2025年外匯交易合規(guī)審查與咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年外匯交易合規(guī)審查與咨詢服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：地址：________________________法定代表人：________________________地址：________________________法定代表人：________________________鑒于：1.甲方從事外匯交易業(yè)務(wù)，為提高外匯交易合規(guī)性，保障交易安全，需對(duì)現(xiàn)有外匯交易業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查。2.乙方具備外匯交易合規(guī)審查與咨詢服務(wù)能力，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方要求，對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)進(jìn)行全面合規(guī)審查，包括但不限于：（1）審查甲方外匯交易管理制度、流程、操作規(guī)范等是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求；（2）審查甲方外匯交易內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等是否完善；（3）審查甲方外匯交易信息系統(tǒng)、技術(shù)支持等是否滿足合規(guī)要求；（4）審查甲方外匯交易業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、培訓(xùn)等是否符合相關(guān)要求；（5）審查甲方外匯交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出改進(jìn)建議。（1）解答甲方在外匯交易合規(guī)方面遇到的問(wèn)題；（2）提供外匯交易合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)、政策解讀；（3）提供外匯交易合規(guī)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制方法等；（4）協(xié)助甲方建立健全外匯交易合規(guī)體系。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為_(kāi)___個(gè)月，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況提前終止合同，但需提前____個(gè)月書(shū)面通知乙方。三、服務(wù)費(fèi)用1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整。2.甲方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用。3.乙方在完成服務(wù)后，甲方應(yīng)按實(shí)際服務(wù)時(shí)間支付相應(yīng)費(fèi)用。四、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。3.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、專(zhuān)家顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。二、第三方介入的必要性（1）甲方和乙方認(rèn)為需要第三方提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)以增強(qiáng)合同執(zhí)行的公正性和專(zhuān)業(yè)性；（2）合同執(zhí)行過(guò)程中，出現(xiàn)需要第三方介入解決爭(zhēng)議或提供專(zhuān)業(yè)支持的情況；（3）法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方進(jìn)行監(jiān)督或評(píng)估。三、第三方介入的程序1.甲方和乙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事宜，包括第三方類(lèi)型、職責(zé)、權(quán)限等。2.甲方和乙方應(yīng)向第三方提供必要的合同文件和相關(guān)信息，確保第三方能夠全面了解合同內(nèi)容。3.第三方應(yīng)按照甲方和乙方的約定，履行其職責(zé)，并接受甲方和乙方的監(jiān)督。四、第三方的責(zé)任與權(quán)利1.第三方的責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。2.第三方的權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲方和乙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；（3）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲方和乙方提出建議或意見(jiàn)。五、第三方責(zé)任限額1.第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，具體包括：（1）第三方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，賠償金額不超過(guò)合同總金額的____%；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力等原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。2.第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)遵循公平、合理原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)。六、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系：（1）第三方與甲方、乙方之間是委托與被委托的關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。2.第三方與其他各方的責(zé)任劃分：（1）第三方對(duì)甲方和乙方的責(zé)任，僅限于合同約定的范圍內(nèi)；（2）第三方對(duì)其他第三方不承擔(dān)任何責(zé)任；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因其他第三方原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。七、第三方變更與退出1.甲方和乙方如需更換第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。2.第三方因自身原因或不可抗力等原因無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日書(shū)面通知甲方和乙方，并協(xié)助甲方和乙方尋找替代第三方。3.第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。八、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________簽訂日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同附件一：外匯交易合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：本附件應(yīng)由乙方在服務(wù)期限屆滿后____個(gè)工作日內(nèi)提交給甲方，內(nèi)容包括但不限于：（1）對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)的合規(guī)性分析；（2）對(duì)甲方外匯交易內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等的具體評(píng)估；（3）對(duì)甲方外匯交易信息系統(tǒng)、技術(shù)支持等的合規(guī)性評(píng)估；（4）對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、培訓(xùn)等的合規(guī)性評(píng)估；（5）對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的分析及改進(jìn)建議。說(shuō)明：本附件為乙方提供的服務(wù)成果，甲方應(yīng)妥善保管。2.合同附件二：咨詢服務(wù)記錄詳細(xì)要求：本附件應(yīng)由乙方在提供服務(wù)過(guò)程中進(jìn)行記錄，內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方提出的問(wèn)題及乙方提供的解答；（2）乙方提供的法律法規(guī)、政策解讀；（3）乙方提供的操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制方法等。說(shuō)明：本附件為乙方提供咨詢服務(wù)的過(guò)程記錄，甲方應(yīng)妥善保管。3.合同附件三：第三方評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：如合同中涉及第三方介入，本附件應(yīng)由第三方在完成評(píng)估后____個(gè)工作日內(nèi)提交給甲方，內(nèi)容包括但不限于：（1）第三方評(píng)估的目的、范圍和方法；（2）第三方對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)的合規(guī)性評(píng)估結(jié)果；（3）第三方對(duì)甲方外匯交易內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等的評(píng)估結(jié)果；（4）第三方對(duì)甲方外匯交易信息系統(tǒng)、技術(shù)支持等的評(píng)估結(jié)果；（5）第三方對(duì)甲方外匯交易業(yè)務(wù)人員資質(zhì)、培訓(xùn)等的評(píng)估結(jié)果。說(shuō)明：本附件為第三方評(píng)估成果，甲方應(yīng)妥善保管。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按約定完成服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同要求；（3）第三方未按約定履行職責(zé)或提供的服務(wù)不符合合同要求；（4）任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（5）任何一方違反保密條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的____%；（2）乙方未按約定完成服務(wù)或提供的服務(wù)不符合合同要求，應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方未按約定履行職責(zé)或提供的服務(wù)不符合合同要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)合同總金額的____%；（4）任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失；（5）任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說(shuō)明：（1）若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的10%。（2）若乙方在服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)操作，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并協(xié)助甲方整改，如乙