基金代持協(xié)議

精選基金代持協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：地址：聯(lián)系方式：乙方（代持方）：地址：聯(lián)系方式：一、前言（一）協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方之間關(guān)于精選基金代持的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，保證代持基金的管理、運(yùn)作、權(quán)益分配等事項(xiàng)得以規(guī)范進(jìn)行，保障雙方的合法權(quán)益。（二）協(xié)議背景鑒于甲方因[具體原因，如投資策略、合規(guī)性等]希望通過乙方代持精選基金份額，乙方具備代持的資格和能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本代持協(xié)議。二、定義與解釋（一）代持基金相關(guān)定義1.“精選基金”：指本協(xié)議代持關(guān)系所涉及的特定基金，其名稱為[基金名稱]，基金代碼為[具體代碼]，該基金由[基金管理人名稱]管理，主要投資于[投資范圍說明]。2.“代持份額”：乙方為甲方代持的精選基金份額數(shù)量，以雙方約定為準(zhǔn)。（二）其他關(guān)鍵術(shù)語解釋1.“重大事項(xiàng)”：包括但不限于精選基金的投資策略重大調(diào)整、基金管理人變更、基金清盤等可能對(duì)基金價(jià)值產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。2.“權(quán)益分配日”：指按照本協(xié)議約定進(jìn)行收益分配或虧損確認(rèn)的日期，為每年的[具體日期]。三、代持關(guān)系的建立（一）代持基金的基本情況精選基金的資產(chǎn)規(guī)模截至本協(xié)議簽訂日為[具體金額]元，基金凈值為[具體凈值]元/份，其投資組合包括[簡要列舉主要投資資產(chǎn)]等。（二）代持份額與金額甲方委托乙方代持的精選基金份額為[X]份，對(duì)應(yīng)的代持金額為[X]元（以代持份額乘以基金凈值計(jì)算）。（三）代持期限本代持期限自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。代持期滿，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商續(xù)簽或終止代持關(guān)系。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）代持方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利（1）有權(quán)按照本協(xié)議約定收取代持管理費(fèi)，代持管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為代持金額的[X]%/年，于每年的[具體日期]收取。（2）在符合法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的前提下，有權(quán)對(duì)代持基金進(jìn)行正常的管理和運(yùn)作。（3）有權(quán)要求甲方提供與代持相關(guān)的必要信息和文件。2.義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定，忠實(shí)、謹(jǐn)慎地代持精選基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。（2）及時(shí)向甲方通報(bào)代持基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值變化、重大事項(xiàng)等。（3）按照本協(xié)議約定的權(quán)益分配原則，向甲方分配收益或承擔(dān)虧損。（4）妥善保管與代持基金相關(guān)的文件和資料，保存期限為本協(xié)議終止后[X]年。（二）委托方的權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利（1）有權(quán)了解代持基金的運(yùn)作情況，要求乙方提供定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（2）按照本協(xié)議約定，享有代持基金的收益分配權(quán)。（3）在代持方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求代持方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定，及時(shí)向乙方支付代持管理費(fèi)。（2）向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與代持相關(guān)的信息和文件。（3）配合乙方進(jìn)行代持基金的管理和運(yùn)作相關(guān)事項(xiàng)，如提供必要的授權(quán)等。五、代持基金的權(quán)益分配（一）收益分配原則1.代持基金的收益包括但不限于股息、紅利、利息、資本利得等。在每個(gè)權(quán)益分配日，乙方應(yīng)根據(jù)代持基金的實(shí)際收益情況，按照甲方的代持份額比例計(jì)算甲方應(yīng)得的收益金額。2.如果代持基金在權(quán)益分配日之前發(fā)生了贖回或其他減少份額的情況，收益分配應(yīng)按照贖回或減少份額之前的情況計(jì)算，并在贖回或減少份額時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（二）虧損承擔(dān)方式1.在代持期間，代持基金發(fā)生虧損的，按照甲方的代持份額比例，由甲方承擔(dān)相應(yīng)的虧損金額。2.如果乙方因故意或重大過失導(dǎo)致代持基金虧損的，乙方應(yīng)承擔(dān)超出甲方按份額比例應(yīng)承擔(dān)部分的虧損金額。六、代持基金的管理與運(yùn)作（一）代持方的管理權(quán)限1.乙方有權(quán)根據(jù)精選基金的投資說明書和市場情況，對(duì)代持基金進(jìn)行投資管理決策。但對(duì)于涉及重大投資調(diào)整（如投資比例超出基金合同約定范圍、投資于高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)等），乙方應(yīng)提前[X]個(gè)工作日通知甲方，并取得甲方的書面同意。2.乙方有權(quán)代表甲方參加精選基金份額持有人大會(huì)，并按照甲方的意愿行使表決權(quán)。如果甲方未在乙方通知的合理時(shí)間內(nèi)表明其意愿，乙方有權(quán)按照自己的判斷行使表決權(quán)，但應(yīng)在事后及時(shí)向甲方通報(bào)表決情況。3.乙方應(yīng)建立代持基金的專門賬戶，對(duì)代持基金的資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保證代持基金的資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)及其他代持資產(chǎn)相分離。（二）重大事項(xiàng)決策機(jī)制1.對(duì)于精選基金的重大事項(xiàng)，乙方應(yīng)在知曉或應(yīng)當(dāng)知曉該事項(xiàng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)通知甲方。甲方有權(quán)在接到通知后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提出自己的意見和建議。2.如果甲方與乙方在重大事項(xiàng)決策上存在分歧，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，對(duì)于涉及代持基金價(jià)值減少風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，應(yīng)以甲方的意見為準(zhǔn)；對(duì)于涉及代持基金價(jià)值增加機(jī)會(huì)的重大事項(xiàng)，應(yīng)以乙方的意見為準(zhǔn)，但乙方應(yīng)采取合理措施保障甲方的權(quán)益，如設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.在重大事項(xiàng)決策過程中，乙方應(yīng)向甲方提供充分的信息支持，包括但不限于重大事項(xiàng)的背景、影響分析、可選方案等，以便甲方做出合理的決策。七、信息披露與報(bào)告（一）定期報(bào)告內(nèi)容與時(shí)間1.乙方應(yīng)向甲方提供季度報(bào)告和年度報(bào)告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提供，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提供。2.季度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括代持基金在本季度的運(yùn)作情況，如投資組合變化、凈值波動(dòng)、收益情況等；年度報(bào)告除包含季度報(bào)告內(nèi)容外，還應(yīng)包括對(duì)代持基金全年運(yùn)作的總結(jié)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、下一年度的投資計(jì)劃等。（二）臨時(shí)報(bào)告情形與要求1.在發(fā)生以下臨時(shí)情形時(shí)，乙方應(yīng)立即向甲方提供臨時(shí)報(bào)告：（1）精選基金的凈值波動(dòng)超過[X]%；（2）精選基金發(fā)生重大事項(xiàng)，如前所述；（3）乙方自身的經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，可能影響代持基金的管理和運(yùn)作，如乙方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、面臨重大訴訟等。2.臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)提供，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)說明事件的情況、對(duì)代持基金的影響以及乙方擬采取的應(yīng)對(duì)措施等。八、保密條款（一）保密信息范圍1.雙方同意，本協(xié)議涉及的所有信息，包括但不限于雙方的身份信息、代持基金的相關(guān)信息、交易信息、財(cái)務(wù)信息等均為保密信息。2.對(duì)于乙方在管理代持基金過程中知悉的精選基金的未公開信息，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金行業(yè)的保密規(guī)定進(jìn)行保密，不得利用該等信息謀取私利或向第三方泄露。（二）保密期限與違約責(zé)任1.保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。在保密期限屆滿后，保密信息的保密性質(zhì)并不隨之終止，雙方仍應(yīng)遵守保密義務(wù)，除非該信息已成為公開信息。2.如果一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為代持金額的[X]%。如果因違約行為給對(duì)方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。九、協(xié)議的變更、解除與終止（一）協(xié)議變更的條件與程序1.本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效時(shí)間等事項(xiàng)。2.在協(xié)議變更涉及代持基金份額、權(quán)益分配、管理權(quán)限等重要事項(xiàng)時(shí)，變更協(xié)議還應(yīng)取得精選基金管理人的書面同意（如果需要）。（二）協(xié)議解除的情形與后果1.出現(xiàn)以下情形時(shí)，本協(xié)議可解除：（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，且雙方無法就繼續(xù)履行達(dá)成一致意見；（3）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。2.協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議解除時(shí)的代持基金實(shí)際情況進(jìn)行清算。乙方應(yīng)將代持基金份額轉(zhuǎn)回給甲方或按照甲方的指示進(jìn)行處置，收益或虧損按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行結(jié)算。（三）協(xié)議終止的事由與后續(xù)事項(xiàng)1.本協(xié)議在代持期限屆滿、代持基金清盤或雙方協(xié)商一致終止等情況下終止。2.協(xié)議終止后，乙方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成與代持基金相關(guān)的所有交接工作，包括但不限于向甲方提供代持基金的最終報(bào)告、移交相關(guān)文件和資料等。十、違約責(zé)任與爭議解決（一）違約責(zé)任的認(rèn)定與承擔(dān)1.如果一方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給對(duì)方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。2.對(duì)于違約行為的認(rèn)定，應(yīng)以本協(xié)議約定、法律法規(guī)規(guī)定以及行業(yè)慣例為依據(jù)。如果雙方對(duì)違約行為的認(rèn)定存在爭議，應(yīng)按照本協(xié)議約定的爭議解決方式處理。（二）爭議解決方式與管轄法院1.雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.本協(xié)議的管轄法院為[具體法院名稱]。