事與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)⑺未經(jīng)投資人同意，同本企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易⑻未經(jīng)投資人同意，擅自將企業(yè)商標(biāo)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人使用⑼泄漏本企業(yè)的商業(yè)秘密⑽法律、行政法規(guī)禁止的其他行為四、獨(dú)資企業(yè)的解散與清算1、獨(dú)資企業(yè)的解散獨(dú)資企業(yè)的解散是指企業(yè)終止活動(dòng)使其民事主體資格消滅的行為。五、獨(dú)資企業(yè)的解散與清算獨(dú)資企業(yè)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)解散：⑴投資人決定解散⑵投資人死亡或者被宣告死亡，無(wú)繼承人或者繼承人放棄繼承⑶被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照⑷法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形五、獨(dú)資企業(yè)的解散與清算2、獨(dú)資企業(yè)的清算⑴通知和公告?zhèn)鶛?quán)人⑵財(cái)產(chǎn)清償順序⑶清算期間對(duì)投資人的要求⑷投資人的持續(xù)償債責(zé)任⑸注銷(xiāo)登記第二節(jié)合伙企業(yè)法

—普通合伙企業(yè)一、合伙企業(yè)的概念與特征二、合伙企業(yè)的設(shè)立三、合伙企業(yè)的事務(wù)管理四、合伙人的責(zé)任五、合伙企業(yè)的解散與清算六、特殊的普通合伙企業(yè)一、合伙企業(yè)的概念與特征1、合伙企業(yè)的概念合伙企業(yè)一般是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的合伙人未經(jīng)營(yíng)共同事業(yè)，以合伙協(xié)議約定共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的商事組織。一、合伙企業(yè)的概念與特征2、合伙企業(yè)的特征

⑴合伙企業(yè)的設(shè)立基礎(chǔ)是合伙人之間的合伙協(xié)議⑵合伙企業(yè)是人合性質(zhì)的商事組織

⑶合伙企業(yè)由合伙人共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

⑷合伙企業(yè)的合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

⑸合伙企業(yè)一般不具有法人資格二、合伙企業(yè)的設(shè)立1、合伙企業(yè)的設(shè)立條件

⑴有兩個(gè)以上的合伙人，并且都是依法承擔(dān)無(wú)限責(zé)任者⑵有書(shū)面的合伙協(xié)議⑶有各合伙人實(shí)際繳付的出資⑷有合伙企業(yè)的名稱⑸有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和從事經(jīng)營(yíng)的必要條件二、合伙企業(yè)的設(shè)立2、合伙企業(yè)的設(shè)立程序在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提出登記申請(qǐng)，提交登記申請(qǐng)書(shū)、合伙協(xié)議書(shū)、合伙人的身份證明等文件，經(jīng)核準(zhǔn)方可取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。三、合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行1、合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行的形式合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行既可以采用由全體合伙人共同執(zhí)行合伙事務(wù)的形式，也可以采用由合伙協(xié)議約定或全體合伙人決定，委托一名或者數(shù)名合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的形式。三、合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行下列事務(wù)執(zhí)行必須經(jīng)全體合伙人一致同意：⑴處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)⑵改變合伙企業(yè)的名稱⑶轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利⑷向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù)⑸以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑹聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員三、合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行2、合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中的權(quán)利⑴各合伙人平等享有合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行權(quán)⑵執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)⑶不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況⑷合伙人有權(quán)查閱合伙企業(yè)賬簿和其他有關(guān)文件⑸合伙人提出異議權(quán)與撤銷(xiāo)委托事務(wù)執(zhí)行權(quán)三、合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行3、合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中的義務(wù)⑴合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行人向不參加事務(wù)執(zhí)行的其他合伙人報(bào)告執(zhí)行情況以及經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況⑵合伙人不得自營(yíng)或者與他人合作經(jīng)營(yíng)與本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)⑶合伙人不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易，合伙協(xié)議另有約定或者經(jīng)全體合伙人同意的除外⑷合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)四、合伙人的責(zé)任

合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)所承擔(dān)的無(wú)限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)存續(xù)期間因合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)首先以合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)清償，即合伙人在合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)所繳付的出資及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中以合伙企業(yè)名義所取得的財(cái)產(chǎn)。當(dāng)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)時(shí)，合伙人應(yīng)以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。作為合伙企業(yè)的債權(quán)人，可以向一名或者數(shù)名或者全體合伙人提出清償要求，直至債務(wù)完結(jié)。而合伙人不得以任何理由決絕清償要求，更不能以合伙人之間關(guān)于虧損分擔(dān)的約定對(duì)抗債權(quán)人五、合伙企業(yè)的解散與清算1、合伙企業(yè)的解散合伙企業(yè)解散是指各合伙人解除合伙協(xié)議，合伙企業(yè)終止活動(dòng)。解散的情形包括：⑴約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿，不愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；⑵約定的解散事由出現(xiàn)；⑶全體合伙人決定解散；⑷合伙人已不具備法定人數(shù)；⑸約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；⑹被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑺出現(xiàn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。五、合伙企業(yè)的解散與清算2、合伙企業(yè)的清算⑴通知和公告?zhèn)鶛?quán)人⑵財(cái)產(chǎn)清償順序⑶清算期間對(duì)投資人的要求⑷投資人的持續(xù)償債責(zé)任⑸注銷(xiāo)登記六、特殊的普通合伙企業(yè)（一）涵義：以專業(yè)知識(shí)和專門(mén)技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)型合伙企業(yè)。一個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（二）名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。（三）責(zé)任承擔(dān)方式：合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)按合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二節(jié)合伙企業(yè)法

—有限合伙企業(yè)

一、設(shè)立條件二、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)三、合伙事務(wù)執(zhí)行四、合伙企業(yè)與第三人關(guān)系五、入伙、退伙六、合伙企業(yè)形式及合伙人性質(zhì)的變化一、設(shè)立條件有二個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人有書(shū)面合伙協(xié)議有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件二、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)（一）有限合伙人財(cái)產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓外部轉(zhuǎn)讓：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定轉(zhuǎn)讓，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人（二）有限合伙人財(cái)產(chǎn)份額的出質(zhì)有限合伙人可以將其財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外三、合伙事務(wù)執(zhí)行（一）合伙人對(duì)合伙企業(yè)事務(wù)的管理1、管理權(quán)普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)；并且可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及提取方式有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)2、有限合伙人濫用管理權(quán)的責(zé)任第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對(duì)該筆交易承擔(dān)與普通合伙人同樣的責(zé)任有限合伙人未經(jīng)授權(quán)以有限合伙企業(yè)名義與他人進(jìn)行交易，給有限合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，該有限合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任三、合伙事務(wù)執(zhí)行（二）有限合伙人行為限制的放寬有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。（三）有限合伙企業(yè)利潤(rùn)、虧損承擔(dān)有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人；但，合伙協(xié)議另有約定的除外四、合伙企業(yè)與第三人關(guān)系

—有限合伙人個(gè)人債務(wù)

有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其個(gè)人債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行該合伙人在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額用于清償。法院執(zhí)行有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

五、入伙、退伙（一）入伙新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。（二）退伙1、有限合伙人的當(dāng)然退伙（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。2、有限合伙人退伙后的責(zé)任對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。六、合伙企業(yè)形式及合伙人性質(zhì)的變化（一）合伙企業(yè)形式的變化有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。（二）合伙人性質(zhì)的變化1、程序普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍蛘哂邢藓匣锶宿D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。2、責(zé)任有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

第三章公司法

第一節(jié)公司與公司法概述

第二節(jié)公司的一般制度

第三節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)與公司治理

第四節(jié)公司股份

第五節(jié)公司債

第六節(jié)公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

第七節(jié)公司變更、解散和清算第一節(jié)公司與公司法概述一、公司的概念與法律特征⑴公司的概念⑵公司的法律特征公司是依照公司法設(shè)立的經(jīng)濟(jì)組織。公司是由法定數(shù)額的股東共同出資形成并對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。公司是具有法人資格的經(jīng)濟(jì)組織。二、公司的種類

⑴無(wú)限公司、兩合公司、有限公司、股份公司、股份兩合公司⑵母公司、子公司⑶外國(guó)公司與本國(guó)公司⑷本（總）公司與分公司⑸人合公司和資合公司三、公司法公司法是指規(guī)定公司企業(yè)的設(shè)立、組織、經(jīng)營(yíng)、解散、清算以及調(diào)整公司對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系的法律規(guī)范，所以公司法主要是規(guī)定公司的組織與活動(dòng)的法。第二節(jié)公司的一般制度一、公司的設(shè)立⑴國(guó)家對(duì)設(shè)立公司的管理原則

①自由設(shè)立主義

②特許主義

③許可主義

④準(zhǔn)則主義⑵公司的創(chuàng)辦人⑶公司的設(shè)立登記二、公司名稱及住所三、公司的能力四、公司章程五、公司資本⑴公司資本的概念⑵公司資本制度

①法定資本制

②授權(quán)資本制

③折衷資本制第三節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)與公司治理一、公司治理概說(shuō)二、股東（大）會(huì)⑴股東的權(quán)利與義務(wù)⑵股東（大）會(huì)的組成與權(quán)限⑶股東（大）會(huì)的表決

①表決權(quán)行使的前提條件與生效條件

②表決權(quán)行使的原則

③表決權(quán)行使的限制與例外

④表決權(quán)的行使方式三、董事會(huì)

⑴董事會(huì)的組成

①董事的人數(shù)

②董事的資格

③董事的任期⑵董事會(huì)的權(quán)限⑶董事會(huì)會(huì)議⑷董事的義務(wù)與責(zé)任

①董事的注意義務(wù)

②董事的忠實(shí)義務(wù)

③董事的責(zé)任四、監(jiān)事會(huì)專門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的機(jī)關(guān)------監(jiān)事會(huì)（監(jiān)察會(huì)）和監(jiān)事（監(jiān)察人），在英、美國(guó)家公司立法上并無(wú)獨(dú)立的監(jiān)事會(huì)機(jī)關(guān)設(shè)立的規(guī)定，但實(shí)質(zhì)上也通過(guò)外部董事或?qū)徲?jì)員充當(dāng)監(jiān)事會(huì)的作用。五、獨(dú)立董事是指與公司的交易活動(dòng)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的、直接的或間接的利害關(guān)系的從公司外部選聘的董事。第四節(jié)公司股份一、股份的概念、特點(diǎn)、分類⑴股份的概念⑵股份的特點(diǎn)

①股份是資本的最小單位，并用一定的金額表示

②股份代表著股東的權(quán)利義務(wù)

③股份是不可分的。⑶股份的分類

①記名股和不記名股

②有票面金額股與無(wú)票面金額股

③普通股與優(yōu)先股根據(jù)不同的情況，優(yōu)先股又可以分為：①累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。②參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股。③可調(diào)換的優(yōu)先股。④回收股、發(fā)行在外股二、股份發(fā)行制度⑴股份發(fā)行原則⑵股份發(fā)行價(jià)格⑶股份發(fā)行的條件與程序三、股份交易制度⑴股份交易的自由⑵股份交易的限制四、股份上市制度⑴股份上市的概念及其意義⑵股份上市的條件五、持續(xù)信息公開(kāi)制度⑴持續(xù)信息公開(kāi)制度的概念和意義⑵持續(xù)信息公開(kāi)的基本原則①真實(shí)原則②充分原則③準(zhǔn)確原則④及時(shí)原則⑶持續(xù)信息公開(kāi)的立法第五節(jié)公司債一、公司債概念、特征、種類⑴公司債的概念⑵公司債的特征

①公司債的持有人與公司是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系。

②公司必須到期向債券持有人歸還本金。

③公司債有固定的利息率。

④公司債的持有人一般無(wú)權(quán)參加公司的經(jīng)營(yíng)。

⑤當(dāng)公司解散時(shí)，公司債持有人優(yōu)先于股東得到清償。⑶公司債的種類

①無(wú)擔(dān)保公司債

②擔(dān)保公司債

③清算人債券

④可轉(zhuǎn)換公司債

⑤附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的公司債

⑥記名債券與不記名債券二、公司債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓⑴公司債券的發(fā)行

①公司債的發(fā)行主體

②發(fā)行條件

③發(fā)行的禁止

④發(fā)行程序⑵公司債券的轉(zhuǎn)讓三、債權(quán)人的保護(hù)⑴公司信息公開(kāi)披露⑵公司債券持有人會(huì)議⑶公司合并或分立時(shí)債權(quán)人的權(quán)利保護(hù)⑷公司在破產(chǎn)或解散和清算時(shí)債權(quán)人的保護(hù)第六節(jié)公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)一、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概述⑴公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的概念⑵公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的功能與目的

①保護(hù)公司股東、投資者與社會(huì)公眾利益

②保護(hù)公司債權(quán)人利益

③保護(hù)社會(huì)公共利益和職工集體利益

④政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控的需要二、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告⑴資產(chǎn)負(fù)債表⑵損益表⑶股東權(quán)益(變動(dòng))表⑷財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表⑸財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)⑹利潤(rùn)分配表⑺現(xiàn)金流量表三、公司利潤(rùn)分配⑴公司利潤(rùn)分配順序根據(jù)各國(guó)公司法及會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，為了維持公司資本完整，原則上，公司累計(jì)利潤(rùn)必須彌補(bǔ)完公司累計(jì)虧損之后仍然有剩余，才可以在公司內(nèi)部分配。各國(guó)有關(guān)法律對(duì)公司利潤(rùn)的分配順序大同小異⑵公積金⑶違法分配利潤(rùn)的后果第七節(jié)公司變更、解散和清算一、公司變更⑴公司組織變更⑵公司的合并⑶公司的分立二、公司解散三、公司清算第四章合同法

第一節(jié)概述第二節(jié)合同的成立第三節(jié)合同的履行第四節(jié)合同的轉(zhuǎn)讓、變更及終止第一節(jié)概述一、合同的定義合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止權(quán)利義務(wù)關(guān)系的意思表示一致的法律行為。二、合同的形式是合同當(dāng)事人合意的外在表現(xiàn)形式，存在要式原則和不要式原則。三、合同的要件⑴通過(guò)要約與承諾達(dá)成合意⑵當(dāng)事人具備訂約能力⑶合同存在對(duì)價(jià)或合法的約因⑷合同必須合法⑸當(dāng)事人的意思表示必須真實(shí)第二節(jié)合同的成立一、要約1、要約的涵義：以訂約為目的，希望與他人訂立合同的意思表示，該意思表示內(nèi)容確定、表明一經(jīng)對(duì)方承諾即受該意思表示約束之意。2、要約的要件：⑴訂約意愿明確⑵要約的內(nèi)容必須具體、確定⑶要約必須向希望與之交易的對(duì)方發(fā)出3、要約的約束力⑴通常對(duì)受要約人沒(méi)有約束力⑵對(duì)要約人有約束力4、要約的消滅：?jiǎn)适Х尚Я?，?duì)當(dāng)事人雙方均不再具有約束力。二、承諾1、承諾的涵義：指受要約人依要約指定的方式、在要約的有效期內(nèi)、對(duì)要約的內(nèi)容表示同意的一種意思表示，作出承諾的受要約人為承諾人。2、承諾的要件：⑴承諾必須由受要約人本人或其代理人作出⑵承諾須于要約的有效期內(nèi)作出⑶承諾的內(nèi)容必須與要約的內(nèi)容一致⑷承諾的傳達(dá)方式必須符合要約的規(guī)定3、承諾生效的時(shí)間承諾一經(jīng)生效合同即告成立4、承諾的撤回必須于生效前撤回，否則構(gòu)成違約。三、約因與對(duì)價(jià)1、約因指訂立合同的原因或訂約當(dāng)事人追求的直接目的。2、對(duì)價(jià)指合同當(dāng)事人的相對(duì)給付。3、對(duì)價(jià)的條件⑴對(duì)價(jià)必須合法⑵對(duì)價(jià)必須是待履行的或已經(jīng)履行的⑶對(duì)價(jià)必須具有法律上的價(jià)值⑷既存義務(wù)或法定義務(wù)不能作為對(duì)價(jià)⑸用于交換的對(duì)價(jià)必須由合同當(dāng)事人相互提供四、當(dāng)事人的訂約能力

1、自然人英美法認(rèn)為多數(shù)自然人具有訂約能力，但未成年人、精神病人、智力不全者或酒醉者的訂約能力受限制。2、法人法人的權(quán)利能力由法律及法人章程確定，法人的行為能力與權(quán)利能力同始同終，需要通過(guò)法定代表人或法人機(jī)關(guān)委托的代理人實(shí)現(xiàn)，且活動(dòng)范圍不得超出法律及公司章程的規(guī)定，否則構(gòu)成法人越權(quán)行為。五、合同的合法性要求合同的形式、目的和內(nèi)容均合法。六、合意必須真實(shí)

1、錯(cuò)誤：當(dāng)事人對(duì)與合同相關(guān)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)與事實(shí)不符。英美法認(rèn)為，單方錯(cuò)誤原則上不影響合同效力，雙方錯(cuò)誤只有在涉及合同重要條款或有相關(guān)交易的其他重大事項(xiàng)時(shí)，才可主張合同無(wú)效。2、欺詐：一方制造假象或隱瞞與合同有關(guān)的事實(shí)致使他方發(fā)生錯(cuò)誤或作出誤判的故意行為。英美法認(rèn)為受欺詐的一方可以主張撤銷(xiāo)合同并要求損害賠償。3、脅迫：以使對(duì)方陷入恐懼為目的的故意行為。第三節(jié)合同的履行、違約及救濟(jì)一、合同的履行

1、涵義：合同當(dāng)事人按照合同約定執(zhí)行合同內(nèi)容、獲得合同權(quán)利、實(shí)現(xiàn)交易目的的行為過(guò)程。2、原則⑴實(shí)際履行原則⑵全面履行原則⑶協(xié)作履行原則⑷經(jīng)濟(jì)合理原則3、類型⑴實(shí)質(zhì)履行⑵部分履行⑶分割履行⑷提前履行二、違約

1、涵義：合同當(dāng)事人未履行、未適當(dāng)履行或拒絕履行其合同義務(wù)構(gòu)成違約。

2、歸責(zé)原則英美法認(rèn)為當(dāng)事人不能達(dá)到擔(dān)保的結(jié)果即構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任。3、違約的形式英美法規(guī)定形式包括：違反條件、違反擔(dān)保、違反中間性條款、先期違約、履行不可能。大陸法規(guī)定違約分兩種：⑴給付不能⑵給付延遲4、違約的救濟(jì)⑴實(shí)際履行：守約方要求違約方按照合同約定履行合同，或由守約方向法院提起實(shí)際履行之訴，通過(guò)執(zhí)行機(jī)關(guān)運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力，實(shí)現(xiàn)違約方按照合同規(guī)定履行合同的目的。①大陸法將實(shí)際履行作為合同履行的首要原則，以及違約的主要救濟(jì)手段。②英美法不采用實(shí)際履行的救濟(jì)方法，而以損害賠償為主要救濟(jì)手段。③《公約》在大陸法和英美法之間做了折中，目的是協(xié)調(diào)兩大法系在實(shí)際履行問(wèn)題上的分歧。④中國(guó)法將實(shí)際履行作為違約的救濟(jì)手段，并區(qū)分金錢(qián)債務(wù)和非金錢(qián)債務(wù)，對(duì)兩者分別作了規(guī)定。⑵損害賠償：違約方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合合同約定，應(yīng)賠償守約方因其違約行為遭受的損失。包括直接損失和間接損失。損害賠償范圍的確定原則如下：①多數(shù)國(guó)家法律規(guī)定，損害賠償僅僅具有補(bǔ)償性，而不具有懲罰性。②賠償守約方實(shí)際遭受的全部損失，包括直接的現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的損失，以及間接的預(yù)期利益的損失。③賠償數(shù)額根據(jù)合理預(yù)見(jiàn)原則確定，判斷依據(jù)是通常理性之人的預(yù)見(jiàn)能力，判斷時(shí)間是訂約時(shí)。④守約方減輕損失的義務(wù)。⑶解除合同：合同當(dāng)事人依約或依法行使解除權(quán)，終止合同權(quán)利和義務(wù)的行為。解除合同的效果：①合同解除后雙方當(dāng)事人履行和接受未來(lái)履行的義務(wù)歸于消滅。②解除合同并不排除對(duì)不履行要求損害賠償?shù)臋?quán)利。③合同解除并不影響合同中關(guān)于解決爭(zhēng)議的條款，或甚至在合同解除后仍應(yīng)執(zhí)行的其他條款。④解除合同的后果是恢復(fù)原狀。⑷違約金：為保證合同履行，依當(dāng)事人約定或法律規(guī)定，違約方向守約方給付的一定數(shù)額的金錢(qián)。①違約金與定金的區(qū)別

a違約金無(wú)懲罰性；定金是合同的擔(dān)保，不以實(shí)際損害的發(fā)生為前提，具有懲罰性。

b當(dāng)事人就同一違約行為同時(shí)約定違約金和定金條款，一方違約時(shí)守約方可選擇適用。若合同就不同的違約行為約定違約金和定金條款，一方同時(shí)實(shí)施不同的違約行為時(shí)，兩者可并用。②違約金與預(yù)付款的區(qū)別違約金是違約的救濟(jì)手段；預(yù)付款是合同的付款方式。⑸違約責(zé)任的免除或限制合同當(dāng)事人違約責(zé)任免除或限制的事由包括約定（合同免責(zé)條款）事由和法定（不可抗力）事由。此外，在英美法國(guó)家還有“合同落空”、大陸法國(guó)家還有“情勢(shì)變遷”的類似規(guī)定。①不可抗力：不能預(yù)見(jiàn)、不能比避免并不能克服的客觀情況。②情勢(shì)變遷：合同成立后，作為該項(xiàng)法律關(guān)系存在基礎(chǔ)的情事，因不可規(guī)責(zé)于當(dāng)事人的原因發(fā)生了非當(dāng)事人訂約時(shí)能夠預(yù)料的根本性變化，仍堅(jiān)持原法律關(guān)系的效力將有悖誠(chéng)信原則，產(chǎn)生顯失公平的后果，故應(yīng)變更或解除原合同。③合同落空：合同成立后，并非因當(dāng)事人的過(guò)失，而是由于意外情況的發(fā)生使得當(dāng)事人訂約時(shí)謀求的主要目標(biāo)受挫，其尚未履行的義務(wù)得予免除，除非合同或情況表明相反的意思。第四節(jié)合同的轉(zhuǎn)讓、變更及終止一、合同的變更⑴涵義：指合同主體不變，合同內(nèi)容改變。合同變更發(fā)生在合同成立后效力終止前。⑵條件：①存在有效的原有合同關(guān)系，無(wú)原合同關(guān)系，不存在合同變更的問(wèn)題。②合同變更須依據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定。⑶效力：①合同變更只涉及變更部分的內(nèi)容，合同未變更部分的內(nèi)容依然有效。②合同變更對(duì)合同已履行的部分不具有溯及力。③合同變更不影響當(dāng)事人要求賠償損失的權(quán)利，因合同變更對(duì)一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。二、合同的轉(zhuǎn)讓⑴涵義：合同依法成立并生效后，在合同尚未履行或未完全履行之前，根據(jù)當(dāng)事人之間的協(xié)議或法律規(guī)定，合同一方當(dāng)事人將其合同權(quán)利、義務(wù)全部或部分地讓與第三人。⑵要件：①合法、有效的原合同關(guān)系存在②須由出讓人與受讓人達(dá)成合同轉(zhuǎn)讓的協(xié)議③須經(jīng)另一方同意并符合法定程序⑶合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓：合同債權(quán)人通過(guò)協(xié)議將其債權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)讓給第三人的行為，不包括由特別規(guī)則調(diào)整的商業(yè)票據(jù)的轉(zhuǎn)讓。⑷合同義務(wù)轉(zhuǎn)讓：債務(wù)人將合同義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人的行為。三、合同的終止⑴涵義：合同當(dāng)事人依法或依約使合同所設(shè)立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系客觀上不復(fù)存在。⑵類型：①自然終止：履行期屆滿，當(dāng)事人按合同履行完畢各自義務(wù)。②協(xié)議終止：當(dāng)事人事先約定或事后合意，使合同效力歸于終止。③裁決終止：通常產(chǎn)生于一方當(dāng)事人對(duì)合同義務(wù)的不履行構(gòu)成根本性違約的情形下。⑶時(shí)效期間：大陸法認(rèn)為時(shí)效屬于實(shí)體法范疇，并將實(shí)效區(qū)分為取得實(shí)效與消滅時(shí)效。英美法認(rèn)為時(shí)效屬于程序法范疇，故英美法中僅有一種時(shí)效，即訴訟時(shí)效。⑷大陸法認(rèn)為，除撤銷(xiāo)合同、履行不可能作為債的消滅的原因外，清償、抵消、混同等各種具體原因亦將導(dǎo)致債的消滅。①清償：債務(wù)人按照合同約定履行債的內(nèi)容，債權(quán)人接受債務(wù)人的清償時(shí)，債權(quán)目的實(shí)現(xiàn)，債的關(guān)系消滅。②提存：因債權(quán)人的原因使債務(wù)人無(wú)法按照合同的約定交付標(biāo)的物，債務(wù)人依法將應(yīng)交付的標(biāo)的物交由法定提存機(jī)構(gòu)以代替清償，從而使債的關(guān)系消滅的行為。提存機(jī)構(gòu)在國(guó)外通常是法院，在我國(guó)主要是公證處。③抵消：當(dāng)事人雙方互負(fù)債務(wù)，為同種給付且均屆清償期，雙方皆可以各自債務(wù)與對(duì)方債務(wù)在等額的范圍內(nèi)予以抵消。④免除：債權(quán)人放棄債權(quán)從而全部或部分解除債務(wù)人義務(wù)的行為。債權(quán)免除是當(dāng)事人的私行為，法律并不干涉。⑤混同：債權(quán)債務(wù)歸于一人，債的關(guān)系因而消滅。⑸英美法關(guān)于合同消滅的規(guī)定：①合同因當(dāng)事人協(xié)議而消滅②合同因履行而消滅③合同因違約而消滅④合同依法而消滅⑹我國(guó)《合同法》規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)合同效力可以約定附解除條件或終止期限，當(dāng)約定條件成就或期限屆滿，合同自動(dòng)生效而終止。2006,09,04第五章國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)法第一節(jié)概述第二節(jié)買(mǎi)賣(mài)雙方的義務(wù)第三節(jié)違約及救濟(jì)第四節(jié)貨物所有權(quán)與貨物損失的風(fēng)險(xiǎn)2006,09,04InternationaltradelawCH183第一節(jié)概述

一、關(guān)于國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的法律⑴國(guó)際公約⑵國(guó)際慣例⑶國(guó)內(nèi)立法二、國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)2006,09,04⑴國(guó)際公約

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》(1980年)

⑵國(guó)際貿(mào)易慣例

《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》2006,09,04CH185⑶國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同的特點(diǎn)：

銷(xiāo)售—“合同”—符合一般買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的合同

只適用于銷(xiāo)售合同的訂立；買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利和義務(wù)。例外：產(chǎn)品責(zé)任第二節(jié)買(mǎi)賣(mài)雙方的義務(wù)

國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的核心內(nèi)容是任意性的規(guī)定（如果雙方當(dāng)事人另有約定，則公約的規(guī)定并不適用）一、賣(mài)方的義務(wù)二、買(mǎi)方的義務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方的義務(wù)賣(mài)方的義務(wù)按照合同和公約的規(guī)定交付貨物；移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)；將貨物的所有權(quán)移交給買(mǎi)方。買(mǎi)方的義務(wù)支付價(jià)款；收取貨物。2006,09,04CH187⑴交貨方式實(shí)際交貨（PhysicalDelivery）

將貨物本身連同單據(jù)一并轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方象征性交貨(SymbolicDelivery)

賣(mài)方將代表貨物所有權(quán)的證書(shū)交給買(mǎi)方就視為完成交貨義務(wù)2006,09,04⑵交貨時(shí)間

如果買(mǎi)賣(mài)雙方在合同中做出明確規(guī)定，

賣(mài)方即應(yīng)按合同約定時(shí)間交貨。如果合同中沒(méi)有做出明確約定，則各國(guó)法律規(guī)定有所不同。2006,09,04CH189⑶交貨地點(diǎn)如果買(mǎi)賣(mài)合同中做出明確約定的，則需按照合同約定交付貨物。如果買(mǎi)賣(mài)合同中沒(méi)有明確規(guī)定，各國(guó)做法有所不同。第三節(jié)違約及救濟(jì)

一、賣(mài)方違約時(shí)買(mǎi)方的救濟(jì)⑴賣(mài)方違約的方式不交貨遲延交貨交貨不合格不交單遲延交單交單不合格⑵買(mǎi)方的救濟(jì)方法

①實(shí)際履行

②給賣(mài)方一段合理的寬限期

③要求減價(jià)

④損害賠償

⑤宣告合同無(wú)效(解除合同)2006,09,04CH191二、買(mǎi)方違約時(shí)賣(mài)方的救濟(jì)2006,09,04CH192

⑴買(mǎi)方違約的方式①拒付貨款②拒收貨物⑵《國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》規(guī)定①實(shí)際履行

②請(qǐng)求損害賠償

③宣告合同無(wú)效（即解除合同）

④給予寬限期⑤要求支付利息

⑶幾種特殊的情形

①預(yù)期違約②分批交貨⑷

貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》沒(méi)有規(guī)定。各國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定：以交貨的時(shí)間作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。以合同成立的時(shí)間作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。貨物特定化之后所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。交叉適用貨物特定化之后所有權(quán)轉(zhuǎn)移和貨物交付時(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)移兩種方法。我國(guó)合同法對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的原則---有約定依約定，沒(méi)有約定時(shí)貨物所有權(quán)在交付時(shí)轉(zhuǎn)移。2006,09,04CH193⑸國(guó)際慣例

根據(jù)《1932年華沙——牛津規(guī)則》的規(guī)定，在CIF合同中，貨物所有權(quán)移轉(zhuǎn)于買(mǎi)方的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)是賣(mài)方把裝運(yùn)單據(jù)交給買(mǎi)方的時(shí)間。也就是說(shuō)，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間采用的是交單時(shí)轉(zhuǎn)移。國(guó)際商會(huì)制訂的《國(guó)際銷(xiāo)售示范合同》規(guī)定，如果雙方當(dāng)事人已經(jīng)有效的保留貨物所有權(quán)，則在完全付清價(jià)款以前，或依照另外的約定，貨物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。2006,09,04CH1942006,09,04第四節(jié)貨物所有權(quán)與貨物損失的風(fēng)險(xiǎn)一、《公約》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的有關(guān)規(guī)定公約允許雙方當(dāng)事人在合同中約定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則，并承認(rèn)當(dāng)事人的約定優(yōu)先在當(dāng)事人未對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移做出明確規(guī)定的情況下，《公約》規(guī)定：確定了以交貨時(shí)間作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間的原則確定了過(guò)失劃分的原則二、各國(guó)國(guó)內(nèi)法就風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定以貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間以交貨時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間第六章國(guó)際貨物運(yùn)輸法第一節(jié)國(guó)際貨物海上運(yùn)輸法第二節(jié)國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸法第三節(jié)國(guó)際航空貨物運(yùn)輸法第四節(jié)國(guó)際貨物多式聯(lián)合運(yùn)輸法一、國(guó)際貨物海上運(yùn)輸合同⑴國(guó)際貨物海上運(yùn)輸?shù)牡匚缓妥饔芒茋?guó)際貨物海上運(yùn)輸

①班輪運(yùn)輸

②租船運(yùn)輸⑶國(guó)際貨物海上運(yùn)輸合同第一節(jié)國(guó)際貨物海上運(yùn)輸法二、海上貨物運(yùn)輸立法⑴提單立法

①調(diào)整提單的國(guó)內(nèi)法

②調(diào)整提單的國(guó)際公約⑵租船合同立法①航次租船合同標(biāo)準(zhǔn)格式

a金康合同

b油輪航次租船合同此外，還有北美谷物租船合同用于谷物運(yùn)輸，波羅的海木材租船合同用于木材運(yùn)輸?shù)取?/p>

②定期租船合同格式

a“波爾的姆”定期租船合同格式

b“土產(chǎn)格式”

c液體貨物定期租船合同

d“中租1980”格式三、提單提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接收或裝船，以及承運(yùn)人保證在目的港按照提單所載明的條件交付貨物的書(shū)面憑證。

⑴提單的作用

①提單是國(guó)際貨物海上運(yùn)輸合同的證明②提單是承運(yùn)人對(duì)貨物出具的收據(jù)③提單是貨物的物權(quán)憑證⑵提單的種類提單的種類很多，從不同的角度可分為以下幾類：

①以貨物是否裝船分為已裝船提單和收貨待運(yùn)提單

②以提單上是否有批注分為清潔提單和不清潔提單

③以收貨人抬頭分為記名提單、不記名提單和指示提單

④倒簽提單和預(yù)借提單⑶提單的內(nèi)容⑷承運(yùn)人的基本義務(wù)與責(zé)任

①承運(yùn)人的基本義務(wù)承運(yùn)人的基本義務(wù)有三項(xiàng)：使船舶適航;管貨;不得繞航。適航性通常包括三層含義：適船，適員，適貨②承運(yùn)人的責(zé)任

a承運(yùn)人的責(zé)任期間

b責(zé)任限制

c免責(zé)事項(xiàng)⑸托運(yùn)人的基本義務(wù)

①按合同約定提供托運(yùn)的貨物

②辦理必要的手續(xù)、單證并送交承運(yùn)人

③支付運(yùn)費(fèi)

④提取貨物⑹索賠與訴訟

①索賠②訴訟四、租船合同⑴租船合同的概念租船合同是指船舶出租人與承租人之間關(guān)于租賃船舶所簽訂的海上運(yùn)輸合同⑵航次租船合同

①航次租船合同概念航次租船合同即程租合同是指出租人將船舶租給承租人，按照約定的一個(gè)或幾個(gè)航次運(yùn)輸貨物，由承租人支付約定運(yùn)費(fèi)的運(yùn)輸合同。②航次租船合同主要內(nèi)容

a船舶說(shuō)明

b預(yù)備航次

c貨物條款

d裝卸條款

e租船合同項(xiàng)下的提單

f運(yùn)費(fèi)支付

g貨物損害賠償

h留置權(quán)條款⑶定期租船合同

①定期租船合同概念定期租船合同是指船舶出租人向承租人提供約定的由出租人配備船員的船舶，由承租人在約定的時(shí)間內(nèi)按照約定的用途使用，并支付租金的合同。

②定期租船合同主要內(nèi)容

a船舶說(shuō)明

b船舶狀態(tài)

c交船時(shí)間

d航行區(qū)

e租金的支付

f停租條款

g還船第二節(jié)國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸法一、國(guó)際鐵路運(yùn)輸?shù)膰?guó)際公約

⑴《國(guó)際貨約》

⑵《國(guó)際貨協(xié)》《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》（CMIC）簡(jiǎn)稱《國(guó)際貨協(xié)》，1951年在華沙訂立。我國(guó)于1953年加入。二、運(yùn)輸合同和運(yùn)輸單據(jù)⑴運(yùn)輸合同形式⑵運(yùn)輸合同訂立⑶運(yùn)輸合同當(dāng)事人基本責(zé)任①鐵路方面的基本責(zé)任②托運(yùn)人的基本責(zé)任三、索賠及訴訟⑴索賠⑵訴訟第三節(jié)國(guó)際航空貨物運(yùn)輸法一、國(guó)際航空貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際公約⑴《華沙公約》《統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》⑵《海牙議定書(shū)》《修改1929年統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約的議定書(shū)》⑶《瓜達(dá)拉哈拉公約》《統(tǒng)一非締約承運(yùn)人所辦國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的補(bǔ)充華沙公約的公約》⑷《蒙特利爾附加議定書(shū)》(5)《蒙特利爾公約》二、航空貨物運(yùn)輸單據(jù)⑴空運(yùn)單性質(zhì)⑵空運(yùn)單的主要內(nèi)容三、空運(yùn)合同當(dāng)事人的責(zé)任⑴承運(yùn)人的基本責(zé)任⑵托運(yùn)人的基本責(zé)任四、索賠與訴訟⑴索賠⑵訴訟第四節(jié)國(guó)際貨物多式聯(lián)合運(yùn)輸法一、國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)國(guó)際公約及慣例⑴《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》⑵《多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)規(guī)則》二、國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)概念三、國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)四、多式聯(lián)運(yùn)當(dāng)事人的主要責(zé)任

⑴多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的主要責(zé)任

①責(zé)任期間

②責(zé)任基礎(chǔ)

③責(zé)任限制

⑵發(fā)貨人的主要責(zé)任

①過(guò)失責(zé)任

②運(yùn)送危險(xiǎn)品責(zé)任五、索賠與訴訟⑴索賠無(wú)論是收貨人還是聯(lián)運(yùn)人提出索賠，都應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就遭受的損失向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知。⑵訴訟國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)的訴訟時(shí)效為2年，自聯(lián)運(yùn)人交付貨物或應(yīng)交付貨物之日的下一日算起。但自貨物交付之日或應(yīng)交付之日起6個(gè)月內(nèi)未提出書(shū)面索賠通知的，在此期限屆滿后訴訟時(shí)效即告結(jié)束。第七章產(chǎn)品責(zé)任法第一節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法概述第二節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法的規(guī)則原則第三節(jié)產(chǎn)品責(zé)任案中的賠償及抗辯第四節(jié)關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的國(guó)際統(tǒng)一規(guī)則

一、產(chǎn)品責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任法⑴產(chǎn)品

⑵產(chǎn)品缺陷根據(jù)各國(guó)法律及判例，產(chǎn)品缺陷大致可分為：①設(shè)計(jì)缺陷②原材料缺陷

③制造、裝配缺陷

④指示缺陷第一節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法概述

⑶產(chǎn)品責(zé)任產(chǎn)品責(zé)任是指產(chǎn)品生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者因生產(chǎn)、銷(xiāo)售有缺陷產(chǎn)品致使他人遭受人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失所應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。⑷產(chǎn)品責(zé)任法產(chǎn)品責(zé)任法是調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者因生產(chǎn)、銷(xiāo)售有缺陷的產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品使用者造成損害而產(chǎn)生的損害賠償關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。產(chǎn)品責(zé)任法與其他法律規(guī)范相比，具有以下法律特征：

①產(chǎn)品責(zé)任法是強(qiáng)制性的規(guī)范

②產(chǎn)品責(zé)任法屬于侵權(quán)關(guān)系法

③產(chǎn)品責(zé)任法目前采取嚴(yán)格責(zé)任理論，通過(guò)加大責(zé)任人的責(zé)任程度，最大限度地保護(hù)受害人的利益。第二節(jié)產(chǎn)品責(zé)任法的歸責(zé)原則一、疏忽責(zé)任疏忽責(zé)任是指生產(chǎn)者或銷(xiāo)售者由于疏忽而造成產(chǎn)品有缺陷，使消費(fèi)者或使用者的人身或財(cái)產(chǎn)遭受損失，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。二、違反擔(dān)保責(zé)任違反擔(dān)保責(zé)任是指制造商或銷(xiāo)售商違反了對(duì)貨物的明示或默示擔(dān)保，致使消費(fèi)者由于產(chǎn)品缺陷遭受損害而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。三、嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者提供的產(chǎn)品存在缺陷，對(duì)消費(fèi)者具有不合理的危險(xiǎn)，且造成其人身或財(cái)產(chǎn)傷害，無(wú)論生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者是否存在過(guò)失，均應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三節(jié)產(chǎn)品責(zé)任案中的賠償及抗辯一、產(chǎn)品責(zé)任案中的賠償⑴人身傷害賠償⑵財(cái)產(chǎn)損失賠償⑶精神損害賠償⑷產(chǎn)品自身?yè)p害賠償二、產(chǎn)品責(zé)任案中的抗辯⑴美國(guó)產(chǎn)品責(zé)任法關(guān)于抗辯事由的規(guī)定

①共同過(guò)失②自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)③非正常使用產(chǎn)品或擅自改動(dòng)產(chǎn)品

④訴訟時(shí)效

⑤不可避免的風(fēng)險(xiǎn)

⑥合同中免責(zé)或減責(zé)條款

⑦政府合同⑵歐洲產(chǎn)品責(zé)任法關(guān)于抗辯事由的規(guī)定三、責(zé)任限制第四節(jié)關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的國(guó)際統(tǒng)一規(guī)則一《斯特拉斯堡公約》二《歐洲共同體產(chǎn)品責(zé)任指令》三《歐洲產(chǎn)品安全指令》四《海牙公約》第八章國(guó)際商事代理法第一節(jié)代理、代理權(quán)的產(chǎn)生

第二節(jié)代理法律關(guān)系第三節(jié)代理關(guān)系的終止

第四節(jié)國(guó)際代理法的統(tǒng)一

一、代理二、代理權(quán)的產(chǎn)生三、無(wú)權(quán)代理

返回

（一）大陸法系國(guó)家的代理制度代理人按照被代理人的授權(quán)，代表被代理人與第三人訂立合同或?qū)嵤┢渌姆尚袨?，由此產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)直接對(duì)被代理人產(chǎn)生法律效力的制度。

1、直接代理

2、間接代理（二）英美法系國(guó)家的代理制度認(rèn)為代理是一種受托信任關(guān)系，通過(guò)他人為的行為視為自己親自為的行為。

（三）國(guó)際商事代理

特征：

1、國(guó)際商事代理的行為是具有法律意義的行為

2、國(guó)際商事代理的根據(jù)為被代理人的授權(quán)或法律規(guī)定

3、代理行為產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)直接對(duì)被代理人發(fā)生效力

4、代理的行為在法律上具有可代理性返回

一、明示授權(quán)二、默示授權(quán)三、表見(jiàn)授權(quán)四、客觀必需的授權(quán)五、事后追認(rèn)的授權(quán)返回

明示授權(quán)是指由被代理人以明示的方式授予代理人以代理權(quán)，從而產(chǎn)生代理關(guān)系。返回

明示授權(quán)之外，被代理人使代理人有合理根據(jù)相信自己有代理權(quán)，從而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生代理關(guān)系。代理人所依據(jù)的合理根據(jù)主要是行業(yè)習(xí)慣或被代理人其他方面的明示授權(quán)。返回

表見(jiàn)授權(quán)是指被代理人使第三人有合理的根據(jù)相信代理人有代理權(quán)的行為。表見(jiàn)授權(quán)是就第三人而言，代理人有代理權(quán)。默示授權(quán)則就代理人而言，其擁有代理權(quán)是合理的。表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件：（1）存在被代理人的聲明（2）第三人對(duì)聲明的信賴（3）第三人基于這種信賴而改變了自己的法律地位

返回

客觀必需的授權(quán)是指在一方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)或利益處于緊急狀態(tài)時(shí)，法律為保全該當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)或利益，而推定對(duì)該財(cái)產(chǎn)擁有實(shí)際控制權(quán)的人享有采取某種行動(dòng)的權(quán)利。客觀必需的授權(quán)通常是在某一當(dāng)事人根據(jù)其他法律關(guān)系照管另一當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)，發(fā)生了為保存該財(cái)產(chǎn)而必須采取某種行動(dòng)的緊急情況時(shí)產(chǎn)生的。與無(wú)因管理不同，無(wú)因管理中管理人與得利人間不存在某種法律關(guān)系，無(wú)因管理人并無(wú)法律上或合同上的義務(wù)。條件：（1）必須有真正并且迫切需要采取行動(dòng)的緊急情況存在（2）代理人不可能與被代理人取得聯(lián)系以得到其指示（3）代理人所采取的有關(guān)行動(dòng)必須是為了被代理人的利益（4）代理人的行為在當(dāng)時(shí)的情況下必須是合理的、謹(jǐn)慎的，并且必須考慮到所有有關(guān)各方當(dāng)事人的利益。返回

行為人在沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)的情況下，以被代理人的名義或代表被代理人實(shí)施法律行為，被代理人可以通過(guò)追認(rèn)的方式，使該行為有效，從而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生代理關(guān)系。

條件：（1）追認(rèn)只能由為法律行為時(shí)已指明的被代理人作出（2）代理人實(shí)施法律行為時(shí)，被代理人已經(jīng)存在（3）被代理人在代理人實(shí)施法律行為時(shí)以及在追認(rèn)時(shí)，必須具備相應(yīng)的行為能力（4）被代理人在追認(rèn)時(shí)必須完全知道行為的內(nèi)容（5）追認(rèn)必須在合理的期限內(nèi)作出（6）被代理人必須是對(duì)法律行為的全部而不是部分作出追認(rèn)返回（一）無(wú)權(quán)代理的概念所謂無(wú)權(quán)代理，是指代理人在不享有或已喪失代理權(quán)的情況下所實(shí)施的代理行為。（二）無(wú)權(quán)代理中第三人的權(quán)利無(wú)權(quán)代理中，善意的第三人享有撤銷(xiāo)權(quán)和催告權(quán)。（三）無(wú)權(quán)代理的法律后果原則上對(duì)被代理人沒(méi)有約束力，但可以由被代理人事后追認(rèn)而發(fā)生效力。如果被代理人事后不予追認(rèn)，由無(wú)權(quán)代理人對(duì)善意第三人因此遭受的損失負(fù)責(zé)。返回一、代理人的義務(wù)二、被代理人的義務(wù)三、被代理人和代理人對(duì)第三人的責(zé)任返回1、代理人應(yīng)勤勉地完成委托的義務(wù)2、代理人對(duì)被代理人應(yīng)誠(chéng)信忠實(shí)3、代理人的管理義務(wù)4、特定情況下，因第三人的行為對(duì)被代理人承擔(dān)特別責(zé)任返回1、支付報(bào)酬2、支付其他費(fèi)用返回1、合同關(guān)系（1）被代理人與第三人的合同關(guān)系

A、顯名代理

B、隱名代理

C、未披露的代理：未披露的被代理人可行使介入權(quán)，直接向第三人要求其在合同中的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，但第三人可選擇代理人或被代理人作為合同的當(dāng)事人。（2）代理人對(duì)第三人的合同責(zé)任在下列情況下，代理人對(duì)其代理訂立的合同，得單獨(dú)或與被代理人共同向第三人負(fù)責(zé)：

A、代理人無(wú)合法的代理權(quán)

B、代理人以明示或暗示的方式同意對(duì)該合同負(fù)責(zé)

C、被代理人是虛構(gòu)的或?qū)儆跓o(wú)行為能力人

D、在被代理的行業(yè)或業(yè)務(wù)中存在代理人應(yīng)對(duì)合同負(fù)責(zé)的商業(yè)慣例或習(xí)慣

E、在合伙關(guān)系中，每個(gè)合伙人都是其他合伙人的代理人，各合伙人對(duì)第三人都要負(fù)連帶責(zé)任2、侵權(quán)關(guān)系代理人應(yīng)對(duì)其侵權(quán)向被侵權(quán)的第三人承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，但下列情況下，被代理人對(duì)代理人向第三人的侵權(quán)也要負(fù)責(zé)：（1）當(dāng)代理人是被代理人的雇員時(shí)，被代理人作為雇主應(yīng)當(dāng)對(duì)雇員在雇傭過(guò)程中實(shí)施的侵權(quán)行為對(duì)受害人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任（2）當(dāng)代理人不是被代理人的雇員時(shí)，被代理人對(duì)于由其唆使、授意或者追認(rèn)了的代理人實(shí)施的侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。（3）代理人在實(shí)施代理行為的過(guò)程中，如果是在代理權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施了侵權(quán)行為且是善意的，由被代理人對(duì)第三人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。3、特定情況下，因被代理人的行為，代理人對(duì)第三人承擔(dān)特別責(zé)任（1）保付代理人（2）保兌銀行（3）運(yùn)輸代理人（4）保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人返回一、代理關(guān)系終止的原因二、代理關(guān)系終止的法律后果返回1、根據(jù)當(dāng)事人的行為終止代理關(guān)系（1）代理關(guān)系可以因當(dāng)事人的行為而結(jié)束（2）代理人完成了特定的代理事務(wù)，則導(dǎo)致代理關(guān)系的終止（3）如果雙方當(dāng)事人明確約定了代理關(guān)系的存續(xù)期間，代理關(guān)系可因代理權(quán)限的存續(xù)期屆滿而終止（4）代理關(guān)系可因被代理人的撤銷(xiāo)而終止（5）代理關(guān)系可因代理人的辭去委托而終止

2、根據(jù)法律終止代理關(guān)系（1）代理關(guān)系的標(biāo)的物被毀損或滅失（2）在代理人和被代理人都是自然人的情況下，被代理人或代理人死亡（3）代理人或被代理人成為無(wú)民事行為能力人或限制民事行為能力人（4）代理人或被代理人被法院宣告破產(chǎn)返回1、對(duì)代理人和被代理人的效果2、對(duì)第三人的效果（表見(jiàn)授權(quán)）返回

1、國(guó)際公約（國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)1983年《國(guó)際貨物銷(xiāo)售代理公約》）2、國(guó)際慣例返回第九章票據(jù)法

第一節(jié)票據(jù)的功能、類型、票據(jù)法律關(guān)系

第二節(jié)票據(jù)行為第三節(jié)票據(jù)權(quán)利第四節(jié)票據(jù)分論第一節(jié)票據(jù)的功能、類型、票據(jù)法律關(guān)系一、票據(jù)的功能1、票據(jù)的概念票據(jù)是出票人簽發(fā)的，約定由自己或委托他人，在一定時(shí)間，一定地點(diǎn)，按票面所載文義無(wú)條件支付一定金額的有價(jià)證券。廣義：商業(yè)活動(dòng)中使用的一切憑證（商業(yè)發(fā)票、提單、倉(cāng)單等）狹義：以支付一定金額為目的的票據(jù)，即匯票、本票和支票2、法律特征（1）設(shè)權(quán)證券：票據(jù)權(quán)利義務(wù)因票據(jù)的設(shè)立而產(chǎn)生（2）無(wú)因證券：票據(jù)權(quán)利行使和義務(wù)履行不問(wèn)設(shè)立票據(jù)的原因（3）要式證券：票據(jù)必須依法定方式作成（4）文義證券：票據(jù)權(quán)利義務(wù)依票據(jù)所載文字意義決定（5）債權(quán)證券（6）金錢(qián)證券（7）流通證券：可通過(guò)背書(shū)或交付自由轉(zhuǎn)讓（8）完全證券：票據(jù)權(quán)利的行使以提示票據(jù)為必要，票據(jù)權(quán)利與票據(jù)不可分。3、票據(jù)的作用

（1）支付作用（2）結(jié)算作用（3）流通作用（節(jié)約現(xiàn)金使用）（4）信用作用（遠(yuǎn)期票據(jù)）（5）融資作用（融資票據(jù)）二、票據(jù)的類型1、匯票、本票和支票2、成套票據(jù)三、票據(jù)法律關(guān)系1、票據(jù)關(guān)系2、票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系3、票據(jù)關(guān)系與票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的分離返回第二節(jié)票據(jù)行為

一、票據(jù)行為的概念、特征和要件1、概念票據(jù)行為是以發(fā)生票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)為目的而實(shí)施的要式法律行為，包括出票、背書(shū)、承兌、保證等。出票是創(chuàng)設(shè)票據(jù)權(quán)利義務(wù)的基本行為，票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)都由出票而產(chǎn)生，所以是基本票據(jù)行為，其他票據(jù)行為則是以出票為前提才發(fā)生的，是附屬票據(jù)行為。2、特征

（1）要式性（2）獨(dú)立性：票據(jù)行為之間互不依賴而獨(dú)立發(fā)生效力（3）抽象性：票據(jù)行為的成立，只要具備票據(jù)法規(guī)定的要件即為有效的票據(jù)行為，而不問(wèn)票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的存在或合法與否。（票據(jù)行為的抽象性使票據(jù)關(guān)系與票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系相分離）（4）文義性（5）書(shū)面性3、票據(jù)行為的要件

（1）必要記載事項(xiàng)

A：絕對(duì)必要記載事項(xiàng)

B：相對(duì)必要記載事項(xiàng)（2）任意記載事項(xiàng)（3）無(wú)益記載事項(xiàng)：不發(fā)生票據(jù)法上的效力，視為無(wú)記載（4）有害記載事項(xiàng)二、出票

1、概念出票是指按法定形式作成票據(jù)并交付給收款人的行為。票據(jù)的作成必須具備法定的必要條件，記載必要的事項(xiàng)，票據(jù)上的一切權(quán)利義務(wù)均因出票而產(chǎn)生。2、內(nèi)容（1）作成票據(jù)并簽章（2）交付給收款人三、背書(shū)

1、概念：背書(shū)是指票據(jù)持有人為轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利或其他目的依法在票據(jù)背面或粘單上記載一定事項(xiàng)，將票據(jù)交付給他人的行為。2、背書(shū)的效力：背書(shū)是轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的意思表示，表示背書(shū)人承擔(dān)下述責(zé)任：（1）將票據(jù)的一切權(quán)利轉(zhuǎn)讓給被背書(shū)人（2）保證出票人及前手背書(shū)人簽章的真實(shí)性和票據(jù)的有效性（3）保證票據(jù)必然會(huì)被承兌和付款，此項(xiàng)保證責(zé)任，不僅及于背書(shū)人的直接后手，而且及于全體后手，背書(shū)人因背書(shū)而對(duì)票據(jù)金額負(fù)擔(dān)保責(zé)任，在付款人拒絕付款時(shí)由其承擔(dān)付款責(zé)任。3、背書(shū)人和被背書(shū)人的權(quán)利義務(wù)

（1）背書(shū)人是出讓人，對(duì)其后手負(fù)有擔(dān)保票據(jù)被承兌和付款的責(zé)任，背書(shū)人一經(jīng)在票據(jù)上簽章，就成為票據(jù)的債務(wù)人，就將與其他在票據(jù)上簽章的人共同承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）被背書(shū)人是票據(jù)的受讓人，有權(quán)取得背書(shū)人原有的一切票據(jù)權(quán)利，善意并支付了相當(dāng)對(duì)價(jià)的被背書(shū)人，其票據(jù)權(quán)利不因前手背書(shū)人的權(quán)利瑕疵而受到影響，當(dāng)票據(jù)遭拒付時(shí)，有權(quán)向所有背書(shū)人、出票人及保證人進(jìn)行追索。4、背書(shū)的方式（1）記名背書(shū)（2）空白背書(shū)（3）附條件背書(shū)（如“免予追索”）（4）禁止轉(zhuǎn)讓背書(shū)：對(duì)被背書(shū)人的再背書(shū)不承擔(dān)擔(dān)保付款之責(zé)，而僅具有一般債權(quán)讓與效力。（5）回頭背書(shū)（6）期后背書(shū)（只具有一般債權(quán)讓與的效力）非以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利為目的的背書(shū)：（7）委任背書(shū)：委任被背書(shū)人取款為目的的背書(shū)（8）質(zhì)權(quán)背書(shū)：以票據(jù)設(shè)定質(zhì)押為目的的背書(shū)，被背書(shū)人取得質(zhì)權(quán)5、背書(shū)的要求

背書(shū)人在背書(shū)時(shí)必須將票據(jù)的全部金額同時(shí)轉(zhuǎn)讓給一個(gè)被背書(shū)人，記名背書(shū)必須連續(xù)，即前一次背書(shū)的被背書(shū)人是后一次背書(shū)的背書(shū)人，依次銜接，否則持票人不得主張票據(jù)權(quán)利。四、承兌

1、概念指匯票的付款人同意于到期日承擔(dān)支付匯票金額的義務(wù)，在票面上作出表示承認(rèn)付款的文字記載并簽章的行為。2、承兌的種類

3、承兌的作用

（1）確定付款人對(duì)匯票的付款責(zé)任，一經(jīng)承兌，承兌人對(duì)匯票的到期付款負(fù)絕對(duì)責(zé)任。（2）保障票據(jù)權(quán)利人的權(quán)利，匯票是否提示承兌，由持票人自由決定，遠(yuǎn)期匯票的持票人都樂(lè)于將票據(jù)向付款人提示請(qǐng)求承兌，使付款有保障。（3）見(jiàn)票后定期付款的遠(yuǎn)期匯票（即注期匯票），確定匯票的到期日。（4）有利于匯票的流通轉(zhuǎn)讓五、保證

1、概念指票據(jù)債務(wù)人以外的第三人擔(dān)保票據(jù)債務(wù)履行的附屬票據(jù)行為。票據(jù)債務(wù)人包括出票人、背書(shū)人和承兌人，他們都可以成為被保證的對(duì)象，保證人的責(zé)任以被保證人的票據(jù)責(zé)任為限，票據(jù)保證適用于匯票和本票。2、與一般民事保證的區(qū)別3、保證的方式六、參加承兌和參加付款

1、參加承兌（1）概念指在票據(jù)不獲承兌而遭拒付，或付款人、承兌人破產(chǎn)、死亡、下落不明、逃避或其他原因，無(wú)法向其作承兌提示情況下，為防止追索權(quán)的行使，由第三人以參加承兌人的身份加入票據(jù)關(guān)系，為票據(jù)上的某一債務(wù)人的信譽(yù)而作出的承兌。（2）效力2、參加付款（1）概念參加付款是指當(dāng)付款人或承兌人不向持票人付款時(shí)，由付款人之外的第三人代為付款的行為。（2）效力返回第三節(jié)票據(jù)權(quán)利

一、票據(jù)權(quán)利的概念

票據(jù)權(quán)利，是指持票人為取得票據(jù)金額，依據(jù)票據(jù)法所賦予的可對(duì)付款人和票據(jù)債務(wù)人行使的權(quán)利。（1）付款請(qǐng)求權(quán)持票人可對(duì)票據(jù)付款人或承兌人行使的權(quán)利，是票據(jù)的第一次請(qǐng)求權(quán)。（2）追索權(quán)持票人在行使或保全票據(jù)上權(quán)利后，向應(yīng)償還票據(jù)金額義務(wù)人行使的權(quán)利（第二次請(qǐng)求權(quán)）。二、票據(jù)權(quán)利的取得

1、原始取得：因票據(jù)的創(chuàng)設(shè)而取得票據(jù)權(quán)利2、繼受取得：因票據(jù)的轉(zhuǎn)讓或因繼承、合并等法定原因而取得票據(jù)權(quán)利（1）善意取得、惡意取得善意并支付了相當(dāng)對(duì)價(jià)的持票人可取得票據(jù)上的一切權(quán)利，即使票據(jù)讓與人的票據(jù)權(quán)利有瑕疵，也不影響善意取得人的票據(jù)權(quán)利，票據(jù)債務(wù)人不得以對(duì)其前手背書(shū)人或出票人的抗辯事由對(duì)抗善意取得人。（2）有償取得、無(wú)償取得因贈(zèng)與、繼承、合并等原因而無(wú)償取得票據(jù)的持票人，其享有的票據(jù)權(quán)利不得優(yōu)于其前手。三、票據(jù)權(quán)利的行使及保全1、付款請(qǐng)求權(quán)的行使（1）付款的概念廣義的付款指一切票據(jù)關(guān)系人依據(jù)票據(jù)的記載文義向票據(jù)債權(quán)人支付票載金額的行為。狹義的付款指票據(jù)付款人或票據(jù)主債務(wù)人為消滅票據(jù)關(guān)系而向票據(jù)債權(quán)人清償票款。（2）付款的時(shí)間和效力持票人要求付款人付款，首先應(yīng)向其提示票據(jù)。提示必須在票據(jù)法規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行，否則持票人喪失對(duì)前手背書(shū)人的追索權(quán)。（3）付款人的責(zé)任2、追索權(quán)的行使當(dāng)票據(jù)遭到拒付時(shí)，持票人有權(quán)向前手背書(shū)人、出票人和保證人請(qǐng)求償還票款，拒付包括拒絕承兌和拒絕付款。形式要件：（1）必須在法定期限內(nèi)向付款人提示票據(jù)，否則喪失對(duì)前手背書(shū)人的追索權(quán)。（2）在遭到拒付時(shí)，必須在法定期限內(nèi)作成拒絕證書(shū)，但票據(jù)記載免除作成拒絕證書(shū)的除外。（3）在法定期限內(nèi)將拒付事實(shí)通知其前手。3、時(shí)效期間和利益返還請(qǐng)求權(quán)

時(shí)效指票據(jù)權(quán)利的行使即付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)行使的時(shí)間。付款請(qǐng)求權(quán)在下列期限內(nèi)不行使而消滅：（1）持票人對(duì)出票人和承兌人的權(quán)利，自票據(jù)到期日起2年，見(jiàn)票即付的匯票、本票，自出票日起2年。（2）持票人對(duì)支票出票人的權(quán)利，自出票日起6個(gè)月。（3）持票人對(duì)前手的追索權(quán)，自被拒絕承兌或者被拒絕付款之日起6個(gè)月不行使而喪失；持票人對(duì)前手的再追索權(quán)，自清償日或被提起訴訟之日起3個(gè)月不行使而喪失。4、票據(jù)喪失時(shí)的補(bǔ)救（1）掛失止付票據(jù)喪失時(shí)（相對(duì)喪失），票據(jù)權(quán)利人可向付款人發(fā)出止付通知，請(qǐng)求付款人暫停付款，是一種臨時(shí)的應(yīng)急措施。（2）公示催告票據(jù)喪失時(shí)（相對(duì)喪失、絕對(duì)喪失），失票人可在掛失止付后3日內(nèi)，也可在票據(jù)喪失后直接向法院（票據(jù)支付地基層法院）申請(qǐng)公示催告。（3）票據(jù)訴訟5、票據(jù)偽造和變?cè)鞂?duì)票據(jù)權(quán)利行使的影響（1）票據(jù)偽造：指假借他人名義出票或假借他人名義在票據(jù)上簽章的行為。偽造票據(jù)產(chǎn)生下列法律后果：

A、被偽造人因沒(méi)有真正在票據(jù)上簽章而不負(fù)票據(jù)上的責(zé)任。

B、偽造人除負(fù)刑法規(guī)定的偽造有價(jià)證券的刑事責(zé)任和民事賠償責(zé)任外，也不負(fù)票據(jù)上的責(zé)任。

C、票據(jù)的偽造不影響其他真實(shí)簽章的效力，持票人從真正簽章人手中取得票據(jù)的，可以對(duì)簽章在被偽造人之后的背書(shū)人，行使追索權(quán)。（2）票據(jù)變?cè)?/p>

指無(wú)權(quán)限而改變票據(jù)上除簽章以外的其他記載事項(xiàng)，以影響票據(jù)責(zé)任的行為。票據(jù)變?cè)鞂?duì)票據(jù)關(guān)系人的權(quán)利義務(wù)發(fā)生影響，各票據(jù)關(guān)系人按其在票據(jù)上簽章的時(shí)間確定其責(zé)任。簽章在變?cè)烨暗膶?duì)變?cè)烨拔牧x負(fù)責(zé)，簽章在變?cè)旌蟮膶?duì)變?cè)旌笪牧x負(fù)責(zé)，無(wú)法辯別簽章是在票據(jù)變?cè)烨盎蜃冊(cè)旌?，推定簽章在變?cè)烨巴瓿?。四、票?jù)抗辯

票據(jù)抗辯是指票據(jù)債務(wù)人基于法定的事實(shí)和理由，對(duì)于票據(jù)債權(quán)人的請(qǐng)求，可以提出抗辯，拒絕履行票據(jù)債務(wù)。

1、物的抗辯：對(duì)抗一切持票人的抗辯事由

2、人的抗辯：對(duì)抗特定持票人的抗辯事由，因票據(jù)債務(wù)人與特定的票據(jù)權(quán)利人之間的法律關(guān)系而發(fā)生的抗辯。

3、惡意或重大過(guò)失的抗辯

4、無(wú)對(duì)價(jià)的抗辯返回（1）有關(guān)票據(jù)記載的抗辯（2）有關(guān)票據(jù)效力的抗辯（已被宣告無(wú)效）（3）有關(guān)票據(jù)債務(wù)的抗辯

A、票據(jù)債務(wù)因時(shí)效而消滅的抗辯

B、票據(jù)債務(wù)因保全手續(xù)欠缺而消滅的抗辯（1）原因關(guān)系抗辯（存在著直接原因關(guān)系的票據(jù)當(dāng)事人之間）①原因關(guān)系非法或原因關(guān)系不存在或消滅②

對(duì)價(jià)未受領(lǐng)或已進(jìn)行相當(dāng)于票據(jù)金額的給付（2）特約的抗辯（基于票據(jù)當(dāng)事人間一定的特約而發(fā)生的抗辯）（3）票據(jù)行為的抗辯（特定的票據(jù)行為人和與其相對(duì)的特定票據(jù)權(quán)利人之間）（4）無(wú)權(quán)的抗辯（持票人為非票據(jù)權(quán)利人）第四節(jié)票據(jù)分論一、匯票1、概念出票人簽發(fā)的，委托付款人于見(jiàn)票時(shí)或指定的到期日，向持有票據(jù)的人無(wú)條件支付一定金額的有價(jià)證券。2、種類3、匯票在國(guó)際結(jié)算中的使用（1）商業(yè)匯票，銀行匯票（出票人不同）（2）即期匯票，遠(yuǎn)期匯票（指定到期日方式不同）遠(yuǎn)期匯票：①定日付款——定期匯票②出票后定期付款——計(jì)期匯票③見(jiàn)票后定期付款——注期匯票（3）一般匯票，變式匯票（對(duì)已匯票，指已匯票，付受匯票，已付已受匯票）（4）光票和跟單匯票二、本票出票人簽發(fā)的，約定于一定時(shí)間由自己無(wú)條件向收款人或持票人支付一定金額的有價(jià)證券。三、支票銀行存款戶對(duì)其開(kāi)戶銀行簽發(fā)的，授權(quán)銀行從其賬戶中支付一定金額給收款人的有價(jià)證券。返回

第十章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)第二節(jié)專利法第三節(jié)商標(biāo)法第四節(jié)著作權(quán)法第五節(jié)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》規(guī)定的范圍：與文學(xué)、藝術(shù)及科學(xué)作品有關(guān)的權(quán)利與表演藝術(shù)家的表演、錄音和廣播有關(guān)的權(quán)利與人類創(chuàng)造性活動(dòng)的一切領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明有關(guān)的權(quán)利與科學(xué)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的權(quán)利與工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)有關(guān)的權(quán)利與商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)及其他商業(yè)標(biāo)記有關(guān)的權(quán)利與防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的權(quán)利一切其他來(lái)自工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的智力創(chuàng)作活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定的范圍:版權(quán)和鄰接權(quán)商標(biāo)權(quán)地里標(biāo)志權(quán)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)專利權(quán)集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）權(quán)未公開(kāi)的信息專有權(quán)，主要指商業(yè)秘密權(quán)二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括一切人類智力創(chuàng)作的成果，也就是上述《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》所劃定的范圍。國(guó)際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)1992年?yáng)|京大會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為“創(chuàng)作性成果權(quán)利”和“識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利”兩類。發(fā)明專利權(quán)、集成電路權(quán)、植物新品種權(quán)、Know-How權(quán)（也稱“技術(shù)秘密”權(quán)）、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、版權(quán)（著作權(quán)）、軟件權(quán)商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、其他與制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的識(shí)別性標(biāo)記權(quán)

狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)三個(gè)部分。通常可以分為兩類：著作權(quán)，包括鄰接權(quán)；工業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要指商標(biāo)和專利權(quán)。TRIPS的定義：IntellectualPropertyrightsaretherightsgiventopersonsoverthecreationsoftheirminds.Theyusuallygivethecreatoranexclusiverightsovertheuseofhis/hercreationforacertainperiodoftime.

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPS）的定義：知識(shí)產(chǎn)權(quán)系指智力創(chuàng)造、發(fā)明、文學(xué)和藝術(shù)作品、和商業(yè)中使用的標(biāo)志、名稱、圖像以及外觀設(shè)計(jì)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)⑴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)方式國(guó)內(nèi)立法雙邊協(xié)定國(guó)際公約⑵知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)組織世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，英文縮寫(xiě)為WIPO。它是聯(lián)合國(guó)組織系統(tǒng)下的一個(gè)專門(mén)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。四、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》（1998年加入）；《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1985年加入）；《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》（1992年加入）；《世界版權(quán)公約》（1992年加入）；《保護(hù)錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約》（1992年加入）；《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（1989年加入）；《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定有關(guān)議定