二零二五年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金合作協(xié)議范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金合作協(xié)議范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術語1.2定義2.雙方基本信息2.1投資基金基本信息2.2投資方基本信息3.投資目的與范圍3.1投資目的3.2投資范圍4.投資額度與比例4.1投資金額4.2投資比例5.投資期限與退出機制5.1投資期限5.2退出機制6.投資收益與分配6.1投資收益6.2收益分配7.責任與義務7.1投資基金責任7.2投資方責任8.保密條款8.1保密義務8.2保密信息的定義9.知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.2知識產(chǎn)權保護10.稅務事項10.1稅務責任10.2稅務安排11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定14.1一般條款14.2附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術語1.1.1"本合同"指本《2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金合作協(xié)議》；1.1.2"投資基金"指根據(jù)本合同設立并運營的專項投資基金；1.1.3"投資方"指根據(jù)本合同承諾出資并參與投資基金的各方；1.1.4"債轉(zhuǎn)股"指將債務轉(zhuǎn)換為股權的投資方式；1.2定義1.2.1"投資目的"指通過債轉(zhuǎn)股投資，實現(xiàn)資產(chǎn)增值和風險分散；1.2.2"投資范圍"指符合國家法律法規(guī)及政策導向的債轉(zhuǎn)股項目；1.2.3"投資期限"指投資基金的存續(xù)期限，自基金設立之日起計算；1.2.4"退出機制"指投資基金到期或提前終止時，投資方回收投資本金及收益的途徑；1.2.5"保密信息"指投資基金運營過程中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等；1.2.6"知識產(chǎn)權"指投資方擁有的或通過投資獲得的專利、商標、著作權等。2.雙方基本信息2.1投資基金基本信息2.1.1投資基金名稱：______；2.1.2注冊地：______；2.1.3注冊資本：______；2.1.4法定代表人：______；2.2投資方基本信息2.2.1投資方名稱：______；2.2.2注冊地：______；2.2.3注冊資本：______；2.2.4負責人：______。3.投資目的與范圍3.1投資目的3.1.1通過債轉(zhuǎn)股投資，實現(xiàn)資產(chǎn)增值和風險分散；3.1.2促進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高企業(yè)競爭力；3.1.3支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點領域發(fā)展；3.2投資范圍3.2.1投資于符合國家法律法規(guī)及政策導向的債轉(zhuǎn)股項目；3.2.2投資于具有良好發(fā)展前景、具有較強盈利能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)；3.2.3投資于國家重點支持的行業(yè)和領域。4.投資額度與比例4.1投資金額4.1.1投資基金總規(guī)模為______；4.1.2投資方承諾出資額為______；4.2投資比例4.2.1投資方出資比例根據(jù)各方承諾出資額確定；4.2.2投資方出資比例不得低于投資基金總規(guī)模的______。5.投資期限與退出機制5.1投資期限5.1.1投資期限為______年；5.1.2投資期限自基金設立之日起計算；5.2退出機制5.2.1投資基金到期自動清算；5.2.2投資方有權在投資期限屆滿前提出提前退出申請；5.2.3提前退出需經(jīng)投資基金管理人同意，并按照約定的程序和條件進行。6.投資收益與分配6.1投資收益6.1.1投資收益包括投資本金回報和投資收益分成；6.1.2投資收益的測算和計算方法按照本合同約定；6.2收益分配6.2.1投資收益分配方案由投資基金管理人制定，經(jīng)投資方同意后執(zhí)行；6.2.2投資收益分配比例按照投資方出資比例確定；6.2.3投資收益分配時間按照本合同約定執(zhí)行。7.責任與義務7.1投資基金責任7.1.1負責投資基金的設立、運營和管理；7.1.2負責投資項目的篩選、評估和投資決策；7.1.3負責投資項目的管理和監(jiān)督；7.2投資方責任7.2.1按時足額繳納投資款項；7.2.2協(xié)助投資基金進行投資項目的盡調(diào)、評估和決策；7.2.3配合投資基金進行投資項目的管理和監(jiān)督。8.保密條款8.1保密義務8.1.1投資方和投資基金對本合同內(nèi)容、投資項目的商業(yè)秘密負有保密義務；8.1.2保密義務在合同有效期內(nèi)及合同終止后持續(xù)存在；8.2保密信息的定義8.2.1保密信息包括但不限于技術數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、市場信息、客戶信息等；8.2.2保密信息還包括本合同內(nèi)容、投資項目的商業(yè)計劃、戰(zhàn)略決策等。9.知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.1.1投資基金在投資過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸投資基金所有；9.1.2投資方將其所擁有的知識產(chǎn)權在投資期間授權投資基金使用；9.2知識產(chǎn)權保護9.2.1投資基金和投資方應采取必要措施保護各自的知識產(chǎn)權；9.2.2投資方應確保其授權投資基金使用的知識產(chǎn)權合法有效。10.稅務事項10.1稅務責任10.1.1投資方應按照中國稅法規(guī)定，自行承擔其投資活動產(chǎn)生的稅費；10.1.2投資基金應按照中國稅法規(guī)定，自行承擔其運營活動產(chǎn)生的稅費；10.2稅務安排10.2.1投資方和投資基金應就稅務事項進行協(xié)商，確保符合相關法律法規(guī)；10.2.2雙方應共同承擔因稅務問題產(chǎn)生的任何責任和費用。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同任何條款的變更需經(jīng)雙方書面同意；11.1.2變更后的合同條款具有同等法律效力；11.2合同解除11.2.1雙方同意，在下列情況下，本合同可以解除：11.2.1.1合同一方嚴重違約；11.2.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導致合同無法履行；11.2.1.3經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議；12.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；12.2爭議解決機構12.2.1雙方同意將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會進行仲裁；12.2.2仲裁地點為______；12.2.3仲裁規(guī)則適用中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會的仲裁規(guī)則。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律；13.1.2合同條款的解釋和執(zhí)行均應遵循中華人民共和國法律的原則；13.2管轄法院13.2.1合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院；13.2.2除非雙方另有約定，本合同爭議的管轄法院為______。14.其他約定14.1一般條款14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議；14.1.2本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力；14.2附件14.2.1本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力；14.2.2附件包括但不限于：投資方承諾書、基金管理人承諾書、投資協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1"第三方"指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方一致同意介入合同相關事宜的任何個人或組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.1.2第三方的介入應當符合法律法規(guī)及本合同的相關約定。16.第三方介入的條件16.1甲乙雙方一致同意；16.2第三方具備相應的資質(zhì)和能力；16.3第三方的介入不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定；16.4第三方的介入有利于合同的履行和目的的實現(xiàn)。17.第三方的責權利17.1責任17.1.1第三方應遵守甲乙雙方的要求，履行其在合同中的職責；17.1.2第三方對因其過錯導致甲乙雙方損失，應承擔相應的賠償責任。17.2權利17.2.1第三方有權獲得甲乙雙方支付的報酬；17.2.2第三方有權根據(jù)合同約定，獲得相關信息和資料。17.3利益17.3.1第三方通過介入合同，可以獲取專業(yè)服務經(jīng)驗；17.3.2第三方可以通過介入合同，擴大其業(yè)務范圍和影響力。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲乙雙方的關系是獨立的，第三方不應被視為甲乙雙方的代理人或雇員；18.2第三方對甲乙雙方的責任僅限于其合同約定的范圍，甲乙雙方對第三方的行為不承擔連帶責任；18.3第三方對甲乙雙方提供的服務或信息，甲乙雙方有權自行決定是否采納，第三方不對此承擔任何責任。19.第三方的責任限額19.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確；19.2第三方的責任限額應考慮其服務性質(zhì)、服務風險及可能產(chǎn)生的損失；19.3如第三方責任限額不足以覆蓋其可能造成的損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整或增加責任限額。20.第三方介入的程序20.1甲乙雙方應簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責、權利、義務和責任限額；20.2第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力；20.3第三方介入?yún)f(xié)議的簽訂應經(jīng)甲乙雙方一致同意。21.第三方介入的變更與解除21.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方一致同意；21.2第三方介入?yún)f(xié)議的解除需符合合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。22.第三方介入的爭議解決22.1第三方介入?yún)f(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議，應由甲乙雙方和第三方協(xié)商解決；22.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。23.第三方介入的記錄與報告23.1第三方應定期向甲乙雙方提供工作進展報告；23.2第三方的工作記錄和報告應真實、準確、完整。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資方承諾書要求：投資方承諾出資并履行合同約定的各項義務。說明：承諾書中應包括投資方的基本信息、承諾出資金額、出資時間、違約責任等內(nèi)容。2.基金管理人承諾書要求：基金管理人承諾按照合同約定管理基金，實現(xiàn)投資目的。說明：承諾書中應包括基金管理人的基本信息、管理職責、投資策略、風險管理措施等內(nèi)容。3.投資協(xié)議要求：明確甲乙雙方的投資權益、收益分配、風險承擔等事項。說明：協(xié)議中應包括投資金額、投資期限、退出機制、收益分配比例、違約責任等內(nèi)容。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的介入條件、職責、權利、義務和責任限額。說明：協(xié)議中應包括第三方的資質(zhì)證明、服務內(nèi)容、報酬標準、違約責任等內(nèi)容。5.投資項目評估報告要求：對擬投資項目的財務狀況、市場前景、風險評估等進行全面評估。說明：報告應包括項目的基本信息、財務數(shù)據(jù)、市場分析、風險評估、投資建議等內(nèi)容。6.投資項目盡職調(diào)查報告要求：對擬投資項目的法律、財務、運營等方面進行全面調(diào)查。說明：報告應包括項目的基本信息、法律合規(guī)性、財務狀況、運營情況、風險提示等內(nèi)容。7.投資基金財務報表要求：定期提供投資基金的財務報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：報表應真實、準確、完整地反映投資基金的財務狀況。8.投資基金年度報告要求：每年提供投資基金的年度報告，包括投資情況、收益分配、風險控制等。說明：報告應全面反映投資基金一年的運營情況。說明二：違約行為及責任認定：1.投資方違約行為未按時足額出資未履行合同約定的其他義務說明：投資方未按時足額出資，應向投資基金支付違約金，并承擔相應的賠償責任。2.基金管理人違約行為未按合同約定管理基金未履行合同約定的其他義務說明：基金管理人未按合同約定管理基金，應向投資方支付違約金，并承擔相應的賠償責任。3.第三方違約行為未按合同約定提供服務未履行合同約定的其他義務說明：第三方未按合同約定提供服務，應向甲乙雙方支付違約金，并承擔相應的賠償責任。4.違約責任認定標準違約行為嚴重程度給對方造成的損失說明：違約責任認定應根據(jù)違約行為的嚴重程度和給對方造成的損失進行評估。示例說明：投資方未按時足額出資，導致投資基金無法按計劃進行投資，給投資基金造成損失。投資方應向投資基金支付違約金，并賠償由此造成的損失。全文完。2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金合作協(xié)議范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方聯(lián)系方式2.專項投資基金的設立2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3基金期限2.4基金資金來源3.債轉(zhuǎn)股業(yè)務范圍3.1債轉(zhuǎn)股項目篩選標準3.2債轉(zhuǎn)股項目投資比例3.3債轉(zhuǎn)股項目退出機制4.專項投資基金的管理4.1管理機構4.2管理費用4.3管理方式5.投資決策程序5.1投資決策機構5.2投資決策程序5.3投資決策權限6.風險控制措施6.1風險識別6.2風險評估6.3風險控制措施7.利潤分配7.1利潤分配原則7.2利潤分配比例7.3利潤分配時間8.收益分配8.1收益分配方式8.2收益分配比例8.3收益分配時間9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約爭議解決10.合同的變更和解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更和解除的程序11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止后的處理14.其他約定事項14.1其他約定事項14.2其他約定事項說明第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：______（投資方名稱）乙方：______（管理方名稱）1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：______（姓名）乙方法定代表人：______（姓名）1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：______；地址：______；郵箱：______乙方聯(lián)系方式：電話：______；地址：______；郵箱：______第二條專項投資基金的設立2.1基金名稱“2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金”2.2基金規(guī)?；鹂傄?guī)模為人民幣______萬元。2.3基金期限基金期限為自基金設立之日起______年。2.4基金資金來源基金資金來源于甲方出資和乙方管理的其他資金。第三條債轉(zhuǎn)股業(yè)務范圍3.1債轉(zhuǎn)股項目篩選標準（1）項目公司為我國境內(nèi)注冊的有限責任公司或股份有限公司；（2）項目公司資產(chǎn)負債率高于行業(yè)平均水平；（4）項目公司同意進行債轉(zhuǎn)股。3.2債轉(zhuǎn)股項目投資比例乙方對單個債轉(zhuǎn)股項目的投資比例不得超過基金規(guī)模的______%。3.3債轉(zhuǎn)股項目退出機制（1）通過項目公司上市、并購等方式退出；（2）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出。第四條專項投資基金的管理4.1管理機構乙方作為基金管理機構，負責基金的管理工作。4.2管理費用管理費用為基金規(guī)模的______%，按年度收取。4.3管理方式乙方按照基金合同約定，采用專業(yè)化的管理方式對基金進行投資運作。第五條投資決策程序5.1投資決策機構設立基金投資決策委員會，負責投資決策。5.2投資決策程序（1）投資項目由乙方提出；（2）投資決策委員會進行審議；（3）投資決策委員會通過投票表決；（4）表決通過后，乙方與項目公司簽訂投資協(xié)議。5.3投資決策權限投資決策委員會對基金的投資決策擁有最終決定權。第六條風險控制措施6.1風險識別乙方應建立風險識別機制，對潛在風險進行識別。6.2風險評估乙方應建立風險評估機制，對潛在風險進行評估。6.3風險控制措施（1）建立健全風險管理制度；（2）加強投資項目的盡職調(diào)查；（3）建立健全風險預警機制；（4）采取有效措施降低風險。第八條利潤分配8.1利潤分配原則基金利潤分配應遵循公平、公正、公開的原則。8.2利潤分配比例（1）甲方按出資比例獲得______%的利潤；（2）乙方按管理費用和業(yè)績報酬獲得______%的利潤；（3）剩余利潤作為基金滾存利潤。8.3利潤分配時間利潤分配時間為每個會計年度結束后______個月內(nèi)。第九條收益分配9.1收益分配方式基金收益分配采用現(xiàn)金方式。9.2收益分配比例基金收益分配比例按照第八條規(guī)定的利潤分配比例執(zhí)行。9.3收益分配時間收益分配時間為每個會計年度結束后______個月內(nèi)。第十條違約責任10.1違約情形（1）一方未按合同約定履行出資義務；（2）一方未按合同約定履行管理職責；（3）一方違反保密條款；（4）一方違反合同約定的其他違約情形。10.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約爭議解決違約爭議解決方式參照第十二條執(zhí)行。第十一條合同的變更和解除11.1合同變更條件（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策發(fā)生變化；（3）合同約定的其他變更條件。11.2合同解除條件（1）一方嚴重違約；（2）法律法規(guī)或政策導致合同無法履行；（3）合同約定的其他解除條件。11.3合同變更和解除的程序（1）提出變更或解除合同的一方應書面通知另一方；（2）雙方應在收到通知之日起______日內(nèi)協(xié)商確定變更或解除事項；（3）協(xié)商一致后，雙方應簽訂書面協(xié)議。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容（1）雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（2）合同內(nèi)容；（3）合同履行過程中的其他保密信息。12.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起______年。12.3違約責任違反保密條款的，應承擔相應的違約責任。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會仲裁。13.2爭議解決機構仲裁委員會。13.3爭議解決程序仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則執(zhí)行。第十四條合同生效及終止14.1合同生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同終止條件（1）基金期限屆滿；（2）合同約定的其他終止條件。14.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應按照法律法規(guī)和合同約定處理剩余事宜。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人或組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問、財務顧問等。15.2第三方介入的范圍（1）提供專業(yè)服務，如法律、財務、技術等；（2）協(xié)助甲乙雙方進行項目評估、盡職調(diào)查等；（3）提供交易撮合、信息服務等；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的事項。第十六條第三方的責任與義務16.1第三方的責任限額（1）第三方在履行職責過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）第三方應遵守法律法規(guī)和合同約定，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應按照甲乙雙方的要求，保守合同履行過程中的商業(yè)秘密。16.2第三方的義務（1）第三方應按照合同約定或甲乙雙方的要求，履行相應的服務義務；（2）第三方應提供真實、準確、完整的報告、評估或建議；（3）第三方應配合甲乙雙方進行必要的調(diào)查和審計。第十七條第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的關系由雙方另行簽訂服務合同約定；（2）甲方應支付第三方提供服務的費用；（3）甲方與第三方的爭議，應通過服務合同約定的爭議解決方式解決。17.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的關系由雙方另行簽訂服務合同約定；（2）乙方應支付第三方提供服務的費用；（3）乙方與第三方的爭議，應通過服務合同約定的爭議解決方式解決。第十八條第三方介入的程序18.1第三方介入的申請（1）甲乙雙方應書面同意第三方介入；（2）第三方應向甲乙雙方提交書面申請，說明介入的目的、范圍、期限等。18.2第三方介入的審核（1）甲乙雙方應共同審核第三方的資質(zhì)、信譽和服務能力；（2）甲乙雙方應在收到第三方申請之日起______日內(nèi)作出是否同意第三方介入的決定。18.3第三方介入的監(jiān)督（1）甲乙雙方應監(jiān)督第三方履行合同義務；（2）甲乙雙方有權要求第三方提供必要的工作報告和進度更新。第十九條第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件（1）合同約定的第三方介入期限屆滿；（2）甲乙雙方同意終止第三方介入；（3）法律法規(guī)或政策變化導致第三方介入無法繼續(xù)。19.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方應書面通知第三方終止介入；（2）第三方應在收到通知之日起______日內(nèi)完成手頭工作并撤離現(xiàn)場；（3）甲乙雙方應共同處理第三方介入終止后的遺留事宜。第二十條第三方介入的費用承擔20.1費用承擔原則第三方介入的費用按照合同約定或甲乙雙方協(xié)商一致的原則承擔。20.2費用結算（1）第三方應向甲乙雙方提供費用清單；（2）甲乙雙方應在收到費用清單后______日內(nèi)支付相應費用；（3）費用支付方式按照合同約定或甲乙雙方協(xié)商一致的方式執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件要求：提供雙方營業(yè)執(zhí)照副本的清晰復印件，并加蓋公章。2.附件二：甲乙雙方法定代表人身份證明要求：提供甲乙雙方法定代表人的身份證復印件，并加蓋公章。3.附件三：基金設立文件要求：提供基金設立的相關文件，包括但不限于基金章程、基金合同等。4.附件四：債轉(zhuǎn)股項目盡職調(diào)查報告要求：提供對債轉(zhuǎn)股項目的盡職調(diào)查報告，包括但不限于財務狀況、法律合規(guī)性、風險評估等。5.附件五：投資決策委員會會議紀要要求：提供投資決策委員會會議的紀要，包括但不限于會議時間、地點、參會人員、討論事項、決議等。6.附件六：基金年度報告要求：提供基金年度報告，包括但不限于基金的投資收益、管理費用、風險控制等。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供與第三方簽訂的介入?yún)f(xié)議，包括但不限于服務內(nèi)容、費用、保密條款等。8.附件八：其他相關文件要求：提供合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關文件，如合同變更協(xié)議、補充協(xié)議等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定履行出資義務；（2）乙方未按合同約定履行管理職責；（3）第三方未按合同約定提供專業(yè)服務；（4）一方違反保密條款；（5）一方違反合同約定的其他違約行為。2.責任認定標準：（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的具體數(shù)額根據(jù)違約行為的嚴重程度和造成的損失進行確定；（3）賠償損失包括直接損失和間接損失，直接損失指因違約行為造成的實際經(jīng)濟損失，間接損失指因違約行為導致的機會損失等。3.違約責任示例說明：（1）甲方未按合同約定在約定時間內(nèi)出資，導致基金無法按期設立，乙方要求甲方支付違約金人民幣______萬元；（2）乙方未按合同約定履行管理職責，導致基金投資決策失誤，造成損失，乙方應承擔相應的賠償責任；（3）第三方未按合同約定提供專業(yè)服務，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任；（4）一方泄露商業(yè)秘密，給對方造成損失，泄露方應承擔相應的賠償責任。全文完。2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金合作協(xié)議范本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術語解釋1.3上下文含義2.投資基金概述2.1基金名稱2.2基金性質(zhì)2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金存續(xù)期限3.投資者與基金管理3.1投資者資格3.2投資者權利3.3投資者義務3.4基金管理人資格3.5基金管理人權利3.6基金管理人義務4.債轉(zhuǎn)股操作流程4.1債權轉(zhuǎn)讓4.2股權登記4.3股權變更4.4股權轉(zhuǎn)讓4.5股權登記變更4.6股權變更登記5.投資資金管理5.1資金募集5.2資金使用5.3資金監(jiān)督5.4資金結算5.5資金審計6.收益分配6.1收益計算6.2收益分配原則6.3收益分配時間6.4收益分配方式6.5收益分配比例7.風險控制7.1風險識別7.2風險評估7.3風險預警7.4風險控制措施7.5風險處理8.監(jiān)督管理8.1監(jiān)督機構8.2監(jiān)督職責8.3監(jiān)督方式8.4監(jiān)督報告8.5監(jiān)督整改9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決期限9.4爭議解決費用10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償10.4違約解除合同11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除程序11.4合同終止程序12.保密條款12.1保密義務12.2保密范圍12.3保密期限12.4保密責任13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件13.4合同終止條件14.其他條款14.1適用法律14.2爭議解決地點14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術語解釋（1）“債轉(zhuǎn)股”是指將債務人持有的債權轉(zhuǎn)換為債務人持有的股權；（2）“專項投資基金”是指為了特定投資目的而設立的，由投資者出資、基金管理人管理的投資基金；（3）“基金管理人”是指負責基金運作、管理、投資決策和風險控制的自然人或法人；（4）“投資者”是指向基金出資的各方；（5）“基金財產(chǎn)”是指基金管理人根據(jù)本協(xié)議所管理的基金資產(chǎn)；（6）“基金份額”是指投資者持有的基金財產(chǎn)份額。1.3上下文含義本協(xié)議中，除非上下文另有要求，所有術語均應按照其通常含義進行解釋。2.投資基金概述2.1基金名稱本基金名稱為“2025年度債轉(zhuǎn)股專項投資基金”。2.2基金性質(zhì)本基金為非公開募集的專項投資基金。2.3基金規(guī)模本基金規(guī)模為人民幣億元。2.4基金投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于：（1）債轉(zhuǎn)股項目；（2）與債轉(zhuǎn)股相關的股權投資；（3）其他經(jīng)基金管理人審慎評估并符合監(jiān)管要求的投資。2.5基金存續(xù)期限本基金存續(xù)期限為自基金成立之日起年。3.投資者與基金管理3.1投資者資格3.2投資者權利（1）按照本協(xié)議約定參與基金的投資決策；（2）按照本協(xié)議約定獲取基金收益；（3）根據(jù)本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）依法要求基金管理人提供基金相關信息。3.3投資者義務（1）按照本協(xié)議約定向基金出資；（2）遵守本協(xié)議的約定；（3）配合基金管理人的管理、監(jiān)督和審計；（4）不得從事任何損害基金利益的行為。3.4基金管理人資格（1）具備基金管理業(yè)務資質(zhì)；（3）具備豐富的投資管理經(jīng)驗。4.投資資金管理4.1資金募集基金管理人應當根據(jù)本協(xié)議約定，通過合法渠道募集基金資金。4.2資金使用基金管理人應當根據(jù)本協(xié)議約定和基金投資策略，合理使用基金資金。4.3資金監(jiān)督基金管理人應當建立健全資金監(jiān)督制度，確保基金資金的安全。4.4資金結算基金管理人應當及時、準確地進行基金資金結算。4.5資金審計基金管理人應當接受年度審計，確?；鹳Y金管理的合規(guī)性。5.收益分配5.1收益計算基金收益按照基金凈資產(chǎn)的增值進行計算。5.2收益分配原則基金收益分配應當遵循公平、合理、透明的原則。5.3收益分配時間基金收益分配時間為每年月日。5.4收益分配方式基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。5.5收益分配比例基金收益分配比例為基金凈收益的%。8.風險控制8.1風險識別基金管理人應定期進行風險識別，包括市場風險、信用風險、操作風險等。8.2風險評估基金管理人應建立風險評估體系，對已識別的風險進行定量和定性分析。8.3風險預警基金管理人應建立風險預警機制，對潛在風險及時發(fā)出警報。8.4風險控制措施（1）建立健全風險管理制度；（2）限制投資集中度和投資比例；（3）實施嚴格的投資審批流程；（4）定期進行內(nèi)部審計和外部審計。8.5風險處理基金管理人應制定風險處理預案，對已發(fā)生的風險及時進行處理。9.監(jiān)督管理9.1監(jiān)督機構本基金設立監(jiān)督委員會，負責監(jiān)督基金的運作和管理。9.2監(jiān)督職責監(jiān)督委員會的職責包括：（1）審查基金管理人的投資決策；（2）監(jiān)督基金管理人的風險管理；（3）監(jiān)督基金資金的使用；（4）審查基金年度報告和財務報告。9.3監(jiān)督方式監(jiān)督委員會通過定期會議、現(xiàn)場檢查、查閱文件等方式進行監(jiān)督。9.4監(jiān)督報告監(jiān)督委員會應定期向投資者報告監(jiān)督情況。9.5監(jiān)督整改基金管理人應針對監(jiān)督委員會提出的問題進行整改。10.爭議解決10.1爭議解決方式本協(xié)議爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。10.2爭議解決程序爭議發(fā)生后，雙方應進行協(xié)商，協(xié)商不成的，可申請調(diào)解或仲裁。10.3爭議解決期限爭議解決期限為自爭議發(fā)生之日起個月內(nèi)。10.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。10.5爭議解決地點爭議解決地點為雙方協(xié)商一致的地方。11.違約責任11.1違約情形本協(xié)議的違約情形包括但不限于：（2）一方違反本協(xié)議約定的保密義務；（3）一方違反本協(xié)議約定的爭議解決方式。11.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）解除合同。11.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構或法院裁決。11.4違約解除合同一方違約，另一方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任。12.合同解除與終止12.1合同解除條件本協(xié)議的解除條件包括但不限于：（1）一方違約；（2）不可抗力導致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.2合同終止條件本協(xié)議的終止條件包括但不限于：（1）合同期限屆滿；（2）基金清算完畢；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。12.3合同解除程序合同解除程序應按照本協(xié)議約定的爭議解決方式進行。12.4合同終止程序合同終止程序應按照本協(xié)議約定的合同解除程序進行。13.保密條款13.1保密義務雙方對本協(xié)議內(nèi)容和基金相關信息負有保密義務。13.2保密范圍保密范圍包括但不限于：（1）本協(xié)議的內(nèi)容；（2）基金的投資策略；（3）基金的投資組合；（4）基金的管理人員信息。13.3保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至基金清算完畢之日止。13.4保密責任違反保密義務的一方應承擔相應的法律責任。14.其他條款14.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2爭議解決地點爭議解決地點為中華人民共和國。14.3合同份數(shù)本協(xié)議一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。14.4合同附件本協(xié)議附件包括但不限于：（1）基金合同；（2）基金管理人資格證明；（3）投資者承諾書；（4）其他相關文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本協(xié)議約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本協(xié)議履行或與本協(xié)議履行有關的其他自然人、法人或其他組織。15.2第三方類型（1）中介機構；（2）審計機構；（3）評估機構；（4）法律顧問；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。16.第三方介入程序16.1第三方選擇甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議約定或共同協(xié)商確定第三方的選擇程序。16.2第三方介入條件（1）第三方具備相應的資質(zhì)和能力；（2）第三方同意接受本協(xié)議的約束；（3）甲乙雙方均同意第三方介入。17.第三方職責17.1第三方權利（1）根據(jù)本協(xié)議約定，獲取必要的資料和信息；（2）根據(jù)本協(xié)議約定，提出建議或意見；（3）根據(jù)本協(xié)議約定，收取合理的費用。17.2第三方義務（1）遵守本協(xié)議的約定；（2）按照甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行職責；（3）保守商業(yè)秘密和保密信息；（4）及時向甲乙雙方報告工作進展和結果。18.第三方責任18.1責任限額第三方的責任限額由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在本協(xié)議中予以明確。18.2責任承擔第三方在履行職責過程中，因故意或重大過失導致甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。18.3責任免除（1）不可抗力；（2）甲乙雙方未提供必要的信息或資料；（3）第三方已按照