2025年度金融顧問合作協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融顧問合作協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（金融顧問）：____________________________乙方（客戶）：____________________________鑒于甲方具備專業(yè)的金融知識和豐富的市場經(jīng)驗，乙方需要甲方的專業(yè)金融顧問服務(wù)，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）根據(jù)乙方的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定合理的金融投資方案；（2）為乙方提供市場動態(tài)、政策法規(guī)、金融產(chǎn)品等方面的咨詢服務(wù)；（3）協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等金融產(chǎn)品；（4）對乙方的投資組合進(jìn)行定期評估和調(diào)整；（5）根據(jù)乙方需求，提供其他金融相關(guān)服務(wù)。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為2025年__月__日至2026年__月__日。2.除非本合同另有約定，否則服務(wù)期限屆滿后，雙方可另行簽訂合同。三、服務(wù)費用1.甲方向乙方收取的服務(wù)費用為人民幣__元__（大寫：______________________）。2.服務(wù)費用支付方式：__（支付方式，如：現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬等）__。3.乙方應(yīng)在服務(wù)開始前支付全部服務(wù)費用。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行金融顧問服務(wù)過程中知悉的乙方財務(wù)狀況、投資策略等商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得泄露、使用或披露本合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密。五、違約責(zé)任1.若甲方未按約定提供金融顧問服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的服務(wù)費用。2.若乙方未按約定支付服務(wù)費用，甲方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求乙方支付相應(yīng)的違約金。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（金融顧問）：____________________________乙方（客戶）：____________________________簽訂日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所稱的“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。二、第三方介入的適用范圍1.在本合同履行過程中，若甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入，以提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助解決合同履行中的問題，可以邀請第三方參與。2.第三方介入的具體范圍和方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、專業(yè)能力和行業(yè)慣例進(jìn)行合理確定。2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在附件中詳細(xì)列明。四、第三方權(quán)利和義務(wù)1.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并有權(quán)收取相應(yīng)的服務(wù)費用。2.第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的相關(guān)約定，確保其提供的服務(wù)符合甲乙雙方的要求。3.第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨立、客觀、公正的原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系，應(yīng)以書面協(xié)議為準(zhǔn)，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.第三方與甲方、乙方之間的協(xié)議應(yīng)與本合同不沖突，如有沖突，以本合同為準(zhǔn)。3.第三方在履行本合同過程中，應(yīng)與甲方、乙方保持密切溝通，及時反饋服務(wù)進(jìn)展和問題。六、第三方介入的程序1.甲乙雙方同意第三方介入時，應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。2.第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。七、第三方介入的費用承擔(dān)1.第三方介入的費用由甲乙雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在書面協(xié)議中明確。2.若第三方介入的費用由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)在第三方介入前支付相應(yīng)的費用。3.若第三方介入的費用由甲方承擔(dān)，甲方應(yīng)在第三方介入前支付相應(yīng)的費用。八、第三方介入的終止1.若第三方在介入過程中未能履行其職責(zé)或違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)終止第三方介入。2.第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。九、保密條款1.第三方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行金融顧問服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得泄露、使用或披露本合同內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密。十、爭議解決1.第三方與甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，是甲乙雙方共同協(xié)商的結(jié)果，對各方具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（金融顧問）：____________________________乙方（客戶）：____________________________簽訂日期：____年__月__日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：《金融顧問服務(wù)協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，以及服務(wù)內(nèi)容、期限、費用等具體條款。本附件是本合同的重要組成部分，具有同等法律效力。2.附件二：《第三方介入?yún)f(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明第三方介入的具體范圍、服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任限額、保密條款等。本附件是本合同中第三方介入部分的補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。3.附件三：《保密協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行金融顧問服務(wù)過程中知悉的對方商業(yè)秘密的保密義務(wù)。本附件是本合同的重要補(bǔ)充，具有同等法律效力。4.附件四：《投資風(fēng)險評估報告》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方根據(jù)乙方的財務(wù)狀況和投資目標(biāo)，對乙方進(jìn)行投資風(fēng)險評估，包括但不限于市場分析、風(fēng)險等級劃分、風(fēng)險控制建議等。5.附件五：《投資組合評估報告》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)由甲方定期對乙方的投資組合進(jìn)行評估，包括但不限于投資組合結(jié)構(gòu)、風(fēng)險收益分析、調(diào)整建議等。6.附件六：《服務(wù)費用明細(xì)表》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明甲方向乙方收取的服務(wù)費用的構(gòu)成、計算方式、支付時間等。7.附件七：《爭議解決協(xié)議》詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)明確甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的解決方式，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供金融顧問服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)退還乙方已收取的服務(wù)費用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按照合同約定在服務(wù)期限內(nèi)完成投資風(fēng)險評估報告，乙方有權(quán)要求甲方退還已收取的服務(wù)費用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約行為：乙方未按約定支付服務(wù)費用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付相應(yīng)的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若乙方在服務(wù)期限屆滿后未支付剩余服務(wù)費用，甲方有權(quán)要求乙方支付相應(yīng)的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約行為：第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露了乙方的商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.違約行為：第三方未按約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承