2025版企業(yè)上市融資民間借款合同樣本與上市流程4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版企業(yè)上市融資民間借款合同樣本與上市流程合同目錄第一章合同訂立1.1合同簽訂1.2合同生效1.3合同期限1.4合同解除1.5合同變更1.6合同爭(zhēng)議解決1.7合同違約責(zé)任第二章借款方信息2.1借款方基本情況2.2借款方資質(zhì)證明2.3借款方信用記錄第三章借款金額3.1借款本金3.2借款利息3.3借款期限3.4借款用途第四章融資流程4.1融資申請(qǐng)4.2融資審批4.3融資合同簽訂4.4融資款項(xiàng)到位4.5融資款項(xiàng)使用第五章上市流程5.1上市申請(qǐng)5.2上市輔導(dǎo)5.3上市審核5.4上市發(fā)行5.5上市交易第六章財(cái)務(wù)管理6.1財(cái)務(wù)報(bào)告6.2財(cái)務(wù)審計(jì)6.3財(cái)務(wù)信息披露6.4財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制第七章監(jiān)督管理7.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)7.2監(jiān)督內(nèi)容7.3監(jiān)督方式7.4監(jiān)督結(jié)果第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償8.4違約解除第九章保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密義務(wù)9.3保密期限9.4違約責(zé)任第十章合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除程序10.4合同終止程序第十一章合同解除后的處理11.1借款本金返還11.2利息返還11.3賠償損失11.4爭(zhēng)議解決第十二章合同附件12.1附件一：借款合同12.2附件二：上市流程說明12.3附件三：財(cái)務(wù)報(bào)告12.4附件四：其他相關(guān)文件第十三章合同爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決程序13.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用第十四章合同其他約定14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解釋14.4合同效力合同編號(hào)_________第一章合同訂立1.1合同簽訂1.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同期限本合同期限自生效之日起至乙方完成上市融資且甲方收回全部本金及利息之日止。1.4合同解除1.4.1乙方未按約定用途使用借款的，甲方有權(quán)解除本合同。1.4.2乙方發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)解除本合同。1.4.3任何一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。1.5合同變更本合同內(nèi)容如有變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行修改，修改內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。1.6合同爭(zhēng)議解決1.6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。1.6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。1.7合同違約責(zé)任1.7.1乙方未按約定用途使用借款的，應(yīng)向甲方支付違約金。1.7.2甲方未按約定提供借款的，應(yīng)向乙方支付違約金。1.7.3任何一方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第二章借款方信息2.1借款方基本情況2.1.1乙方名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、成立時(shí)間等基本信息。2.1.2乙方經(jīng)營(yíng)范圍、主要產(chǎn)品或服務(wù)、市場(chǎng)地位等基本情況。2.1.3乙方財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等基本情況。2.2借款方資質(zhì)證明2.2.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.2.2乙方稅務(wù)登記證復(fù)印件。2.2.3乙方組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。2.3借款方信用記錄2.3.1乙方近三年信用報(bào)告。2.3.2乙方在銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的信用記錄。第三章借款金額3.1借款本金本合同借款本金為人民幣_(tái)_____元整。3.2借款利息3.2.1借款利率為年利率______%。3.2.2利息計(jì)算方式為按月計(jì)息，每月末日為計(jì)息日，按實(shí)際借款天數(shù)計(jì)算利息。3.3借款期限本合同借款期限為______個(gè)月。3.4借款用途乙方借款用途為上市融資相關(guān)費(fèi)用。第四章融資流程4.1融資申請(qǐng)4.1.1乙方應(yīng)在借款期限內(nèi)向甲方提出上市融資申請(qǐng)。4.1.2甲方應(yīng)在收到乙方申請(qǐng)之日起______個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。4.2融資審批4.2.1甲方對(duì)乙方的上市融資申請(qǐng)進(jìn)行審批。4.2.2甲方審批通過的，乙方應(yīng)按照約定簽訂融資合同。4.3融資合同簽訂4.3.1乙方與甲方簽訂融資合同，明確融資金額、期限、利率等事項(xiàng)。4.3.2融資合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.4融資款項(xiàng)到位4.4.1甲方應(yīng)在融資合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)將融資款項(xiàng)劃撥至乙方指定賬戶。4.4.2乙方應(yīng)提供相關(guān)賬戶信息。4.5融資款項(xiàng)使用4.5.1乙方應(yīng)按照約定用途使用融資款項(xiàng)。4.5.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告融資款項(xiàng)使用情況。第五章上市流程5.1上市申請(qǐng)5.1.1乙方應(yīng)在融資款項(xiàng)到位后______個(gè)工作日內(nèi)向相關(guān)證券交易所提交上市申請(qǐng)。5.1.2證券交易所對(duì)乙方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。5.2上市輔導(dǎo)5.2.1乙方應(yīng)接受證券交易所的上市輔導(dǎo)。5.2.2上市輔導(dǎo)期間，乙方應(yīng)配合證券交易所的工作。5.3上市審核5.3.1證券交易所對(duì)乙方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。5.3.2證券交易所審核通過的，乙方可進(jìn)入上市程序。5.4上市發(fā)行5.4.1乙方可按照證券交易所的要求進(jìn)行股票發(fā)行。5.4.2乙方應(yīng)確保股票發(fā)行的合規(guī)性。5.5上市交易5.5.1乙方股票上市交易后，應(yīng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)定。第六章財(cái)務(wù)管理6.1財(cái)務(wù)報(bào)告6.1.1乙方應(yīng)按照規(guī)定編制財(cái)務(wù)報(bào)告。6.1.2乙方應(yīng)將財(cái)務(wù)報(bào)告提交甲方審閱。6.2財(cái)務(wù)審計(jì)6.2.1乙方應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度審計(jì)。6.2.2會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告應(yīng)提交甲方審閱。6.3財(cái)務(wù)信息披露6.3.1乙方應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)信息披露。6.3.2乙方應(yīng)將財(cái)務(wù)信息披露情況告知甲方。6.4財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制6.4.1乙方應(yīng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。6.4.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況。第七章監(jiān)督管理7.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)7.1.1甲方委托______機(jī)構(gòu)對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督管理。7.2監(jiān)督內(nèi)容7.2.1監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：乙方資金使用情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等。7.3監(jiān)督方式7.3.1監(jiān)督方式包括但不限于：現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料審查、遠(yuǎn)程監(jiān)控等。7.4監(jiān)督結(jié)果7.4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向甲方報(bào)告監(jiān)督結(jié)果。7.4.2監(jiān)督結(jié)果應(yīng)作為乙方履行合同義務(wù)的重要依據(jù)。第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1乙方未按約定用途使用借款。8.1.2乙方未按時(shí)支付利息或本金。8.1.3乙方未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告或信息披露。8.1.4甲方未按約定提供借款。8.2違約責(zé)任8.2.1乙方違約的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。8.2.2甲方違約的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。8.3違約賠償8.3.1任何一方違約造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3.2賠償金額應(yīng)按實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接損失和間接損失。8.4違約解除8.4.1任何一方違約，另一方有權(quán)解除本合同。8.4.2合同解除后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九章保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方對(duì)本合同保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密期限9.3.1本合同保密期限自合同生效之日起______年。9.4違約責(zé)任9.4.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第十章合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1乙方未按約定用途使用借款。10.1.2乙方發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。10.1.3任何一方違約。10.2合同終止條件10.2.1本合同約定的借款期限屆滿。10.2.2合同解除。10.3合同解除程序10.3.1任何一方要求解除合同，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方。10.4合同終止程序10.4.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一章合同解除后的處理11.1借款本金返還11.1.1合同解除后，乙方應(yīng)向甲方返還全部借款本金。11.2利息返還11.2.1合同解除后，乙方應(yīng)向甲方支付至合同解除之日的利息。11.3賠償損失11.3.1任何一方違約造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11.4爭(zhēng)議解決11.4.1爭(zhēng)議解決方式同第一章1.6爭(zhēng)議解決。第十二章合同附件12.1附件一：借款合同12.2附件二：上市流程說明12.3附件三：財(cái)務(wù)報(bào)告12.4附件四：其他相關(guān)文件第十三章合同爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。13.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為乙方所在地人民法院。13.3爭(zhēng)議解決程序13.3.1爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行。13.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用13.4.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十四章合同其他約定14.1合同附件14.2合同修改14.3合同解釋14.4合同效力甲方（出借方）簽字：____________________日期：_____________________________乙方（借款方）簽字：____________________日期：_____________________________附件：1.借款合同2.上市流程說明3.財(cái)務(wù)報(bào)告4.其他相關(guān)文件多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：甲方作為出借方，對(duì)本合同項(xiàng)下的借款及上市融資過程享有主導(dǎo)權(quán)，具體包括但不限于：對(duì)乙方上市融資項(xiàng)目的審批權(quán)；對(duì)乙方財(cái)務(wù)報(bào)告的審閱權(quán)；對(duì)乙方經(jīng)營(yíng)狀況的監(jiān)督權(quán)；對(duì)乙方上市輔導(dǎo)和審核的參與權(quán)。1.2借款資金監(jiān)管條款說明：為確保借款資金的安全使用，甲方有權(quán)對(duì)乙方使用借款資金的過程進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于：要求乙方定期提交資金使用情況報(bào)告；對(duì)乙方賬戶進(jìn)行監(jiān)控；在必要時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)財(cái)務(wù)憑證。1.3上市融資進(jìn)度報(bào)告條款說明：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告上市融資的進(jìn)度，包括但不限于：上市申請(qǐng)進(jìn)度；上市輔導(dǎo)進(jìn)度；上市審核進(jìn)度；上市發(fā)行進(jìn)度。1.4上市成功后收益分配條款說明：若乙方上市成功，甲方有權(quán)參與乙方上市后的收益分配，具體分配比例由雙方在合同中約定。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方自主權(quán)條款說明：乙方作為借款方，對(duì)本合同項(xiàng)下的借款及上市融資過程享有自主權(quán)，具體包括但不限于：對(duì)上市融資項(xiàng)目的決策權(quán)；對(duì)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的選定權(quán)；對(duì)上市發(fā)行方案的制定權(quán)；對(duì)上市后股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整權(quán)。2.2借款用途變更條款說明：乙方在合同履行期間，如需變更借款用途，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知甲方，并經(jīng)甲方同意后方可變更。2.3上市融資方案調(diào)整條款說明：乙方在上市融資過程中，如需調(diào)整上市融資方案，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知甲方，并經(jīng)甲方同意后方可調(diào)整。2.4上市成功后股權(quán)管理?xiàng)l款說明：乙方上市成功后，應(yīng)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行有效管理，包括但不限于：制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；建立健全股權(quán)管理制度；確保股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本合同中涉及的第三方中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等），其服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用由雙方另行約定，并在合同附件中列明。3.2中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定履行職責(zé)，對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。若中介機(jī)構(gòu)存在過錯(cuò)導(dǎo)致合同無法履行，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.3中介機(jī)構(gòu)保密條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容及雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4中介機(jī)構(gòu)更換條款說明：若雙方認(rèn)為有必要更換第三方中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后方可更換。3.5中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用支付條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由乙方支付，具體支付方式及時(shí)間由雙方在合同中約定。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.借款合同2.上市流程說明3.財(cái)務(wù)報(bào)告4.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件5.乙方稅務(wù)登記證復(fù)印件6.乙方組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件7.乙方近三年信用報(bào)告8.第三方中介服務(wù)合同9.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃10.股權(quán)管理制度11.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案12.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定用途使用借款。認(rèn)定：經(jīng)甲方核實(shí)，乙方使用借款的資金與合同約定的用途不符。2.違約行為：乙方未按時(shí)支付利息或本金。認(rèn)定：在合同約定的支付期限內(nèi)，乙方未向甲方支付利息或本金。3.違約行為：乙方未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告或信息披露。認(rèn)定：在合同約定的報(bào)告期限內(nèi)，乙方未向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)告或信息披露。4.違約行為：甲方未按約定提供借款。認(rèn)定：在合同約定的借款期限內(nèi)，甲方未向乙方提供約定的借款金額。5.違約行為：任何一方違反保密條款。認(rèn)定：任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。三、法律名詞及解釋：1.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。2.違約責(zé)任：指一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中，對(duì)對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保密責(zé)任。4.上市輔導(dǎo)：指證券交易所為上市公司提供的一系列幫助和指導(dǎo)，以確保上市公司符合上市條件。5.上市審核：指證券交易所對(duì)上市公司上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，以確定其是否符合上市條件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方上市融資進(jìn)度滯后。解決辦法：甲方與乙方共同分析原因，調(diào)整上市融資計(jì)劃，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。2.問題：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不高。解決辦法：更換第三方中介機(jī)構(gòu)，或與現(xiàn)有中介機(jī)構(gòu)協(xié)商提高服務(wù)質(zhì)量。3.問題：借款資金使用不當(dāng)。解決辦法：甲方加強(qiáng)對(duì)乙方資金使用的監(jiān)管，確保資金安全。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方共同協(xié)商，明確合同條款的具體含義。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)需要資金進(jìn)行上市融資。2.企業(yè)需要民間借款作為上市前的資金準(zhǔn)備。3.企業(yè)需要第三方中介機(jī)構(gòu)提供上市輔導(dǎo)和審核服務(wù)。4.企業(yè)在上市過程中遇到法律問題需要解決。全文完。2025版企業(yè)上市融資民間借款合同樣本與上市流程1本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方的基本信息1.1借款人信息1.2借款人法定代表人或授權(quán)代表1.3出借人信息1.4出借人法定代表人或授權(quán)代表2.借款金額及利息2.1借款金額2.2利息計(jì)算方式2.3利息支付時(shí)間及方式3.借款期限3.1借款起始日期3.2借款終止日期3.3借款展期條件及程序4.借款用途4.1借款用途概述4.2借款用途明細(xì)5.借款擔(dān)保5.1擔(dān)保方式5.2擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估5.3擔(dān)保物的處置權(quán)6.違約責(zé)任6.1借款人違約責(zé)任6.2出借人違約責(zé)任6.3違約金計(jì)算方式7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序9.上市融資相關(guān)事項(xiàng)9.1上市融資目的9.2上市融資計(jì)劃9.3上市融資程序10.上市前財(cái)務(wù)審計(jì)10.1審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)10.2審計(jì)內(nèi)容10.3審計(jì)報(bào)告要求11.上市過程中相關(guān)事項(xiàng)11.1上市申報(bào)文件準(zhǔn)備11.2上市申報(bào)文件審核11.3上市審批程序12.上市后融資安排12.1融資方式12.2融資額度12.3融資時(shí)間安排13.合同附件13.1相關(guān)法律文件13.2財(cái)務(wù)報(bào)表13.3其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)方式14.2合同變更與解除14.3合同解釋權(quán)14.4合同生效及終止日期第一部分：合同如下：1.1借款人信息借款人名稱：_________________________借款人住所：_________________________法定代表人：_________________________授權(quán)代表：_________________________1.2借款人法定代表人或授權(quán)代表姓名：_________________________職務(wù)：_________________________聯(lián)系電話：_________________________1.3出借人信息出借人名稱：_________________________出借人住所：_________________________法定代表人：_________________________授權(quán)代表：_________________________1.4出借人法定代表人或授權(quán)代表姓名：_________________________職務(wù)：_________________________聯(lián)系電話：_________________________2.借款金額及利息2.1借款金額：人民幣_(tái)___元整。2.2利息計(jì)算方式：按年利率____%計(jì)算，實(shí)行利隨本清，即在借款到期日一次性償還本金及利息。2.3利息支付時(shí)間及方式：借款人應(yīng)在每個(gè)計(jì)息周期結(jié)束后____日內(nèi)支付當(dāng)期利息，借款到期日償還全部本金。3.借款期限3.1借款起始日期：____年____月____日。3.2借款終止日期：____年____月____日。3.3借款展期條件及程序：經(jīng)雙方協(xié)商一致，借款人可在借款到期前____日內(nèi)提出展期申請(qǐng)，出借人應(yīng)在收到申請(qǐng)后____日內(nèi)予以答復(fù)。4.借款用途4.1借款用途概述：本次借款用于借款人上市融資相關(guān)費(fèi)用。4.2借款用途明細(xì)：包括但不限于上市申報(bào)費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、法律顧問費(fèi)用、券商費(fèi)用等。5.借款擔(dān)保5.1擔(dān)保方式：借款人應(yīng)提供抵押或質(zhì)押擔(dān)保。5.2擔(dān)保物價(jià)值評(píng)估：擔(dān)保物價(jià)值由雙方認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估確定。5.3擔(dān)保物的處置權(quán)：在借款期間，出借人有權(quán)要求處置擔(dān)保物以清償債務(wù)。6.違約責(zé)任6.1借款人違約責(zé)任：借款人如未按時(shí)償還本金及利息，應(yīng)向出借人支付____%的違約金。6.2出借人違約責(zé)任：出借人如未按時(shí)發(fā)放借款，應(yīng)向借款人支付____%的違約金。6.3違約金計(jì)算方式：違約金按逾期金額的每日萬(wàn)分之____計(jì)算，自逾期之日起至實(shí)際支付之日止。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：無8.合同解除8.1.1借款人未按合同約定使用借款；8.1.2借款人未按合同約定償還本金及利息；8.1.3出借人未按合同約定提供借款；8.1.4發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；8.1.5雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同解除程序：任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前____日書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。9.上市融資相關(guān)事項(xiàng)9.1上市融資目的：通過上市融資，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。9.2上市融資計(jì)劃：借款人應(yīng)在借款到賬后____個(gè)月內(nèi)完成上市融資工作。9.3上市融資程序：借款人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，完成上市申報(bào)、審核、發(fā)行等程序。10.上市前財(cái)務(wù)審計(jì)10.1審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)：借款人應(yīng)選擇具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則。10.2審計(jì)內(nèi)容：包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、信息披露合規(guī)性審計(jì)等。10.3審計(jì)報(bào)告要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)在借款人完成上市申報(bào)前提交，并由出借人審核無誤。11.上市過程中相關(guān)事項(xiàng)11.1上市申報(bào)文件準(zhǔn)備：借款人應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)要求準(zhǔn)備上市申報(bào)文件，并確保文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。11.2上市申報(bào)文件審核：借款人應(yīng)將上市申報(bào)文件提交證監(jiān)會(huì)審核，并配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核工作。11.3上市審批程序：借款人應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上市審批程序，完成上市審批流程。12.上市后融資安排12.1融資方式：借款人可通過增發(fā)股份、配股等方式進(jìn)行融資。12.2融資額度：融資額度根據(jù)借款人實(shí)際需要和市場(chǎng)情況確定。12.3融資時(shí)間安排：融資時(shí)間安排應(yīng)與上市時(shí)間相協(xié)調(diào)，確保融資工作的順利進(jìn)行。13.合同附件13.1相關(guān)法律文件：包括但不限于合同、擔(dān)保合同、上市申報(bào)文件等。13.2財(cái)務(wù)報(bào)表：借款人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。13.3其他相關(guān)文件：包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)方式：雙方通訊地址、電話等聯(lián)系方式如有變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。14.2合同變更與解除：合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。14.3合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸出借人所有。14.4合同生效及終止日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至借款本息全部清償之日終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或選擇的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)?；蚱渌o助服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、顧問、代理人和關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入的情形15.2.1在合同履行過程中，如甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入以保障合同的有效履行，可以邀請(qǐng)第三方參與。15.2.2.1上市融資過程中的財(cái)務(wù)審計(jì)、法律咨詢、券商服務(wù)等；15.2.2.2借款擔(dān)保的評(píng)估和監(jiān)督；15.2.2.3爭(zhēng)議解決過程中的調(diào)解、仲裁等。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。15.3.2.1第三方的專業(yè)能力；15.3.2.2第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍；15.3.2.3合同的金額和履行風(fēng)險(xiǎn)。15.4第三方責(zé)任界定15.4.1第三方的責(zé)任僅限于其提供服務(wù)的內(nèi)容，對(duì)于合同履行過程中因第三方自身原因?qū)е碌膿p失，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)。15.4.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其服務(wù)的質(zhì)量和效果。15.5第三方介入?yún)f(xié)議15.5.1.1第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限和費(fèi)用；15.5.1.2第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額；15.5.1.3第三方的保密義務(wù)；15.5.1.4第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。15.6第三方變更15.6.1如第三方因故無法繼續(xù)履行其職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方，并簽訂新的第三方介入?yún)f(xié)議。15.7第三方與其他各方的劃分說明15.7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.7.2第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。15.7.3第三方不得利用其在合同中的地位，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1甲乙雙方在第三方介入時(shí)，應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，以保障合同的有效履行。16.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的相關(guān)事宜進(jìn)行充分溝通，確保各方對(duì)第三方介入的期望和責(zé)任有明確的理解。16.3甲乙雙方應(yīng)定期評(píng)估第三方的工作表現(xiàn)，并在必要時(shí)采取措施，確保第三方能夠按照合同約定履行其職責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體資格證明文件借款人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本借款人法定代表人身份證明出借人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本出借人法定代表人身份證明法定代表人授權(quán)委托書（如有）2.借款人財(cái)務(wù)報(bào)表近三年資產(chǎn)負(fù)債表近三年利潤(rùn)表近三年現(xiàn)金流量表3.借款用途相關(guān)文件上市融資計(jì)劃書上市申報(bào)文件相關(guān)業(yè)務(wù)許可文件4.借款擔(dān)保文件抵押物清單抵押物評(píng)估報(bào)告質(zhì)押物清單質(zhì)押物評(píng)估報(bào)告擔(dān)保合同5.上市融資相關(guān)文件財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告法律意見書上市申報(bào)文件6.第三方介入?yún)f(xié)議財(cái)務(wù)審計(jì)協(xié)議法律咨詢協(xié)議擔(dān)保評(píng)估協(xié)議7.其他相關(guān)文件通知送達(dá)證明合同變更協(xié)議爭(zhēng)議解決協(xié)議附件詳細(xì)要求和說明：所有附件應(yīng)真實(shí)、完整、合法，并由提供方加蓋公章或法定代表人簽字。附件應(yīng)與合同內(nèi)容相符，不得有任何虛假陳述。附件的提交時(shí)間和方式應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1借款人未按時(shí)償還本金及利息。1.2出借人未按時(shí)發(fā)放借款。1.3第三方未按協(xié)議履行職責(zé)。1.4任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。1.5任何一方未履行合同約定的通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約金：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)向守約方支付一定比例的違約金。2.2損害賠償：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給對(duì)方造成的直接損失。2.3爭(zhēng)議解決：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約引起的爭(zhēng)議解決費(fèi)用。違約責(zé)任示例說明：借款人未按時(shí)償還借款，應(yīng)向出借人支付相當(dāng)于借款金額____%的違約金。出借人未按時(shí)發(fā)放借款，應(yīng)向借款人支付相當(dāng)于借款金額____%的違約金。第三方未按協(xié)議履行職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方分別支付相當(dāng)于協(xié)議金額____%的違約金。任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)因泄露信息給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。全文完。2025版企業(yè)上市融資民間借款合同樣本與上市流程2合同編號(hào)_________一、合同主體地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方擬進(jìn)行上市融資，為滿足上市所需資金需求，甲方?jīng)Q定向乙方借款，乙方同意向甲方提供借款。雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的意思表示，特訂立本合同。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)（1）“上市融資”是指甲方通過發(fā)行股票等方式，向公眾募集資金的行為。（2）“民間借款”是指甲方通過非金融機(jī)構(gòu)，如自然人、法人等借款的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）“甲方”在本合同中指代借款人。（2）“乙方”在本合同中指代出借人。（3）“合同金額”指本合同約定的借款本金總額。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借款。（2）甲方應(yīng)按照合同約定用途使用借款。（3）甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付借款本金及利息。（4）甲方應(yīng)保證提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的借款申請(qǐng)材料。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供借款。（2）乙方有權(quán)監(jiān)督甲方使用借款的用途。（3）乙方有權(quán)按照合同約定收取借款本金及利息。（4）乙方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)，向甲方提出提前收回借款的要求。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，借款期限為_________年。5.2合同履行地點(diǎn)借款合同的履行地點(diǎn)為：_________。5.3合同履行方式甲方應(yīng)按照合同約定，在借款期限內(nèi)，向乙方支付借款本金及利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）借款期限屆滿，甲方已償還全部借款本金及利息。（2）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）一方當(dāng)事人要求終止本合同時(shí)，應(yīng)提前_________天書面通知對(duì)方。（2）終止本合同，雙方應(yīng)按照本合同約定的方式，進(jìn)行債權(quán)債務(wù)的清算。6.4終止后果（1）本合同終止后，甲方應(yīng)立即停止使用借款。（2）本合同終止后，乙方應(yīng)將甲方已償還的借款本金及利息退還給甲方。（3）本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定的方式，處理未了事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）借款本金：甲方根據(jù)融資需求向乙方申請(qǐng)的借款金額。（2）利息：按照雙方約定的利率，甲方應(yīng)支付給乙方的利息。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等，具體費(fèi)用項(xiàng)目及金額由雙方另行協(xié)商確定。7.2支付方式（1）甲方應(yīng)將借款本金及利息通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付給乙方。（2）雙方另有約定的支付方式，按照約定執(zhí)行。7.3支付時(shí)間（1）借款本金支付時(shí)間：甲方應(yīng)在合同生效后_________個(gè)工作日內(nèi)將借款本金支付給乙方。（2）利息支付時(shí)間：甲方應(yīng)按照合同約定的利率，在每期還款日前_________個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)期利息。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)保證支付給乙方的款項(xiàng)真實(shí)、合法、有效。（2）甲方支付的借款及費(fèi)用，乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后的_________個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)并出具收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按合同約定支付借款本金或利息的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。（2）甲方違反合同約定，使用借款進(jìn)行非法活動(dòng)的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方立即歸還借款及利息。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供借款的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或未經(jīng)甲方同意擅自使用甲方借款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照違約事實(shí)和損失程度，向守約方支付相應(yīng)的賠償金。（2）賠償金的支付方式為：通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）雙方在本合同簽訂、履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。（2）本合同中涉及的商業(yè)計(jì)劃、技術(shù)方案、財(cái)務(wù)狀況等信息。9.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止后______年。9.3保密履行方式（1）雙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。（2）雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)及時(shí)恢復(fù)履行合同義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府封鎖、傳染病疫情等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同主體變更。（2）合同標(biāo)的變更。（3）合同性質(zhì)變更。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的最終解釋權(quán)。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得單方面修改、解除或終止本合同。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留在甲方違約時(shí)，有權(quán)采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利。（2）甲方保留在乙方違約時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同內(nèi)容不一致的，以修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行各自義務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面形式或口頭形式進(jìn)行溝通，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。（2）雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，完成協(xié)作與配合事項(xiàng)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，任何一方不得以任何形式對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充。16.3增減條款（1）本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。（2）未經(jīng)雙方同意，任何一方不得以任何形式對(duì)本合同條款進(jìn)行增減。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：乙方（簽字）：簽訂日期：____年____月____日甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.借款申請(qǐng)書4.借款合同簽訂證明5.借款本金支付憑證6.利息支付憑證7.保密協(xié)議8.不可抗力事件證明9.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件10.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付借款本金或利息。甲方違反合同約定，使用借款進(jìn)行非法活動(dòng)。乙方未按合同約定提供借款。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或未經(jīng)甲方同意擅自使用甲方借款。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為應(yīng)以書面形式或?qū)嶋H行為進(jìn)行認(rèn)定。雙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)違約行為進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.公司法：調(diào)整公司組織、設(shè)立、運(yùn)作、解散等法律關(guān)系的法律規(guī)范。3.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、監(jiān)管等法律關(guān)系的法律規(guī)范。4.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.違約金：違約方因違約行為應(yīng)向守約方支付的一定金額的補(bǔ)償。6.保密協(xié)議：約定雙方保密義務(wù)的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按合同約定支付借款本金或利息。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。2.問題：甲方使用借款進(jìn)行非法活動(dòng)。解決辦法：乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方立即歸還借款及利息。3.問題：乙方未按合同約定提供借款。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。4.問題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密或未經(jīng)甲方同意擅自使用甲方借款。解決辦法：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方損失。5.問題：發(fā)生不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料，暫停履行合同義務(wù)。6.問題：合同修改和補(bǔ)充。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商，以書面形式進(jìn)行修改和補(bǔ)充，并簽字蓋章。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體定義第三方合同主體是指在甲方上市融資過程中，為協(xié)助甲方完成上市所需資金籌集而參與合同關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.第三方責(zé)任第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及合同約定。第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е录追綋p失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以完成其職責(zé)。4.第三方義務(wù)第三方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，完成其服務(wù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付借款本金及利息。乙方有權(quán)要求甲方提供上市融資相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。2.乙方利益條款乙方有權(quán)獲得甲方上市融資成功后的分紅或股權(quán)。乙方有權(quán)在合同終止后，獲得甲方支付的一定金額的違約金。3.甲方的違約及限制條款甲方未按合同約定支付借款本金及利息的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。甲方違反合同約定，使用借款進(jìn)行非法活動(dòng)的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方立即歸還借款及利息。甲方不得將借款用于與上市融資無關(guān)的用途。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借款。甲方有權(quán)要求乙方提供上市融資相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，采取法律手段維護(hù)自身權(quán)益。2.甲方的利益條款甲方有權(quán)在上市融資成功后，獲得乙方支付的一定金額的分紅或股權(quán)。甲方有權(quán)在合同終止后，獲得乙方支付的一定金額的違約金。3.乙方的違約及限制條款乙方未按合同約定提供借款的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或未經(jīng)甲方同意擅自使用甲方借款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方不得以任何形式干預(yù)甲方的上市融資活動(dòng)。全文完。2025版企業(yè)上市融資民間借款合同樣本與上市流程3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1借款方信息2.2出借方信息3.借款金額3.1借款總額3.2分期借款金額4.借款期限4.1總借款期限4.2分期借款期限5.利息計(jì)算與支付5.1利息計(jì)算方式5.2利息支付時(shí)間5.3利息支付方式6.還款方式6.1還款總額6.2分期還款計(jì)劃7.借款用途7.1借款用途說明7.2借款用途變更8.民間借款合同樣本8.1合同8.2附件9.上市流程9.1上市準(zhǔn)備9.2上市申請(qǐng)9.3上市審核9.4上市掛牌10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務(wù)11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序14.其他條款14.1法律適用14.2合同生效14.3合同變更與解除14.4合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“借款方”指本合同約定的從出借方借入資金的企業(yè)或個(gè)人。1.1.2“出借方”指本合同約定的向借款方提供借款資金的企業(yè)或個(gè)人。1.1.3“借款金額”指本合同約定的借款方應(yīng)向出借方借入的資金總額。1.1.4“借款期限”指本合同約定的借款方應(yīng)向出借方償還借款的期限。1.1.5“利息”指本合同約定的借款方應(yīng)支付給出借方的資金使用費(fèi)。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語(yǔ)和定義如無特別說明，應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1借款方信息2.1.1借款方名稱：2.1.2法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名：2.1.3聯(lián)系電話：2.1.4注冊(cè)地址：2.2出借方信息2.2.1出借方名稱：2.2.2法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名：2.2.3聯(lián)系電話：2.2.4注冊(cè)地址：3.借款金額3.1借款總額3.1.1本合同約定的借款總額為人民幣_(tái)____元整。3.2分期借款金額3.2.1借款方同意將借款總額分為_____期償還，每期借款金額為人民幣_(tái)____元整。4.借款期限4.1總借款期限4.1.1本合同約定的借款期限為自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止，共計(jì)_____個(gè)月。4.2分期借款期限4.2.1每期借款期限為自該期借款發(fā)放之日起至下一期借款發(fā)放之日前_____天止。5.利息計(jì)算與支付5.1利息計(jì)算方式5.1.1利息按照年利率_____%計(jì)算，按月計(jì)息，每月利率為_____%。5.2利息支付時(shí)間5.2.1每月____日為利息支付日，借款方應(yīng)于每月利息支付日前將當(dāng)月應(yīng)支付利息足額支付至出借方指定的賬戶。5.3利息支付方式5.3.1利息支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，借款方應(yīng)按照出借方指定的賬戶信息進(jìn)行轉(zhuǎn)賬支付。6.還款方式6.1還款總額6.1.1借款方應(yīng)于本合同約定的借款期限內(nèi)償還借款總額及應(yīng)付利息。6.2分期還款計(jì)劃6.2.1借款方應(yīng)按照分期還款計(jì)劃，于每月____日償還當(dāng)期借款本金及應(yīng)付利息。7.借款用途7.1借款用途說明7.1.1借款方承諾將所借款項(xiàng)用于______用途，并保證該用途符合法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。7.2借款用途變更7.2.1如借款方需要變更借款用途，應(yīng)提前_____個(gè)工作日書面通知出借方，并經(jīng)出借方同意后方可變更。8.民間借款合同樣本8.1合同8.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。8.1.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2附件8.2.1.1借款方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；8.2.1.2出借方要求的任何其他相關(guān)文件和資料；8.2.1.3借款方同意的上市計(jì)劃及相關(guān)文件。9.上市流程9.1上市準(zhǔn)備9.1.1借款方應(yīng)按照上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作。9.1.2借款方應(yīng)確保所有上市所需文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。9.2上市申請(qǐng)9.2.1借款方應(yīng)向證券交易所提交上市申請(qǐng)，并按照要求提交相關(guān)材料。9.2.2出借方應(yīng)協(xié)助借款方提供上市所需的資金支持。9.3上市審核9.3.1證券交易所對(duì)借款方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。9.3.2借款方應(yīng)配合證券交易所的審核工作，及時(shí)提供所需資料。9.4上市掛牌9.4.1經(jīng)證券交易所審核通過后，借款方將獲得上市資格。9.4.2借款方應(yīng)在證券交易所規(guī)定的上市日期掛牌交易。10.保密條款10.1保密信息10.1.1雙方在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和保密信息。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對(duì)本合同約定的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。11.違約責(zé)任11.1違約行為11.1.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)均構(gòu)成違約行為。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向借款方所在地人民法院提起訴訟。13.合同解除13.1合同解除條件13.1.1如一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方權(quán)益，另一方有權(quán)解除本合同。13.2合同解除程序13.2.1解除合同的一方應(yīng)提前_____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并說明解除原因。14.其他條款14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同生效14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同變更與解除14.3.1本合同的變更或解除，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。14.4合同附件14.4.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行或提供相關(guān)服務(wù)的個(gè)人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的職責(zé)15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要