第1章社會轉(zhuǎn)型與組織管理

第1章社會轉(zhuǎn)型與組織管理主講人：劉云東博士E-MAIL:lyd361@163.com一、金融危機(jī)的時(shí)代背景與政府轉(zhuǎn)型的迫切性二、國際經(jīng)驗(yàn)：世界大國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)啟示三、中國經(jīng)濟(jì)社會面臨的挑戰(zhàn)與政府改革的方向四、政府運(yùn)行的基本邏輯正確認(rèn)識宏觀經(jīng)濟(jì)形勢全球金融危機(jī)對中國的沖擊，表面上看是對金融或者經(jīng)濟(jì)的沖擊，實(shí)質(zhì)上是對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式乃至整個經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式的沖擊。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重依賴外部市場：外向型經(jīng)濟(jì)增長②經(jīng)濟(jì)體“內(nèi)需不足”的缺陷，導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)體缺乏抵御外部市場波動的免疫力：居民消費(fèi)占GDP比重不斷下降如何應(yīng)對金融危機(jī)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長？發(fā)展模式難以轉(zhuǎn)變，無疑有多方面的原因，最重要的原因在于轉(zhuǎn)變發(fā)展模式的制度供給還嚴(yán)重不足，從而在一些老問題沒有得到根本解決的同時(shí)，又產(chǎn)生了許多新問題。核心觀點(diǎn)：以政府轉(zhuǎn)型增加發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的制度供給核心觀點(diǎn)：

以政府轉(zhuǎn)型增加發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的制度供給二、國際經(jīng)驗(yàn)

世界大國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)啟示英國：光榮革命（1688-1689）：資產(chǎn)階級新貴族和部分大土地所有者之間所達(dá)成政治妥協(xié)，此后逐漸建立起君主立憲制，實(shí)現(xiàn)了從君主專制向資本主義政治制度的轉(zhuǎn)型；工業(yè)革命（18世紀(jì)60年代-19世紀(jì)中期）:為英國提供了歷史機(jī)遇，利用工業(yè)化先發(fā)優(yōu)勢，確立了“世界工廠”的地位。福利政策：1601年《伊麗莎白濟(jì)貧法》，1834年、1906年和1909年先后又通過了《濟(jì)貧改革法》、《教育法》、《養(yǎng)老金法》、《國民保險(xiǎn)法》1945年7月，艾德禮工黨政府上臺，對公民實(shí)施“從搖籃到墳?zāi)埂钡娜轿簧鐣Ｕ稀?948年，他宣稱，英國在世界上建成了第一個“福利國家”。美國進(jìn)步時(shí)代的改革美國：進(jìn)步時(shí)代的改革（1890-1920）經(jīng)濟(jì)的快速繁榮帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會問題：財(cái)富的高度集中和貧富分化政治腐敗，政黨分肥環(huán)境污染嚴(yán)重，食品安全堪憂基本理念：反思和修正自由資本主義重新界定政府的角色和作用將社會責(zé)任概念引入美國政治美國進(jìn)步時(shí)代的改革改革的目標(biāo)政治目標(biāo)：顛覆“黨魁政治”，激發(fā)民主政治的活力行政目標(biāo)：改革政府的運(yùn)作方式，提高效率，減少腐敗的機(jī)會，建立更加對公民負(fù)責(zé)的政府經(jīng)濟(jì)目標(biāo)：管制市場，保護(hù)農(nóng)民、工人和消費(fèi)者的利益市政改革政治與行政分離：提高行政的專業(yè)化和效率，引入“市經(jīng)理制”改革政府運(yùn)作的機(jī)制和方式：政府會計(jì)與預(yù)算改革(復(fù)式記賬和權(quán)責(zé)發(fā)生制)，公務(wù)員制度改革州一級政府的改革推行直接普選，保護(hù)勞工、環(huán)境和自然資源聯(lián)邦政府的改革打擊壟斷、保護(hù)勞工權(quán)益促使政府扮演“更為積極的角色”開征個人所得稅，調(diào)節(jié)收入分配建立聯(lián)邦儲備銀行，調(diào)控國民經(jīng)濟(jì)羅斯福新政羅斯福新政（1933-1939）:背景：1929年10月24日“黑色的星期四”，美國金融崩潰，股票一夜之間從頂巔跌入深淵，價(jià)格下跌之快，連股票行情自動顯示器都跟不上趟，股票市場的大崩潰導(dǎo)致了持續(xù)四年的經(jīng)濟(jì)大蕭條。到1933年，86000家企業(yè)破產(chǎn)，5500家銀行倒閉，GNP由1044億美元急降至742億美元，失業(yè)人數(shù)由不足150萬猛升到1700萬以上，占整個勞動大軍的四分之一還多，整體經(jīng)濟(jì)水平倒退至1913年。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值降到最低點(diǎn)，農(nóng)民將牛奶倒入大海，把糧食、棉花當(dāng)眾焚毀的現(xiàn)象屢見不鮮。羅斯福于1933年3月4日宣誓就任總統(tǒng)時(shí)，全國幾乎沒有一家銀行營業(yè)，支票在華盛頓已無法兌現(xiàn)。羅斯福新政（1933-1939）:1、整頓銀行與金融體系，迅速恢復(fù)銀行信用，美元貶值刺激出口；2、復(fù)興工業(yè)：藍(lán)鷹行動的目的防止盲目競爭引起的生產(chǎn)過剩；3、調(diào)整農(nóng)業(yè)政策：讓農(nóng)民縮減大片耕地，屠宰大批牲畜，由政府付款補(bǔ)貼，提高并穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格；4、推行“以工代賑”；5、大力興建公共工程，緩和社會危機(jī)和階級矛盾，增加就業(yè)刺激消費(fèi)和生產(chǎn)；6、根據(jù)《國家工業(yè)復(fù)興法》，各工業(yè)企業(yè)制定本行業(yè)的公平經(jīng)營規(guī)章，確定各企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、價(jià)格水平、市場分配工資標(biāo)準(zhǔn)和工作時(shí)日數(shù)等，以防止出現(xiàn)盲目競爭引起的生產(chǎn)過剩。7、政府還建立社會保障體系，使退休工人可以得到養(yǎng)老金，失業(yè)者可以得到保險(xiǎn)金，子女年幼的母親、殘疾人可以得到補(bǔ)助。我國人口的三分之一，其中絕大多數(shù)從事農(nóng)業(yè)或工業(yè)，吃不好，穿不好，住不好。我們必須銘記我們的目標(biāo)是要改善而不是降低那些現(xiàn)在營養(yǎng)不良、穿得不好、住得很糟的那些人的生活水平。一個政府如果對老者和病人不能照顧，不能為壯者提供工作，不能把年青人注入工業(yè)體系之中，聽任無保障的陰影籠罩每個家庭，那就不是一個能夠存在下去，或是應(yīng)該存在下去的政府。

——富蘭克林·羅斯福1935-1938年，先后通過《社會保險(xiǎn)法》、《全國勞工關(guān)系法》、《公用事業(yè)法》、《公平勞動標(biāo)準(zhǔn)法》(又稱《工資工時(shí)法》)鐵血宰相俾斯麥德國：俾斯麥“鐵血統(tǒng)一”完成了德意志民族的統(tǒng)一大業(yè)而使自己永垂史冊，結(jié)束了500多年封建割據(jù)的四分五裂局面，促進(jìn)了德國資本主義的發(fā)展，極大地改變了傳統(tǒng)的歐洲國際關(guān)系格局?！吧鐣摇?883年制定了世界第一部《疾病保險(xiǎn)法》，1884年通過了《工傷事故保險(xiǎn)法》，1889年實(shí)行了《傷殘和養(yǎng)老保險(xiǎn)法》。這三個法律是現(xiàn)代世界上第一個比較完整的社會保障法律體系。19世紀(jì)末，德國工業(yè)生產(chǎn)已超過英法等先進(jìn)工業(yè)國家，而躍居世界第二位。戰(zhàn)后改革二戰(zhàn)后，德國建立一種不同于英美的市場經(jīng)濟(jì)模式——“萊茵模式”，以社會公平的理念為基礎(chǔ)，建立“高工資、高稅收、高福利”為特征的福利模式。日本明治維新日本：明治維新（19世紀(jì)末）：結(jié)束了日本長期以來的封建割據(jù)局面，實(shí)施了富國強(qiáng)兵、殖產(chǎn)興業(yè)和文明開化三大政策，上而下、具有資本主義性質(zhì)的全面西化與現(xiàn)代化改革運(yùn)動。戰(zhàn)后改革二戰(zhàn)以后，美國占領(lǐng)當(dāng)局主導(dǎo)之下，對日本政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、教育、司法等廣泛領(lǐng)域進(jìn)行民主主義改革，日本由軍國主義法西斯國家轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y產(chǎn)階級民主主義國家，為戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和高速增長打下良好基礎(chǔ)。三、中國經(jīng)濟(jì)社會面臨的挑戰(zhàn)與政府改革的方向高校毛入學(xué)率：從1978年到2008年，普通高校招生報(bào)名總數(shù)約1.28億，錄取總數(shù)約5386萬。到目前，全國各類高等教育在學(xué)人數(shù)達(dá)2700萬人，居世界第一，高等教育毛入學(xué)率達(dá)23%。30年來，廣東采取各種措施，提高學(xué)生入學(xué)水平。1985年，廣東省基本普及小學(xué)教育，處于全國領(lǐng)先水平。1996年，全省基本普及初中教育，并全部掃除青壯年文盲。1999年，高等學(xué)校進(jìn)入擴(kuò)招與加速發(fā)展階段。目前，全省已全部免除農(nóng)村義務(wù)教育階段學(xué)生的學(xué)雜費(fèi)和課本費(fèi)，徹底實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村全免費(fèi)義務(wù)教育。珠三角部分地區(qū)全面實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)免費(fèi)義務(wù)教育，普及或基本普及高中階段教育。2007年，全省小學(xué)學(xué)齡兒童入學(xué)率99.78%，小學(xué)畢業(yè)生升學(xué)率96.67%，初中階段毛入學(xué)率100%，初中畢業(yè)生升學(xué)率77.65%，高中階段毛入學(xué)率65.4%，高等教育毛入學(xué)率25.6%。轉(zhuǎn)型中的問題及其對政府提出的挑戰(zhàn)1經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題廣東省經(jīng)濟(jì)總量大，但發(fā)展方式仍然粗放，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高污染、低效益的發(fā)展模式尚未根本轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)競爭力不強(qiáng)，核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)掌握不多。IT領(lǐng)域的專利85％來自國外，高新技術(shù)企業(yè)對外技術(shù)依存度在70％以上。研發(fā)投入占GDP比重僅為1.2％，低于全國1.4％的平均水平，更低于北京、上海、陜西、天津、江蘇、浙江等省市。2社會貧富分化日益嚴(yán)重國際上通常用基尼系數(shù)來判斷收入分配均等程度?；嵯禂?shù)的區(qū)間為0-1，0.2以下表示絕對平均；0.2-0.3之間表示比較平均；0.3-0.4之間表示較為合理；0.4-0.5之間表示差距較大；0.5以上說明收入差距相當(dāng)懸殊。2007年，亞洲開發(fā)銀行發(fā)表了《減少不平等，中國需要具有包容性的增長》的新聞稿并公布了《亞洲的分配不均》的研究報(bào)告，在22個納入亞行研究范圍的國家中，中國勇奪貧富差距之冠。收入最高的20%人口的平均收入與收入最低的20%人口的平均收入的比率，中國是12倍；基尼系數(shù)，2009年中國的數(shù)值是0.49，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于印度、韓國、臺灣，已達(dá)到拉丁美洲的平均水平。3環(huán)境污染日益嚴(yán)重50歲以上的廣州人肺都是黑色的?。恐袊こ淘涸菏跨娔仙街赋?，根據(jù)臨床和手術(shù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，因吸入污染物過多，廣州人一旦超過50歲，肺部就變成了黑色。美國洛杉磯在20世紀(jì)40年代出現(xiàn)光化學(xué)污染，導(dǎo)致數(shù)百人死亡，數(shù)千人住院治療。而目前，包括廣州在內(nèi)的珠三角地區(qū)，也面臨著類似的污染問題。鐘南山說，根據(jù)2006年的數(shù)據(jù)顯示，僅僅是大氣中氮氧化物的濃度，在此前的25年間就增長了3倍多。4市場化進(jìn)程與政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式問題社會主義拯救資本主義？——金融危機(jī)帶來的思考馬克思1867年寫成的、批判資本主義的鴻篇巨著《資本論》在經(jīng)歷長時(shí)間的沉寂之后，在2008年夏天一躍成為德國暢銷書。有西方媒體開玩笑稱，如果馬克思還在世的話，《資本論》的巨額版稅收入會讓他輕松進(jìn)入福布斯富豪榜。英國圣公會領(lǐng)袖譴責(zé)股市投機(jī)者是從不受約束的資本主義中獲利的“銀行搶劫犯”，并導(dǎo)致了全球金融危機(jī)。（英國圣公會：馬克思對金融危機(jī)的觀察“是正確的”）澳大利亞總理陸克文：“我們所看到的是極端資本主義的全面潰敗。極端資本主義現(xiàn)在轉(zhuǎn)向政府求助，以避免體系崩潰?！?貧富分化、人口紅利消失所帶來的社會保障問題人口紅利指的是一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的青年人口在某一年附近達(dá)到頂峰，隨后生育率的下降使這些人需要供養(yǎng)的子女和老人相對較少，于是勞動力隊(duì)伍的擴(kuò)張?zhí)峁┝艘粋€把錢花到其他方面的機(jī)會窗口。人口紅利有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國的青年人口在1978年左右達(dá)到頂峰。贍養(yǎng)率下降的窗口可以保持大約40年，取決于生育率下降的速度，然后會重新關(guān)閉。幾乎所有的發(fā)展中國家仍然處在這個窗口里。這一窗口在中國和泰國將于10年內(nèi)關(guān)閉，在日本等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)關(guān)閉。預(yù)測：中國自2010年后進(jìn)入“人口紅利”消失期。6逐利趨向泛濫與道德底線喪失所帶來的社會自治能力下降中國的商業(yè)化起步于倫理短缺時(shí)代。經(jīng)過20世紀(jì)對傳統(tǒng)的持續(xù)摧毀、個人生活被國家全面控制的經(jīng)驗(yàn)，很多人的道德自律意識已非常淡薄。7腐敗、社會利益分化所帶來的政府公信力下降問題2007年中國社科院社會學(xué)所對全國28個省市居民的隨機(jī)抽樣調(diào)查顯示，民眾對中央政府信任度最高，而地方政府則次之。根據(jù)《小康》雜志2007年8月發(fā)布的2006—2007中國信用小康指數(shù)》報(bào)告，2006—2007年我國政府公信力指數(shù)為60.6分，比上年提高了0.1個百分點(diǎn)。絕大多數(shù)受訪者表示很相信中央政府，超過70％的受訪者認(rèn)為一些地方政府存在著“隱瞞真實(shí)情況，報(bào)喜不報(bào)憂”的現(xiàn)象。這表明民眾對地方政府在公共服務(wù)上的不作為和亂作為的擔(dān)憂。馬英九：“國家的首要職責(zé)，不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不是強(qiáng)大軍事，而是維護(hù)社會的公平和正義，保障社會弱勢群體不被淘汰！此為國之根本！”四、政府運(yùn)行的基本邏輯（一）政府與市場的關(guān)系：反思政府主導(dǎo)的發(fā)展模式案例分析：如何評價(jià)本輪次的房價(jià)調(diào)控政策？住房的不同功能：基本生活必需品vs投資品住房的不同類型：經(jīng)濟(jì)適用房，限價(jià)房，廉租房，商品房房價(jià)調(diào)控中的政府與市場土地財(cái)政：中央與地方財(cái)稅體制2006年全國土地出讓金7000億元，2007年全國土地出讓收入近1.3萬億元，2008年全國土地出讓收入9600多億元。2009年，全國土地出讓收入為1.59萬億元，同比增長63.4%。2009年地方政府本級收入總額為32581億，土地出讓收入占比接近43.7%，成為地方財(cái)力不折不扣的“頂梁柱”。2009年，北京市預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入2026億，而土地出讓總價(jià)款達(dá)到928億，土地出讓凈收入為477億。土地出讓金收入總額占財(cái)政收入比例約50%。土地出讓溢價(jià)率也高達(dá)50%。住房制度改革：“兩條腿走路”（二）政府與社會的關(guān)系利益多元化格局下的公共決策問題——番禺垃圾處理的案例鄰避沖突（NIMBY,notinmybackyard）解決之道：緩解與補(bǔ)償1事前的規(guī)劃；(科學(xué)理性規(guī)劃，引入公民參與)2信息公開；（及時(shí)、準(zhǔn)確、有針對性）3對話與協(xié)商4市場和補(bǔ)償機(jī)制的引入（三）政府職能配置經(jīng)濟(jì)政策

社會政策案例：神木“全民醫(yī)?！?/p>

珠?！?2年免費(fèi)教育”

東莞石排“最牛教育強(qiáng)鎮(zhèn)”影響因素：

——政府的意愿和能力

——大量外來工的現(xiàn)實(shí)背景（四）政府機(jī)構(gòu)設(shè)置縱向

扁平化：市、區(qū)、街道案例：深圳三級行政管理體制改革市—管理區(qū)—社區(qū)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)2009年6月，深圳坪山新區(qū)掛牌，和2007年成立的光明新區(qū)類似。2009年7月大部門改革啟動后，兩個新區(qū)開始肩負(fù)行政改革探路責(zé)任。在國務(wù)院批復(fù)的綜改方案中，深圳提出“推進(jìn)精簡行政層級改革試點(diǎn)”，調(diào)整基層管理體制，實(shí)行“一級政府三級管理”。《中共深圳市委、深圳市人民政府關(guān)于深化行政管理體制改革的意見》的思路是：在功能區(qū)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，條件成熟時(shí)，改區(qū)為管理區(qū)，管理區(qū)盡量劃小，管理區(qū)為市政府的派出機(jī)構(gòu)；逐步將街道辦事處和社區(qū)工作站整合為社區(qū)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，為管理區(qū)派出機(jī)構(gòu)。爭議：深圳市委黨校教授傅小隨：作為市政府派出機(jī)構(gòu)，管理區(qū)能否再派出機(jī)構(gòu)？目前新區(qū)有一級財(cái)政，誰來監(jiān)督？甚至最基本的：為何要實(shí)現(xiàn)“一級政府、三級管理”？橫向

大部門體制改革熱的冷思考西方大部門體制成功的前提：市場經(jīng)濟(jì)的完善使有限政府成為可能社會自治的發(fā)育有效承接了政府職能的讓渡憲政分權(quán)規(guī)范了中央與地方關(guān)系。大部門體制的新挑戰(zhàn)：部門內(nèi)外協(xié)調(diào)的困難技術(shù)官僚與政務(wù)官員的博弈政府首長的協(xié)調(diào)與控制能力部門首長的協(xié)調(diào)與控制能力對大部門的外部監(jiān)控挑戰(zhàn)瓦格納定律瓦格納定律隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化的進(jìn)程，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，不斷擴(kuò)張的市場和市場主體之間的關(guān)系日趨復(fù)雜，對政府的依賴性和對政府績效的需求也愈益增強(qiáng)，使得公共部門在規(guī)模上呈擴(kuò)大趨勢，公共支出將不斷膨脹。“歷史和統(tǒng)計(jì)資料表明，國家有一個向公共領(lǐng)域擴(kuò)張的明顯趨勢，隨著經(jīng)濟(jì)和文化的進(jìn)步，這種擴(kuò)張活動也就在經(jīng)濟(jì)和文化這兩個不可分割的國家目標(biāo)領(lǐng)域展開。妨礙這種擴(kuò)張的財(cái)政障礙可能會出現(xiàn)，但是從長遠(yuǎn)觀點(diǎn)看，這種障礙會因社會進(jìn)步帶來公共收入必然增加而被克服?！币詸C(jī)構(gòu)改革的中國經(jīng)驗(yàn)挑戰(zhàn)瓦格納定律?。浚ㄎ澹┱Y源配置權(quán)力資源——公共權(quán)力的監(jiān)督和制約：建立財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度、強(qiáng)化監(jiān)督權(quán)對決策和行政權(quán)力的制約構(gòu)建腐敗懲防體系人力資源——公務(wù)員分類改革：職業(yè)生涯發(fā)展、激勵機(jī)制財(cái)政資源——預(yù)算民主化與理性化：公開、透明、公民參與、人大的預(yù)算監(jiān)督、國庫集中支付、規(guī)范政府采購信息資源——電子政府電子政府在數(shù)字化時(shí)代的重要意義，五大發(fā)展要求：1全面連貫的戰(zhàn)略；2計(jì)劃驅(qū)動的傳統(tǒng)服務(wù)向集成服務(wù)轉(zhuǎn)型3有效解決機(jī)密信息與數(shù)據(jù)共享問題；4傳統(tǒng)的靜態(tài)Web向交互式動態(tài)Web的轉(zhuǎn)化；5尋找公私合作及其它網(wǎng)絡(luò)化組織的新模式。(六)政府運(yùn)行機(jī)制行政三分——從“功能三分”到“結(jié)構(gòu)三分”的轉(zhuǎn)變決策、執(zhí)行、監(jiān)督相協(xié)調(diào)決策的科學(xué)化和民主化——專家智囊?guī)?、決策聽證會政治精英與知識精英的整合政府運(yùn)行的公開化、透明化——打造“陽光下的政府”提高政府的公信力第一次課后作業(yè)一、閱讀：羅伯特·登哈特：公共組織理論（第三版）第一章二、從行政組織理論來看，一方面，政府機(jī)構(gòu)要以最大可能的效率提供服務(wù)，另一方面，政府機(jī)構(gòu)又必須對顧客的需求和愿望做出回應(yīng)。（1）列舉各觀點(diǎn)的具體內(nèi)容；（2）支持該觀點(diǎn)的學(xué)者；（3）相關(guān)觀點(diǎn)的出處：文章或論文；（4）具體時(shí)間；（5）對所列舉的上述觀點(diǎn)進(jìn)行分析和評論。

注意：以上練習(xí)，在下次上課時(shí)進(jìn)行檢查，沒有做的同學(xué)不能參加下次課的學(xué)習(xí)！9、春去春又回，新桃換舊符。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，日子像桃子一樣甜蜜。2月-252月-25Wednesday,February5,202510、人的志向通常和他們的能力成正比例。17:35:3917:35:3917:352/