股指期貨業(yè)務(wù)流程

內(nèi)部資料，嚴(yán)禁拷貝

概覽4、持倉限額和大戶持倉報告制度；分散風(fēng)險，防止市場操縱。5、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；提高市場整體抗風(fēng)險能力，防止系統(tǒng)風(fēng)險、個體風(fēng)險影響市場正常運作。后臺業(yè)務(wù)流程根本分為如下六項：〔一〕開戶〔二〕資金劃轉(zhuǎn)〔三〕交易〔四〕風(fēng)險控制〔五〕結(jié)算及結(jié)算查詢〔六〕退戶〔七〕居間管理〔二〕資金劃轉(zhuǎn)客戶辦理資金劃轉(zhuǎn)可通過以下方式辦理：1、建行銀期轉(zhuǎn)賬方式〔1〕客戶簽署?建設(shè)銀行銀期轉(zhuǎn)賬三方協(xié)議?后，持本人身份證件及相應(yīng)銀行卡去建設(shè)銀行指定網(wǎng)點辦理開通手續(xù)。〔2〕開通后即可通過長城偉業(yè)提供的網(wǎng)上電子化交易程序中的銀期轉(zhuǎn)賬模塊提出資金劃轉(zhuǎn)申請，系統(tǒng)根據(jù)客戶申請辦理相應(yīng)手續(xù)。2、交通銀行銀期轉(zhuǎn)賬方式〔1〕客戶簽署?交通銀行銀期轉(zhuǎn)賬三方協(xié)議?后，持本人身份證件及相應(yīng)銀行卡去交通銀行指定網(wǎng)點辦理開通手續(xù)。〔2〕開通后即可通過交通銀行提供的銀行、網(wǎng)上銀行等相關(guān)系統(tǒng)中的銀期轉(zhuǎn)賬模塊辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。4、預(yù)約出金方式〔1〕個人客戶出金額度超過銀期轉(zhuǎn)賬資金辦理額度時，可通過預(yù)約出金方式提出申請?！?〕長城偉業(yè)交易部門、財務(wù)部門經(jīng)過風(fēng)險和財務(wù)審核后，通過銀行劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦理客戶出金申請。*公司不接受客戶現(xiàn)金方式出入金?！踩辰灰卓蛻舫晒﹂_戶后，可按照以下幾種方式進(jìn)行交易：1、互聯(lián)網(wǎng)電子化交易方式〔通過長城偉業(yè)網(wǎng)站下載交易程序〕2、營業(yè)部現(xiàn)場DOS嵌套交易方式〔營業(yè)部現(xiàn)場提供〕3、客戶效勞中心提供書面方式、方式、方式〔客戶需提供密碼認(rèn)證或身份證明〕作為客戶網(wǎng)絡(luò)故障時的備份交易方式。〔四〕風(fēng)險控制1、保證金制度〔1〕交易部門制定的公司保證金標(biāo)準(zhǔn)將高于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)。客戶結(jié)算部按照公司保證金標(biāo)準(zhǔn)，計算客戶保證金占用和剩余可動用資金制作結(jié)算單。〔2〕交易部門根據(jù)品種合約的市場風(fēng)險情況，隨時調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)整結(jié)果將通過公司網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)行情系統(tǒng)公布?？蛻粜诓繎?yīng)向現(xiàn)場客戶公布調(diào)整內(nèi)容。〔3〕交易部門針對客戶的風(fēng)險情況，可單獨調(diào)整客戶保證金。2、交易風(fēng)險控制〔1〕客戶權(quán)益低于公司保證金標(biāo)準(zhǔn)時客戶賬戶為追加狀態(tài)。收盤后結(jié)算部制作結(jié)算單時同時制作追加保證金通知書。客戶效勞部應(yīng)通知客戶追加資金或進(jìn)行有效的減倉措施。交易部根據(jù)市場風(fēng)險情況選擇是否進(jìn)行強(qiáng)制平倉?！?〕客戶權(quán)益低于交易所標(biāo)準(zhǔn)時，客戶賬戶為強(qiáng)平狀態(tài)。收盤后結(jié)算部制作結(jié)算單時同時制作強(qiáng)行平倉通知書。四、營業(yè)部后臺業(yè)務(wù)〔一〕開戶指導(dǎo)及初審〔二〕交易系統(tǒng)保障〔三〕協(xié)助風(fēng)險控制〔四〕退戶手續(xù)辦理〔五〕居間初審

〔二〕交易保障1、保障現(xiàn)場客戶行情、交易系統(tǒng)穩(wěn)定、通暢。2、指導(dǎo)客戶正確使用交易系統(tǒng)。3、系統(tǒng)故障時指導(dǎo)客戶正確使用備份交易方式。4、協(xié)助客戶效勞中心，指導(dǎo)客戶正確完成交易所質(zhì)押、交割等業(yè)務(wù)?！踩硡f(xié)助風(fēng)險控制1、客戶帳戶出現(xiàn)風(fēng)險時，及時提醒、通知客戶自行控制風(fēng)險，引導(dǎo)客戶自行化解風(fēng)險。2、客戶賬戶出現(xiàn)強(qiáng)平等風(fēng)險時，根據(jù)交易部強(qiáng)平通知，通知客戶?！簿o急情況時可能在無通知情況下強(qiáng)行處理〕3、交易部強(qiáng)平結(jié)果通知。4、通知客戶交易部對客戶異議、糾紛的處理結(jié)果，協(xié)助解決異議、糾紛?！菜摹惩藨羰掷m(xù)辦理1、接收客戶退戶申請。2、指導(dǎo)客戶正確辦理相關(guān)退戶手續(xù)。3、通知客戶及時查收賬戶剩余資金。4、向客戶提供退戶回執(zhí)。〔五〕居間審核1、審核居間人誠信及行業(yè)道德，指導(dǎo)居間人簽署居間協(xié)議。2、居間人介紹客戶開戶時，審核居間關(guān)系是否合規(guī)，指導(dǎo)居間人簽署居間傭金申請。3、監(jiān)督居間人行為，防止居間人欺詐客戶、損害客戶正常權(quán)益。五、證券營業(yè)部后臺業(yè)務(wù)建議〔草案〕注：文本框可根據(jù)需求改變顏色、移動位置；文字可編輯POWERPOINT模板適用于簡約清新及相關(guān)類別演示1234點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本目錄點擊添加標(biāo)題點擊添加標(biāo)題點擊添加標(biāo)題點擊添加標(biāo)題點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加標(biāo)題點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本點擊添加文本會議基調(diào)年會視頻：會議主題1、攜手超越，馭領(lǐng)未來2、你在我心里面