2025年度股份公司董事內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股份公司董事內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（股份公司）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________乙方（內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查機(jī)構(gòu)）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鑒于：1.甲方為一家股份公司，依法設(shè)立，具備獨(dú)立法人資格。2.乙方為一家專業(yè)從事內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查的機(jī)構(gòu)，具備獨(dú)立法人資格。3.甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方2025年度股份公司董事內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條審計(jì)與檢查范圍1.乙方對(duì)甲方2025年度董事的任職資格、履職情況、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查。（1）董事的任職資格是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定；（2）董事的履職情況是否盡職盡責(zé)，是否存在損害公司利益的行為；（3）董事的關(guān)聯(lián)交易是否符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定；（4）董事的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二條審計(jì)與檢查方式1.乙方采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)與遠(yuǎn)程審計(jì)相結(jié)合的方式進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查。2.乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料，包括但不限于：（1）董事的任職資格證明；（2）董事的履職記錄；（3）關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)文件；（4）信息披露的相關(guān)文件。第三條審計(jì)與檢查時(shí)間1.乙方應(yīng)在2025年3月31日前完成對(duì)甲方2025年度董事的內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查。2.如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可適當(dāng)延長(zhǎng)審計(jì)與檢查時(shí)間。第四條報(bào)告與反饋1.乙方應(yīng)在審計(jì)與檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交書(shū)面審計(jì)報(bào)告。（1）審計(jì)目的、范圍及方法；（2）審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及原因分析；（3）改進(jìn)建議及措施。3.甲方應(yīng)在收到審計(jì)報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并將整改情況書(shū)面反饋給乙方。第五條費(fèi)用及支付1.乙方提供內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元整。2.甲方應(yīng)在簽訂本合同之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付上述費(fèi)用。3.如因乙方原因?qū)е聦徲?jì)與檢查工作未能按時(shí)完成，乙方應(yīng)退還甲方已支付的相應(yīng)費(fèi)用。第六條違約責(zé)任1.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.乙方未按時(shí)完成審計(jì)與檢查工作的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。3.雙方在履行本合同過(guò)程中，如有其他違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（股份公司）：法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________乙方（內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查機(jī)構(gòu)）：法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________附件：1.甲方董事名單2.甲方關(guān)聯(lián)交易清單3.甲方信息披露清單第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本協(xié)議中，“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、專業(yè)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等，其介入本協(xié)議項(xiàng)下的審計(jì)與合規(guī)檢查工作。二、第三方介入的必要性1.乙方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)時(shí)，如需借助第三方專業(yè)力量，以提高審計(jì)與檢查的準(zhǔn)確性和效率，可引入第三方介入。2.第三方介入旨在提高審計(jì)與檢查的專業(yè)性，確保審計(jì)與檢查結(jié)果的公正、客觀。三、第三方介入的程序1.乙方應(yīng)在征得甲方同意后，選擇合適的第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的審計(jì)與合規(guī)檢查工作。2.乙方應(yīng)向甲方提交第三方的資質(zhì)證明、專業(yè)能力證明等相關(guān)材料，甲方應(yīng)在收到材料后____個(gè)工作日內(nèi)予以審核。3.經(jīng)甲方審核同意后，乙方與第三方簽訂《第三方合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。四、第三方的責(zé)任與義務(wù)1.第三方應(yīng)按照本協(xié)議及《第三方合作協(xié)議》的約定，獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展審計(jì)與合規(guī)檢查工作。2.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，保守甲方的商業(yè)秘密。3.第三方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方董事存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向乙方報(bào)告。4.第三方應(yīng)配合乙方完成審計(jì)與檢查工作，包括但不限于提供所需資料、參加會(huì)議等。五、第三方的權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息，以支持其開(kāi)展審計(jì)與合規(guī)檢查工作。2.第三方有權(quán)在審計(jì)與檢查過(guò)程中，對(duì)甲方董事的履職情況進(jìn)行詢問(wèn)。3.第三方有權(quán)根據(jù)審計(jì)與檢查結(jié)果，提出整改建議。六、第三方的責(zé)任限額1.第三方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膶徲?jì)與檢查結(jié)果錯(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額為本協(xié)議約定的乙方提供內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查服務(wù)的費(fèi)用的一定比例，具體比例由雙方在《第三方合作協(xié)議》中約定。3.第三方責(zé)任限額不影響甲方、乙方及其他相關(guān)方的權(quán)利和責(zé)任。七、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方的關(guān)系：第三方受乙方委托，為甲方提供審計(jì)與合規(guī)檢查服務(wù)，與甲方不存在直接的委托關(guān)系。2.第三方與乙方的責(zé)任劃分：第三方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膶徲?jì)與檢查結(jié)果錯(cuò)誤，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；乙方因自身原因?qū)е碌膶徲?jì)與檢查結(jié)果錯(cuò)誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.第三方與其他相關(guān)方的責(zé)任劃分：第三方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)過(guò)程中，如因第三方原因?qū)е录追交蚱渌嚓P(guān)方遭受損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方原因?qū)е录追交蚱渌嚓P(guān)方遭受損失，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。八、本協(xié)議的修改與補(bǔ)充1.本協(xié)議的修改與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。2.修改后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。九、其他1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。2.本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。3.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（股份公司）：法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________乙方（內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查機(jī)構(gòu)）：法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________第三方：名稱：____________________地址：____________________法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________附件：1.《第三方合作協(xié)議》2.第三方資質(zhì)證明3.第三方專業(yè)能力證明第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.甲方董事名單詳細(xì)要求：列出所有董事的姓名、職務(wù)、任職期限、聯(lián)系方式等基本信息。附件說(shuō)明：此名單用于乙方了解董事的基本情況，便于后續(xù)審計(jì)與合規(guī)檢查工作的開(kāi)展。2.甲方關(guān)聯(lián)交易清單詳細(xì)要求：詳細(xì)記錄所有關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、金額、交易方、交易時(shí)間等。附件說(shuō)明：此清單用于乙方審查關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性，確保交易的公平、公正。3.甲方信息披露清單詳細(xì)要求：列出所有信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、披露渠道等。附件說(shuō)明：此清單用于乙方審查信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在審計(jì)與合規(guī)檢查工作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及費(fèi)用支付方式等。附件說(shuō)明：此協(xié)議是第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下審計(jì)與合規(guī)檢查工作的依據(jù)。5.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供第三方在內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查領(lǐng)域的資質(zhì)證書(shū)、專業(yè)能力證明等。附件說(shuō)明：此證明用于確認(rèn)第三方具備開(kāi)展審計(jì)與合規(guī)檢查工作的能力。6.第三方專業(yè)能力證明詳細(xì)要求：提供第三方在內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)檢查領(lǐng)域的專業(yè)能力證明，如相關(guān)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明等。附件說(shuō)明：此證明用于確認(rèn)第三方具備開(kāi)展審計(jì)與合規(guī)檢查工作的專業(yè)能力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按時(shí)支付乙方費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。示例說(shuō)明：若甲方未在合同約定的支付期限內(nèi)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付合同總金額的_____%作為違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按時(shí)完成審計(jì)與檢查工作。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。示例說(shuō)明：若乙方未在合同約定的完成期限內(nèi)完成審計(jì)與檢查工作，應(yīng)向甲方支付合同總金額的_____%作為違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：因自身原因?qū)е聦徲?jì)與檢查結(jié)果錯(cuò)誤。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，具體責(zé)任限額由《第三方合作協(xié)議》約定。示例說(shuō)明：若第三方在執(zhí)行審計(jì)與合規(guī)檢查任務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е聦徲?jì)與檢查結(jié)果錯(cuò)誤，應(yīng)按照《第三方合作協(xié)議》約定的責(zé)任限額承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：雙方未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：若一方未按約定提供資料或信息，另一方有權(quán)要求其履行義務(wù)，并可根據(jù)違約情況要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方（股份公司）：法定代表人（簽字）：______