《碳交易的法律問(wèn)題探究》8400字【論文】

碳交易的法律問(wèn)題研究摘要：我國(guó)于2021年7月正式啟動(dòng)全國(guó)碳交易市場(chǎng)上線交易，這其中不乏對(duì)省市試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)借鑒和對(duì)國(guó)外碳交易市場(chǎng)路徑的探索成果。要保證全國(guó)碳交易市場(chǎng)順利運(yùn)行，離不開(kāi)對(duì)現(xiàn)有問(wèn)題進(jìn)行解決。通過(guò)分析省市碳交易試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及全國(guó)碳交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀，針對(duì)現(xiàn)階段市場(chǎng)中存在的碳排放權(quán)法律屬性界定不明、缺乏國(guó)家層面的立法文件、法律法規(guī)缺乏配套支撐政策、監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制不健全等法律問(wèn)題，提出厘清碳排放權(quán)的邊界、完善相關(guān)法律法規(guī)、制定完善的碳交易配套制度、堅(jiān)持市場(chǎng)原則和建立信息披露制度等具體完善建議。關(guān)鍵詞：碳交易；碳中和；碳達(dá)峰；全國(guó)碳交易市場(chǎng)；法律2021年7月16日，全國(guó)碳交易市場(chǎng)正式開(kāi)市，全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)對(duì)我國(guó)碳交易體系的發(fā)展無(wú)疑是有益的，加之有前期省市試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)，全國(guó)碳交易市場(chǎng)似乎阻力很小。但從省市試點(diǎn)的實(shí)際狀況來(lái)看，碳交易市場(chǎng)的建設(shè)仍然存在市場(chǎng)之間不聯(lián)通、各方面差異較為明顯等問(wèn)題。加之目前碳排放權(quán)法律屬性界定仍然沒(méi)有明確，碳排放交易在立法方面依舊缺乏國(guó)家層面的規(guī)范性文件，導(dǎo)致現(xiàn)有法律文件法律效力不夠高，內(nèi)容也不盡完善。此外，監(jiān)管機(jī)制不健全等問(wèn)題也會(huì)直接影響全國(guó)碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行效果。因此，碳排放權(quán)法律屬性的明確、國(guó)家層面的碳排放交易的立法完善和監(jiān)管機(jī)制的健全制定將成為我們應(yīng)該目前應(yīng)當(dāng)關(guān)注的關(guān)鍵問(wèn)題。本文主要從法律屬性界定、立法和監(jiān)管等方面進(jìn)行分析，探討全國(guó)碳交易市場(chǎng)存在的法律問(wèn)題，并給予相應(yīng)的厘清碳排放權(quán)的法律屬性、完善國(guó)家層面的法律以及完善監(jiān)督和約束機(jī)制等的建議。一、碳交易及其法律問(wèn)題概述氣候變化是當(dāng)今世界各國(guó)都無(wú)法回避的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，全球氣候治理旨在維護(hù)全球生態(tài)安全與全人類的共同利益，是構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要組成部分。隨著世界范圍內(nèi)達(dá)成的以二氧化碳為主的溫室氣體減排的一致認(rèn)可，全球多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都逐步形成各自對(duì)碳減排的目標(biāo)與規(guī)劃，通過(guò)各種手段進(jìn)行碳減排，其中就包括對(duì)碳排放權(quán)和減排量額度進(jìn)行定額，使碳排放權(quán)能夠在市場(chǎng)上進(jìn)行流通。由此各國(guó)的碳交易市場(chǎng)也隨之有序建立，并在發(fā)展中逐漸形成共商共建之勢(shì)。2010年，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，這也是我國(guó)第一次在正式文本中提出建立和完善碳排放交易制度。2011年10月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，宣布同意北京等七個(gè)省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的決定七個(gè)省市包括北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省、深圳市。，我國(guó)省市碳交易試點(diǎn)的進(jìn)程也由此開(kāi)啟。在2020年9月22日舉辦的第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上提出中國(guó)將要實(shí)現(xiàn)的“雙碳”目標(biāo)七個(gè)省市包括北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省、深圳市?！半p碳”目標(biāo)：中國(guó)力爭(zhēng)將二氧化碳排放在2030年前達(dá)到峰值，在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。（一）什么是碳交易我們?nèi)粘Ｋf(shuō)的碳交易并非僅指二氧化碳排放權(quán)交易，而是溫室氣體排放權(quán)交易的統(tǒng)稱。這里涵蓋二氧化碳、甲烷等六種溫室氣體六種溫室氣體包括二氧化碳（CO2六種溫室氣體包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH?）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）。（二）碳交易所涉及的法律問(wèn)題為了應(yīng)對(duì)愈發(fā)嚴(yán)峻的氣候變化問(wèn)題，我國(guó)十分重視對(duì)溫室氣體排放的控制，建設(shè)碳交易市場(chǎng)就是我國(guó)當(dāng)前控制溫室氣體排放的一個(gè)重要手段。我國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立發(fā)展歷史較美國(guó)、歐盟等國(guó)外碳交易市場(chǎng)還有些短暫，在技術(shù)和管理層面還存在許多不足，但是同時(shí)這也留給我國(guó)碳交易市場(chǎng)一定的發(fā)展空間。我們不僅要吸取其他碳交易市場(chǎng)的有效經(jīng)驗(yàn)，也要在探索中找到問(wèn)題并走出適合自己的發(fā)展道路。要實(shí)現(xiàn)碳交易市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，順利實(shí)施碳交易，首要的前提是對(duì)碳交易的法律屬性作出界定。如果碳排放權(quán)的法律屬性邊界模糊，在碳減排實(shí)踐中就會(huì)面臨是否可交易等問(wèn)題，對(duì)碳交易的可預(yù)期性與穩(wěn)定性會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。因此要通過(guò)對(duì)碳排放權(quán)法律屬性的明晰為碳交易市場(chǎng)的建設(shè)和運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。碳交易的平穩(wěn)發(fā)展離不開(kāi)法律文件的指引與約束，作為碳交易市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)，通過(guò)立法建立起碳交易各方面具體制度的框架是至關(guān)重要的。法律的效力具有位階性，從縱向角度來(lái)看高位階的法律效力優(yōu)于低位階的法律，因此在碳交易市場(chǎng)的建設(shè)過(guò)程中若是缺乏高位階的法律，例如缺乏國(guó)家層面立法的宏觀指導(dǎo)，就會(huì)在碳交易的實(shí)踐中出現(xiàn)低位階的法律約束力不夠、碳排放交易的相關(guān)規(guī)則過(guò)于零散、地方政府立法空間太寬泛等問(wèn)題宋云鋒、賀雯、李姝婷：《中國(guó)碳排放權(quán)交易立法發(fā)展及實(shí)務(wù)操作研究》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第3期。，使其成為阻礙碳交易市場(chǎng)有序發(fā)展的一個(gè)重要因素。從國(guó)外建立碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，他們?cè)诮⑻冀灰资袌?chǎng)之前或者運(yùn)行之初都會(huì)出臺(tái)效力高的法律法規(guī)，通過(guò)效力高的立法在宏觀層面對(duì)碳交易市場(chǎng)的法律屬性、覆蓋行業(yè)范圍、交易規(guī)則、交易主體的權(quán)利義務(wù)范圍等內(nèi)容進(jìn)行明確，有力保障碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行林文斌、劉濱：《中國(guó)碳市場(chǎng)現(xiàn)狀與未來(lái)發(fā)展》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2015年第12期。。在出臺(tái)高位階的法律的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)的配套政策以支撐、細(xì)化法律的規(guī)定也是很必要的。各地方或者各控排行業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況，在不低于已出臺(tái)的碳交易相關(guān)法律的標(biāo)準(zhǔn)上，制定更細(xì)化、更具體、操作性更強(qiáng)的地方法律法規(guī)、地方政府規(guī)章或者行業(yè)細(xì)則，進(jìn)一步把控和規(guī)范碳交易市場(chǎng)存在的一些細(xì)節(jié)問(wèn)題宋云鋒、賀雯、李姝婷：《中國(guó)碳排放權(quán)交易立法發(fā)展及實(shí)務(wù)操作研究》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第3期。林文斌、劉濱：《中國(guó)碳市場(chǎng)現(xiàn)狀與未來(lái)發(fā)展》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》2015年第12期。宋云鋒、賀雯、李姝婷：《中國(guó)碳排放權(quán)交易立法發(fā)展及實(shí)務(wù)操作研究》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第3期。（三）我國(guó)碳交易市場(chǎng)的立法沿革我國(guó)作為碳排放大國(guó)和擁有碳交易市場(chǎng)的國(guó)家之一，在國(guó)際社會(huì)中積極承擔(dān)溫室氣體減排責(zé)任，主動(dòng)簽署、履行有關(guān)溫室氣體減排的國(guó)際公約，同時(shí)也在持續(xù)構(gòu)建國(guó)內(nèi)的碳排放交易的相關(guān)法律法規(guī)體系。我國(guó)政府于1992年簽署和批準(zhǔn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（下稱《公約》），于2002年批準(zhǔn)《京都議定書(shū)》，我國(guó)的碳排放交易也主要起源于這兩部文件下的清潔發(fā)展機(jī)制（CleanDevelopmentMechanism,CDM）?！豆s》作為第一個(gè)主張對(duì)溫室氣體排放進(jìn)行控制以應(yīng)對(duì)全球氣候問(wèn)題而制定的國(guó)際公約，同時(shí)也是各締約國(guó)為解決愈發(fā)嚴(yán)重的氣候變化問(wèn)題進(jìn)行共商共建的基礎(chǔ)架構(gòu)，確立了應(yīng)對(duì)氣候變化的最終目標(biāo)和國(guó)際間合作應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題的基本原則。通過(guò)《京都議定書(shū)》的聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第三次締約方大會(huì)（京都會(huì)議）指出，締約方在境外與非締約方進(jìn)行減排量的轉(zhuǎn)讓與獲得的履約機(jī)制即為清潔發(fā)展機(jī)制，其目的是通過(guò)在非締約方境內(nèi)實(shí)施減排項(xiàng)目，限制或減少溫室氣體的排放，協(xié)助這些國(guó)家和地區(qū)達(dá)到符合《公約》內(nèi)容的目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)雙方的可持續(xù)發(fā)展徐慧珍、伏嵐：《關(guān)于在CDM下建立我國(guó)碳交易機(jī)制的探析》，載《中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)》2014年第4期。。2016年，我國(guó)簽訂《巴黎氣候變化協(xié)定》，明確表明致力于應(yīng)對(duì)全球氣候變化行動(dòng)的決心與擔(dān)當(dāng)，事實(shí)也表明我國(guó)高度重視應(yīng)對(duì)氣候變化的工作，兌現(xiàn)了當(dāng)時(shí)的承諾。從國(guó)內(nèi)立法來(lái)看，我國(guó)也一直在完善、優(yōu)化碳交易相關(guān)的法律法規(guī)，在碳交易市場(chǎng)建設(shè)的不同階段頒布適合的辦法與細(xì)則。2014年12月31日，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（下稱《辦法》），成為推動(dòng)碳排放交易體系建設(shè)的依據(jù)以及后續(xù)出臺(tái)更加完善的法律法規(guī)以及政策的基礎(chǔ)。2016年10月27日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》。2017年12月18日，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，表明我國(guó)將從發(fā)電行業(yè)開(kāi)始對(duì)全國(guó)碳排放交易體系進(jìn)行架構(gòu)。發(fā)電行業(yè)的先行為我國(guó)碳交易市場(chǎng)初步培育了市場(chǎng)主體，為后續(xù)逐步擴(kuò)大覆蓋行業(yè)的范圍奠定基礎(chǔ)于越：《我國(guó)森林碳匯交易市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第3期。。2019年12月16日，財(cái)政部印發(fā)《碳排放權(quán)交易有關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定》，以完善碳排放權(quán)會(huì)計(jì)理論與方法體系，這也是我國(guó)在《辦法》下推行的配套執(zhí)行規(guī)定之一，是對(duì)《辦法》在會(huì)計(jì)處理規(guī)范的補(bǔ)充徐慧珍、伏嵐：《關(guān)于在CDM下建立我國(guó)碳交易機(jī)制的探析》，載《中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)》2014年第4期。于越：《我國(guó)森林碳匯交易市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第3期。崔也光、周暢：《碳排放權(quán)會(huì)計(jì)：研究回顧與展望》，載《財(cái)會(huì)月刊》2020年第9期。二、我國(guó)有代表性的省市碳交易試點(diǎn)的實(shí)踐考察（一）各地開(kāi)展試點(diǎn)的制度背景我國(guó)在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，所面臨的環(huán)境方面的壓力也會(huì)隨之增大。為了能平衡好環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，我國(guó)政府將能源安全和氣候變化政策作為“十一五”規(guī)劃中重要的計(jì)劃，提出“十一五”期間單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20%左右閆云風(fēng)：《中國(guó)碳排放權(quán)交易的機(jī)制設(shè)計(jì)與影響評(píng)估研究》，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2016年版，第77頁(yè)。。在完成“十一五”規(guī)劃的基礎(chǔ)上，2011年8月31日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》，持續(xù)實(shí)施節(jié)能減排任務(wù)，提出開(kāi)展碳交易試點(diǎn)，推進(jìn)碳交易市場(chǎng)建設(shè)閆云風(fēng)：《中國(guó)碳排放權(quán)交易的機(jī)制設(shè)計(jì)與影響評(píng)估研究》，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2016年版，第77頁(yè)。《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》第44條第3句：開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)，建立自愿減排機(jī)制，推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)。（二）各試點(diǎn)地區(qū)交易規(guī)則的差異通過(guò)列舉各試點(diǎn)地區(qū)的其中幾個(gè)不同之處進(jìn)行比較。在交易品種上，重慶納入的溫室氣體最多，除了其余各試點(diǎn)地區(qū)都納入的二氧化碳，重慶還納入了剩下的五種溫室氣體。在重點(diǎn)覆蓋行業(yè)方面，電力行業(yè)是各試點(diǎn)地區(qū)都有覆蓋的行業(yè)，其次是水泥、化工行業(yè)，覆蓋率較高，并且隨著試點(diǎn)方式的深入以及碳排放交易市場(chǎng)的發(fā)展，部分試點(diǎn)地區(qū)開(kāi)始探索覆蓋交通運(yùn)輸業(yè)、服務(wù)業(yè)、陶瓷行業(yè)等。在參與主體方面，各試點(diǎn)地區(qū)都允許履約機(jī)構(gòu)和滿足條件的非履約機(jī)構(gòu)參與碳排放交易，但除了上海即將在2022年-2023年探索建立區(qū)域性個(gè)人碳賬戶，其余試點(diǎn)地區(qū)都已開(kāi)放個(gè)人參與交易，其中門檻最高的地區(qū)是北京，需要個(gè)人擁有100萬(wàn)元以上的金融資產(chǎn)才能參與碳交易，同時(shí)對(duì)交易人的戶籍也有一定的要求。除北京之外，重慶要求個(gè)人金融資產(chǎn)在10萬(wàn)元以上，其他試點(diǎn)地區(qū)對(duì)個(gè)人金融資產(chǎn)均不予限制。關(guān)于各試點(diǎn)地區(qū)的規(guī)范性法律性文件的內(nèi)容，主要包括配額核定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)控制、違規(guī)處理等方面的規(guī)定，規(guī)范了各試點(diǎn)地區(qū)碳排放交易的具體交易內(nèi)容。但在法律文件的位階上，只有深圳在碳交易試點(diǎn)方面制定了地方性法規(guī)，其他地區(qū)都以政府規(guī)章形式制定碳交易相關(guān)規(guī)定。我國(guó)碳交易市場(chǎng)有兩類基礎(chǔ)產(chǎn)品，一類是配額交易；一類是核證自愿減排量（ChinaCertifiedEmissionReduction,CCER），作為配額交易的補(bǔ)充。CCER可以用作碳排放配額的清繳，屬于新型碳資產(chǎn)，若運(yùn)用得當(dāng)能極大地鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)發(fā)碳資產(chǎn)，在生產(chǎn)上進(jìn)行節(jié)能減排，降低履約成本陳志斌、孫崢：《中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展歷程——從試點(diǎn)到全國(guó)》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第2期。陳志斌、孫崢：《中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展歷程——從試點(diǎn)到全國(guó)》，載《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》2021年第2期。（三）省市試點(diǎn)對(duì)建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)1.不同試點(diǎn)地區(qū)由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的側(cè)重方面不同，其重點(diǎn)覆蓋行業(yè)會(huì)有所不同。碳交易的重點(diǎn)覆蓋行業(yè)主要包括電力、水泥、石化、交通等行業(yè)，但不同的試點(diǎn)省市對(duì)各工業(yè)、行業(yè)的界定有不同認(rèn)知，加之一些項(xiàng)目對(duì)工業(yè)與非工業(yè)企業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不同，將對(duì)建立全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的進(jìn)程產(chǎn)生負(fù)面影響。碳排放交易在覆蓋行業(yè)范圍上來(lái)說(shuō)總體還偏窄，例如部分試點(diǎn)省市并未納入非工業(yè)企業(yè)。參與碳交易的主體不達(dá)到一定的規(guī)模會(huì)對(duì)碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生不利影響，市場(chǎng)的規(guī)模效應(yīng)無(wú)法盡數(shù)體現(xiàn)，導(dǎo)致碳交易的成本下跌，進(jìn)而影響碳交易市場(chǎng)的積極性和流動(dòng)性曹明德：《中國(guó)碳排放交易面臨的法律問(wèn)題和立法建議》，載《法商研究》2021年第5期。曹明德：《中國(guó)碳排放交易面臨的法律問(wèn)題和立法建議》，載《法商研究》2021年第5期。2.由于交易主體受限，能夠參與碳交易的企業(yè)或個(gè)人有限。例如北京和重慶對(duì)參與碳交易的個(gè)人要求是分別擁有100萬(wàn)元以上和10萬(wàn)元以上的金融資產(chǎn)才具備申請(qǐng)開(kāi)戶的條件，企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人交易主體參與交易的門檻較高，不利于提升社會(huì)公眾對(duì)碳交易市場(chǎng)的認(rèn)知和參與的積極性，無(wú)法讓更多個(gè)人參與到碳交易中去，導(dǎo)致社會(huì)對(duì)碳交易的重視程度和參與度不夠，也不利于擴(kuò)大全國(guó)碳交易市場(chǎng)的覆蓋面，市場(chǎng)的積極性和活躍性也會(huì)打折扣，最后反映到碳排放總量的控制效果上會(huì)不夠明顯。3.要建立全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)，需要在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一立法，理順與上位法的關(guān)系，并做好與其他法律的協(xié)調(diào)。各試點(diǎn)地區(qū)中，只有深圳在碳交易試點(diǎn)方面制定了地方性法規(guī)，其他地區(qū)均以政府規(guī)章形式制定碳交易相關(guān)規(guī)定，說(shuō)明碳交易試點(diǎn)建設(shè)的法律層次不夠高，主要以地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章為主，缺乏高位階的法律來(lái)保障具體制度的實(shí)施，這使得各試點(diǎn)地區(qū)的碳排放交易的權(quán)威性和穩(wěn)定性不夠，對(duì)試點(diǎn)工作的深入推進(jìn)和全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建立都有一定的阻礙。4.各試點(diǎn)地區(qū)對(duì)CCER相關(guān)的碳排放抵消機(jī)制沒(méi)有制定全國(guó)通用的抵消管理機(jī)制。類似各試點(diǎn)地區(qū)制定各自法律文件的內(nèi)容，在使用方法上沒(méi)有形成統(tǒng)一的管理，導(dǎo)致對(duì)抵消限制規(guī)則的把控十分混亂。盡管我國(guó)政府高度支持與重視CCER交易的建設(shè)，但由于各試點(diǎn)地區(qū)對(duì)CCER的限制不同，有自己的抵消管理辦法與特殊規(guī)定，導(dǎo)致CCER的成交情況并不理想。三、我國(guó)碳交易市場(chǎng)存在的法律問(wèn)題前期省市試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)取得明顯成效，為全國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)豐富了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)總結(jié)，在規(guī)范體系方面作出了示范。但在碳排放權(quán)法律屬性的界定不明、立法依據(jù)的缺失、配套法律法規(guī)不健全和監(jiān)督機(jī)制的不全面等方面，全國(guó)碳交易市場(chǎng)還存在一些法律問(wèn)題。（一）碳排放權(quán)法律屬性仍有疑問(wèn)從法學(xué)理論角度來(lái)看，多數(shù)研究認(rèn)為碳排放權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。但在實(shí)踐過(guò)程中，有關(guān)碳排放交易的法律文件中規(guī)定的碳排放權(quán)是指權(quán)利人依法向大氣排放溫室氣體的權(quán)利，這種權(quán)利是碳交易權(quán)利主體所固有的，屬于一種發(fā)展排放權(quán)，并不是財(cái)產(chǎn)性權(quán)利鄭爽：《碳排放法律確權(quán)剖析》，載《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2019年第10期。。在碳排放權(quán)的法律屬性存疑的情況下，碳排放權(quán)交易也缺乏法律依據(jù)，基于碳排放權(quán)創(chuàng)設(shè)的碳金融的法律屬性也無(wú)法界定，如碳抵押、碳回購(gòu)、碳債券等融資工具，其能否作為交易雙方有權(quán)自由處置的資產(chǎn)，到現(xiàn)在還沒(méi)有明確統(tǒng)一的界定，同樣缺乏根本性的法律依據(jù)鄭爽：《碳排放法律確權(quán)剖析》，載《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2019年第10期。（二）碳交易市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)權(quán)威性不夠國(guó)家層面的規(guī)范性文件層級(jí)低，不夠全面，造成操作性較差。上文在碳交易試點(diǎn)就有說(shuō)到，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》的正式法律文本未出臺(tái)，我國(guó)碳交易的上位法仍然處于缺位狀態(tài)，目前只有《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》施行，法律效力不夠高。對(duì)于關(guān)于碳排放權(quán)的交易規(guī)則、覆蓋的交易行業(yè)范圍、交易主體的權(quán)利義務(wù)、違法行為的處罰等內(nèi)容還沒(méi)有明確的規(guī)定。若是缺乏高位階的法律，將導(dǎo)致低位階的法律約束力不夠、碳排放交易的相關(guān)規(guī)則過(guò)于零散、地方政府立法空間太過(guò)寬泛等問(wèn)題而出現(xiàn)難以管理等情形。同時(shí)，應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)法律法規(guī)也不盡完善，全國(guó)碳交易市場(chǎng)在法律方面的配套建設(shè)還有很長(zhǎng)的路要走。（三）法律法規(guī)缺乏配套支撐政策目前對(duì)全國(guó)碳交易市場(chǎng)配額分配、納入的重點(diǎn)企業(yè)門檻、交易雙方主體的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任等方面的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有確切的法律制度予以規(guī)范，這會(huì)導(dǎo)致本就充滿差異的各地區(qū)、各行業(yè)與各企業(yè)無(wú)法與現(xiàn)有的碳排放交易體系相適應(yīng)，與現(xiàn)有的法律法規(guī)也難以對(duì)接，反之也會(huì)影響法律的有效性，碳交易市場(chǎng)也無(wú)法有序運(yùn)行。其次，沒(méi)有具體的碳交易內(nèi)容相關(guān)的規(guī)定，例如納入的重點(diǎn)企業(yè)門檻不統(tǒng)一，就會(huì)造成在條件一定的情況下有些企業(yè)能夠進(jìn)行碳交易而有些不能進(jìn)行，還會(huì)阻礙全國(guó)碳交易市場(chǎng)的統(tǒng)一構(gòu)建。這都是全國(guó)碳交易市場(chǎng)在法律方面無(wú)法回避的問(wèn)題。（四）監(jiān)督、約束和評(píng)估機(jī)制不健全全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)由于交易產(chǎn)品的特殊性，與一般的商品交易市場(chǎng)不同，無(wú)法運(yùn)用日常的監(jiān)管手段對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，這也說(shuō)明能否有效地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范與監(jiān)督會(huì)對(duì)碳排放市場(chǎng)能否正常運(yùn)行、交易能否達(dá)到效果預(yù)期造成影響。由于信息公開(kāi)不足，導(dǎo)致信息不對(duì)稱、實(shí)際排放數(shù)據(jù)不可靠和公眾參與不足等問(wèn)題，對(duì)碳排放無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確的監(jiān)測(cè)。這也是因?yàn)槲覈?guó)目前在信息公開(kāi)方面缺乏合理有效的法律制度所導(dǎo)致，監(jiān)管依據(jù)不清晰使得監(jiān)管的實(shí)行行為難以進(jìn)行，同時(shí)缺乏完善的監(jiān)管體系和專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，整體就會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的力度不足，監(jiān)管的體系也不健全。因此健全監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)管體系、完善監(jiān)管方面的法律法規(guī)對(duì)捕捉與約束碳交易市場(chǎng)中的不法行為至關(guān)重要。四、我國(guó)碳交易市場(chǎng)法律問(wèn)題的具體完善建議（一）厘清碳排放權(quán)的法律屬性加強(qiáng)跨學(xué)科領(lǐng)域研究，聯(lián)合各方主體探索、深入論證碳排放權(quán)的法律性質(zhì)，明確碳排放權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)或者其他權(quán)利的邊界，進(jìn)而為碳交易的相關(guān)衍生產(chǎn)品如碳金融產(chǎn)品進(jìn)行確切的界定。完善法律法規(guī)，以立法的形式定義碳排放權(quán)的確切屬性，制定關(guān)于碳排放權(quán)的規(guī)則，使碳排放權(quán)的法律確權(quán)有助于碳交易體系結(jié)構(gòu)的全面架構(gòu)。（二）制定高位階的法律，完善相關(guān)立法盡早出臺(tái)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，規(guī)范碳交易市場(chǎng)的交易范圍、額度、方式、規(guī)模以及交易主體的資質(zhì)、權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任等內(nèi)容王紅玲、徐浩：《“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)碳金融發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題與對(duì)策建議》，載《農(nóng)村金融研究》2021年第10期。，為全國(guó)碳交易市場(chǎng)提供完備的法律法規(guī)與制度保障，