2024年第一季度居間培訓(xùn)考試練習(xí)試題及答案

2024年第一季度居間培訓(xùn)考試練習(xí)試題及答案一、期貨基礎(chǔ)知識1、（單選題）期貨合約與現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約最本質(zhì)的區(qū)別是（）。[單選題]*A．合約條款是否標(biāo)準(zhǔn)化(正確答案)B．結(jié)算方式的不同C．交易的地點不同D．交易的方式不同2、（單選題）關(guān)于上海期貨交易所鉛期貨合約，下列表述正確的是（）。[單選題]*A．最小變動價位為10元/噸B．交易單位為25噸/手C．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結(jié)算價土5％D．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)(正確答案)3、（單選題）（）是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證。[單選題]*A、結(jié)算B、平倉C、開倉D、交割(正確答案)4、（單選題）股指期貨開戶要求客戶開戶時賬戶中可用資金余額不低于（）[單選題]*A、20萬B、30萬C、40萬D、50萬(正確答案)5、（單選題）我國滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）。[單選題]*A.0.1點B.0.5點C.0.2點(正確答案)D.0.8點6、（單選題）我國滬深300股指期貨合約的最后交易日是（）。[單選題]*A.合約到期月份的第三個周五，遇法定節(jié)假日順延(正確答案)B.合約到期月份的第二個周五，遇法定節(jié)假日順延C.合約到期月份的第一個周五，遇法定節(jié)假日順延D.合約到期月份的第二個周五7、（單選題）天然橡膠的主要用途為（）[單選題]*A輪胎類(正確答案)B工業(yè)制品C日用制品D其他8、（單選題）以下哪個指標(biāo)最適合反映農(nóng)產(chǎn)品總體的供需狀況（）[單選題]*A供需缺口B庫存消費比(正確答案)C產(chǎn)量消費比D期末庫存9、（單選題）（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[單選題]*A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國銀監(jiān)會C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D、期貨交易所10、（單選題）客戶風(fēng)險分類達到強平級別的是（）[單選題]*A、交易所風(fēng)險度<公司風(fēng)險度<100%B、可用資金<0，交易所風(fēng)險度<100%<公司風(fēng)險度C、可用資金<0，100%<交易所風(fēng)險度<公司風(fēng)險度(正確答案)D、可用資金<011、（單選題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）[單選題]*A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員(正確答案)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員12、（單選題）商品指數(shù)基金之中配置最高的部分是（）[單選題]*A、能源(正確答案)B、貴金屬C、基本金屬D、農(nóng)產(chǎn)品13、（單選題）相對于投機交易來講，套利交易（）[單選題]*A風(fēng)險較大B能創(chuàng)造穩(wěn)定收益(正確答案)C收益水平較高D適用于震蕩市14、（單選題）隨著交割日臨近，保證金比例將（）[單選題]*A擴大(正確答案)B縮小C不變D視品種而定15、（單選題）一般套期保值都是以什么方式來了結(jié)期貨頭寸?（）[單選題]*A.對沖平倉(正確答案)B.交割C.違約。16、（單選題）實物交割交換的是?（）[單選題]*A.現(xiàn)貨提貨單B.標(biāo)準(zhǔn)倉單(正確答案)C.工廠出貨單。二、居間業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識1、（單選題）下列關(guān)于自然人居間人的說法，正確的是（）。[單選題]*A必須年滿18周歲，且具有中國國籍B可以是個體工商戶C必須取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證(正確答案)D被協(xié)會列入居間人提示名單的，不得開展居間合作2、（單選題）下列關(guān)于居間合同的說法，正確的是（）。[單選題]*A居間合同可以是書面合同，也可以是口頭合同B居間合同有效期沒有限制C居間合同應(yīng)當(dāng)約定:合同有效期內(nèi)居間人不符合《辦法》規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同(正確答案)D續(xù)簽居間合同時，為節(jié)省時間，期貨公司無需重新收集居間人資料3、（單選題）根據(jù)《辦法》規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A期貨公司應(yīng)當(dāng)在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時，向投資者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止行為，明示手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)B期貨公司不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人C協(xié)會對期貨公司開展居間合作情況進行自律檢查時，居間人可以不予配合(正確答案)D居間人應(yīng)當(dāng)在居間合同存續(xù)的每個自然年度內(nèi)完成協(xié)會提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程4、（單選題）居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同;居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。A[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤5、（多選題）期貨公司及其工作人員有（）情形的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重予以提示或者采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。*A未按要求進行居間人信息登記報告(正確答案)B變相支付居間報酬(正確答案)C向居間人提供介紹信、名片(正確答案)D與未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)開展居間合作(正確答案)6、（多選題）

下列關(guān)于居間人的表述，正確的有（）。*A本辦法所稱居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人(正確答案)B居間人可以與不超過三家期貨公司開展居間合作(正確答案)C居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同后應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓(xùn)課程(正確答案)D居間人應(yīng)當(dāng)履行信義義務(wù)(正確答案)7、（單選題）

居間人在開展居間活動時，可以（）。[單選題]*A向投資者承諾期貨投資收益共享、風(fēng)險共擔(dān)B接受投資者委托，代理投資者辦理結(jié)算簽字C向投資者發(fā)放由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料(正確答案)D為投資者介紹操盤手進行期貨交易8、（單選題）

下列關(guān)于居間報酬的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬B期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報酬中按一定比例留置風(fēng)險金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關(guān)于風(fēng)險金的條款可以省略(正確答案)C期貨公司不得超過居間合同約定金額支付居間報酬D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費9、（單選題）

下列四人當(dāng)中，期貨公司不能與（）開展居間合作。[單選題]*A甲:被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，禁入期已滿B乙:去年被中國期貨業(yè)協(xié)會給予訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒措施C丙:五年前被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具警示函D丁:本月被中國期貨業(yè)協(xié)會列入居間人失信名單(正確答案)10、（單選題）

下列說法正確的是（）。[單選題]*A期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所或者公司網(wǎng)站公示居間人信息(正確答案)B《期貨居間投資者風(fēng)險告知書》由期貨公司和投資者雙方共同簽署C期貨公司應(yīng)當(dāng)于客戶提交開戶申請24小時內(nèi)完成特別回訪D居間人一旦被協(xié)會列入提示名單，將無法移出名單11、（單選題）

下列關(guān)于利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。[單選題]*A期貨公司不得與本公司客戶的指定下單人開展居間合作B機構(gòu)投資者的員工可以成為該機構(gòu)與期貨公司的居間人(正確答案)C任何人都不得成為自己開立期貨賬戶時的居間人D期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶12、（單選題）

居間人可以通過微信群，向投資者提供關(guān)于某期貨品種、價位指向明確的的交易建議。[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)13、（單選題）居間人應(yīng)當(dāng)如實告知客戶從事期貨交易風(fēng)險和簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同的注意事項，

不得故意隱瞞期貨（

），夸大（），不得通過虛假宣傳引誘或者誤導(dǎo)客戶參與期貨交易。[單選題]*A.行情信息、投資風(fēng)險B.投資收益、投資風(fēng)險C.居間關(guān)系、投資收益D.投資風(fēng)險、投資收益(正確答案)14、（多選題）

下列屬于居間人禁止行為的有（）。*A告知投資者期貨交易風(fēng)險B向投資者介紹期貨交易知識C代理投資者辦理期貨賬戶開戶(正確答案)D向投資者發(fā)放自己印刷的公司宣傳材料(正確答案)15、（多選題）以下內(nèi)容屬于《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第五款內(nèi)容的有:（）。*A隱瞞重要事實(正確答案)B進行誤導(dǎo)性陳述(正確答案)C提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息(正確答案)D夸大或者片面宣傳投資業(yè)績(正確答案)E向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險承諾(正確答案)16、（單選題）中國期貨業(yè)協(xié)會在受理居間人相關(guān)投訴時，是否需要投資者提供證據(jù)材料?A[單選題]*A是(正確答案)B否17、（多選題）中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是（）。*A作為全國期貨業(yè)自律性組織，進行期貨業(yè)自律管理(正確答案)B發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益(正確答案)C維護期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護投資者合法權(quán)益(正確答案)D堅持期貨市場的公開、公平、公正,推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展(正確答案)18、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)做到（）。*A守法合規(guī)(正確答案)B誠實守信(正確答案)C保守期貨公司商業(yè)秘密和投資者信息(正確答案)D忠實、謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)(正確答案)19、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前做到（）。*A全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況(正確答案)B對投資者的投資能力進行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司(正確答案)C應(yīng)當(dāng)如實向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(正確答案)D解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求(正確答案)20、（單選題）投資者丁某開戶后，居間人王五可以要求期貨公司將丁某作為自己開發(fā)的客戶并獲得居間報酬。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)21、（單選題）張三未通過期貨從業(yè)資格考試，可以提供李四的身份證，要求期貨公司與李四簽訂居間合同，并將張三介紹的投資者掛在李四名下。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)22、（單選題）居間人李四為了避稅，要求期貨公司另行與自己的五位朋友分別簽訂居間合同，自己和五位朋友同時作為自己開發(fā)的同一客戶的居間人。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)23、（多選題）中國期貨業(yè)協(xié)會的宗旨是（）。*A作為全國期貨業(yè)自律性組織，進行期貨業(yè)自律管理(正確答案)B發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益(正確答案)C維護期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護投資者合法權(quán)益(正確答案)D堅持期貨市場的公開、公平、公正,推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展(正確答案)24、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)做到（）。*A守法合規(guī)(正確答案)B誠實守信(正確答案)C保守期貨公司商業(yè)秘密和投資者信息(正確答案)D忠實、謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)(正確答案)25、（多選題）居間人應(yīng)當(dāng)在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前做到（）。*A全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況(正確答案)B對投資者的投資能力進行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司(正確答案)C應(yīng)當(dāng)如實向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(正確答案)D解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求(正確答案)26、（單選題）投資者丁某開戶后，居間人王五可以要求期貨公司將丁某作為自己開發(fā)的客戶并獲得居間報酬。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)27、（單選題）張三未通過期貨從業(yè)資格考試，可以提供李四的身份證，要求期貨公司與李四簽訂居間合同，并將張三介紹的投資者掛在李四名下。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)28、（單選題）居間人李四為了避稅，要求期貨公司另行與自己的五位朋友分別簽訂居間合同，自己和五位朋友同時作為自己開發(fā)的同一客戶的居間人。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)29、（單選題）信義義務(wù)包括忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤30、（多選題）忠實義務(wù)要求信義義務(wù)人做到以下哪些方面?（）*A無私利(正確答案)B無沖突(正確答案)C誠信(正確答案)D審慎31、（多選題）勤勉義務(wù)要求信義義務(wù)人做到以下哪些方面?（）*A無沖突B審慎(正確答案)C勤勉(正確答案)D技能(正確答案)32、（單選題）期貨立法中，明確了期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠實守信。這是信義義務(wù)的體現(xiàn)。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤33、（多選題）根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，交易者可以分為（）。*A一般交易者B普通交易者(正確答案)C金融交易者D專業(yè)交易者(正確答案)34、（單選題）期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營機構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤35、（單選題）機構(gòu)客戶的工作人員如果成為其所在機構(gòu)與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人，將違反信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)36、（單選題）居間人如果在對投資者的投資能力進行鑒別中，未詳細(xì)了解投資者的投資經(jīng)驗，主要違反了信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)。（）[單選題]*A正確B錯誤(正確答案)37、（單選題）代理人不履行或者不完全履行職責(zé)，造成被代理人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（）[單選題]*A正確(正確答案)B錯誤38、（單選題）交易者在參與期貨交易