2025年度上市公司債券發(fā)行擔(dān)保合同示范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度上市公司債券發(fā)行擔(dān)保合同示范本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（擔(dān)保人）：____________________________乙方（被擔(dān)保人）：____________________________鑒于：1.甲方同意為乙方在2025年度發(fā)行債券提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣______元。2.乙方承諾在2025年度內(nèi)按照約定發(fā)行債券，并按照債券發(fā)行文件的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。3.本合同旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行。第一條擔(dān)保范圍1.本合同擔(dān)保范圍為乙方在2025年度內(nèi)發(fā)行的債券，擔(dān)保金額為人民幣______元。2.甲方對乙方發(fā)行的債券承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保，包括但不限于本金、利息、違約金、損害賠償金等。第二條擔(dān)保期限1.本合同擔(dān)保期限自乙方發(fā)行債券之日起至債券到期日止。2.在擔(dān)保期限內(nèi)，甲方應(yīng)按照約定履行擔(dān)保義務(wù)。第三條擔(dān)保責(zé)任1.甲方應(yīng)在本合同約定的擔(dān)保范圍內(nèi)，對乙方發(fā)行的債券承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保。2.乙方在債券發(fā)行過程中，如發(fā)生違約行為，甲方應(yīng)按照約定履行擔(dān)保義務(wù)。3.甲方在履行擔(dān)保義務(wù)后，有權(quán)向乙方追償。第四條擔(dān)保方式1.甲方以抵押方式提供擔(dān)保，抵押物為甲方擁有的合法財產(chǎn)。2.抵押物的具體范圍、價值及抵押登記手續(xù)等，雙方另行協(xié)商確定。第五條擔(dān)保費(fèi)用1.乙方應(yīng)向甲方支付擔(dān)保費(fèi)用，擔(dān)保費(fèi)用為債券發(fā)行總額的______%。2.擔(dān)保費(fèi)用應(yīng)在債券發(fā)行前一次性支付。第六條違約責(zé)任1.乙方未按照約定支付擔(dān)保費(fèi)用的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.乙方在債券發(fā)行過程中發(fā)生違約行為，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，如因乙方原因?qū)е聯(lián)p失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向擔(dān)保人所在地人民法院提起訴訟。第八條其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（擔(dān)保人）：____________________________乙方（被擔(dān)保人）：____________________________簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的目的1.第三方介入的目的是為了確保本合同的履行，提高債券發(fā)行的透明度和安全性。2.第三方介入可以提供專業(yè)意見、評估、監(jiān)督等服務(wù)，以保障甲乙雙方的合法權(quán)益。三、第三方介入的類型1.中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲乙雙方關(guān)系，提供專業(yè)咨詢和服務(wù)。2.評估機(jī)構(gòu)：對乙方提供的擔(dān)保物進(jìn)行評估，確保其價值符合擔(dān)保要求。3.審計機(jī)構(gòu)：對乙方的財務(wù)狀況進(jìn)行審計，確保其符合債券發(fā)行條件。4.律師事務(wù)所：提供法律咨詢，確保合同條款的合法性和有效性。5.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對債券發(fā)行過程進(jìn)行監(jiān)管，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)。四、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同中的責(zé)任限額由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。2.第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.第三方責(zé)任限額不包括因甲乙雙方違約行為導(dǎo)致的損失。五、第三方介入的程序1.第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的目的、類型、職責(zé)、責(zé)任限額等事項達(dá)成一致。2.甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在本合同中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.第三方介入后，應(yīng)按照約定履行職責(zé)，并及時向甲乙雙方報告工作進(jìn)展。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的劃分：a.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方的合法權(quán)益，不得損害甲方利益。b.第三方在提供專業(yè)意見、評估、監(jiān)督等服務(wù)時，應(yīng)遵循客觀、公正、獨立的原則。2.第三方與乙方的劃分：a.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方利益。b.第三方在提供專業(yè)意見、評估、監(jiān)督等服務(wù)時，應(yīng)遵循客觀、公正、獨立的原則。c.乙方應(yīng)積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。3.第三方與債券投資者的劃分：a.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保障債券投資者的合法權(quán)益。b.第三方應(yīng)向債券投資者提供必要的信息，確保其了解債券發(fā)行和擔(dān)保情況。七、第三方介入的終止1.第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在重大違約行為，有權(quán)終止介入。2.第三方介入期滿或合同約定的其他終止條件成就時，第三方應(yīng)終止介入。八、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，甲乙雙方可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：擔(dān)保物清單詳細(xì)要求：擔(dān)保物清單應(yīng)詳細(xì)列明甲方提供的抵押物或質(zhì)押物的名稱、數(shù)量、價值、所有權(quán)或使用權(quán)證明文件等。附件說明：本清單作為擔(dān)保物的一部分，是擔(dān)保合同的重要組成部分，用于證明甲方的擔(dān)保能力。2.附件二：債券發(fā)行文件詳細(xì)要求：債券發(fā)行文件應(yīng)包括但不限于債券發(fā)行說明書、募集說明書、發(fā)行公告等，需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件說明：本附件作為乙方債券發(fā)行的依據(jù)，是擔(dān)保合同履行的基礎(chǔ)文件。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的介入目的、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。附件說明：本協(xié)議作為第三方介入的依據(jù)，是擔(dān)保合同履行過程中的重要補(bǔ)充。4.附件四：審計報告詳細(xì)要求：審計報告應(yīng)由具備資質(zhì)的審計機(jī)構(gòu)出具，對乙方的財務(wù)狀況進(jìn)行審計。附件說明：本報告用于證明乙方的財務(wù)狀況符合債券發(fā)行條件。5.附件五：律師事務(wù)所法律意見書詳細(xì)要求：法律意見書應(yīng)由具備資質(zhì)的律師事務(wù)所出具，對合同條款的合法性和有效性進(jìn)行評估。附件說明：本意見書用于確保合同條款的合法性和有效性。6.附件六：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。附件說明：本協(xié)議用于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為。7.附件七：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件詳細(xì)要求：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批文件應(yīng)證明債券發(fā)行已獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。附件說明：本文件用于證明債券發(fā)行的合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.乙方未按照約定時間完成債券發(fā)行。b.乙方未按照約定支付債券利息或本金。c.甲方未按照約定提供擔(dān)保物或履行擔(dān)保義務(wù)。d.第三方在履行職責(zé)過程中違反合同約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.乙方未按照約定時間完成債券發(fā)行，應(yīng)向甲方支付違約金。b.乙方未按照約定支付債券利息或本金，應(yīng)向債權(quán)人支付逾期利息。c.甲方未按照約定提供擔(dān)保物或履行擔(dān)保義務(wù)，應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。d.第三方在履行職責(zé)過程中違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。簡要示例說明：a.若乙方未在合同約定的期限內(nèi)完成債券發(fā)行，應(yīng)向甲