公司安全生產風險辨識與評估規(guī)則

公司安全生產風險辨識與評估規(guī)則

1、目的

識別公司活動、產品、服務或運行條件中的影響環(huán)保和職業(yè)健康安全的危險

因素，評價危險、風險因素，并確定、更新重大危險因素、重大隱患、重大危險

源，以對其進行管理和控制，實現(xiàn)事前預防，達到消減災害、控制風險，對風險

實施風險管理的目的。

2、范圍

公司所有活動、產品、服務、區(qū)域或運行條件中風險因素、重大隱患、重大

危險源的識別、評價、更新、管理。

3、職責

3.1管理者代表負責重大風險因素、重大隱患、重大危險源管理方案的實施

和治埋方案的批準。

3.2各部門配合安全部識別本部門的風險因素，并負責制訂本部門重要風險

因素的控制管理方案。

3.3安全部負責組織對風險因素的評審活動，進行綜合評價，確定重大風險

因素，并負責組織相關部門對重要風險因素的控制管理方案進行評審。

3.4安全部負責組織相關部門識別公司內的直大隱患，接收上級主管部門提

出的重大隱患通知，并建立檔案，制定隱患治理方案。

3.5安全部負責組織相關部門識別公司內的篁大危險源，建立檔案，進行定

期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下

應采取的應急措施。

4、程序

4.1、成立危險源辨識和評價組織：

成立領導小組：

組長：張立云

副組長：張龍健

成員：吳延兵、谷新澤、唐建忠、李金明、孫仁義、李建強、張新杰

領導小組設在安全部，由安全部長兼任。

4.2、初始狀態(tài)評審

在體系建立之前，公司應進行初始狀態(tài)評審，以了解公司的環(huán)保和職業(yè)健康

安全風險的現(xiàn)狀。評審的主要內容有：

4.2.1相關法律、法規(guī)及其他應遵守的要求；

4.2.2識別公司活動、產品、服務或運行條件中的環(huán)保和職'也健康安全風險。

4.2.3對公司有關環(huán)保和職業(yè)健康安全管理慣例、制度的調查。

4.2.4對以往事件、事故和緊急狀態(tài)調查的資料進行評估八

4.3風險因素識別與評價的時機

4.3.1公司的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理體系建立之初進行初始狀態(tài)評審時;

4.3.2以公司的全體部門和活動為對象，常規(guī)活動每年2月份在設定目標、

指標前進行；非常規(guī)活動開始之前。

4.3.3在相關法律、法規(guī)變更，操作變化或工藝改變、新建，改建、擴建、

技改項目，有因事故、事件或其它來源的新認識，組織機構發(fā)生大的調整，，以

及相關方的要求等情況下發(fā)生變化時，可適時進行風險因素的評價。

4.4、風險因素識別的順序和內容

4.4.1風險因素識別順序為：

4.4.1.1部門

4.4.1.2生產現(xiàn)場

4.4.1.3生產現(xiàn)場平面布局

4.4.1.4生產工藝過程

4.4.1.5生產設備、裝置

4.4.1.6有害作業(yè)部位（粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫）

4.4.1.7各項制度（女工勞動保護、體力勞動強度等）

4.4.1.8生活設施和應急

4.4.1.9外出工作人員和外來工作人員

4.4.2在識別危險源時應考慮以下內容：

4.4.2.1國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特殊作業(yè)工種、特殊行業(yè)工種；

4.4.2.2國家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險設各、設施；

4.4.2.3具有接觸有毒、有害物質的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.4具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動和情況；

2

4.4.2.5具有職業(yè)性健康傷害、損害的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.6曾經發(fā)生或行業(yè)內經常發(fā)生事故的作業(yè)活動和情況；

4.4.2.7自己認為單獨進行時需要評估的活動和情況。

在對風險因素進行識別時應充分考慮因素的正常、異常、緊急的三種狀態(tài)以

及過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。

4.4.3危險源辨識采用LEC方法進行，由安全部組織實施，將辨識結果匯總

在《危險源識別評價表》，并報管理者代表審核，批準。

4.5風險因素的評價

4.5.1對已選擇確定危險源根據(jù)本公司的特點將事故分為以下的類別：

（1）物體打擊；（2）機械傷害；（3）起重傷害；（4）觸電；（5）火災；［6）

高處墜落；（7）坍塌；（8）爆炸；（9）中暑；（10）其他傷害；（11）中毒和窒息。

4.5.2風險評價的方法采用作業(yè)條件危險性評價法（IEC法），定量計算每一

種危險源所帶來的風險：D=L*E*C

4.5.3風險評價準則：

式中D一—風險值

L——發(fā)生事故的可能性大小。事故發(fā)生的可能性大小，當用概率來表示時，

絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安

仝角度考察，絕對不發(fā)生的事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小

的分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情

況指定為若干中間值,如表4-1所示。

E一—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度。人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則

危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危

險環(huán)境中定為0.5。介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表4-2所示。

C--一發(fā)生事故產生的后果。事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大,

所以規(guī)定分數(shù)值為1~100,把需要救護的輕微傷害或較小財產損失的分數(shù)規(guī)定

為1,把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100,其他情況的數(shù)

值均為1與100之間，如表4-3所示。

3

表4-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表4-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則

分數(shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見地暴露

表4-3發(fā)生事故產生的后果（C）判斷準則

分數(shù)值后果

100大災難，許多人死亡

40災難,數(shù)人死亡

15非常嚴重，一人死亡

7嚴重,重傷

3重大,致殘

1引人注目，不利于基本的健康安全要求

4.5按風險值D二可能性LX頻率EX嚴重性C,計算出是否屬于可接受風險。

4

如果是可接受風險，可以維持原有的管理。如果是不可接受風險，則應提出改進

計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程措施、技術措施、管理

措施等對風險實施控制，使之達到可接受的程度。表4-4內容

表4-4風險等級劃分（D）判斷準則

D值風險程度風險等級

>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)5級

160?320高度危險，需立即整改4級

70?160顯著危險，需要整改3級

20?70一般危險，需要注意2級

<20稍有危險，可以接受1級

4.5.5重大風險因素的判定及記錄：

4.5.5.1對違反相關法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重大風險為素。

4.5.5.2.D2160判斷確定為重大風險因素。

將確定為重大風險因素的，記錄于《重大風險及控制措施清單》中。

4.6控制措施：

評價小組應根據(jù)風險評價的結果及經營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，

采取措施消減風險，將風險控制在可以控制的程度，預防事故的發(fā)生。在選擇風

險控制措施時，應考慮：

4.6.1控制措施的可行性和可靠性；

4.6.2控制措施的先進性和安全性；

4.6.3控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況；

4.6.4可靠的技術保證和服務。

選擇的控制措施應包括：

4.6.4.1工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；

4.6.4.2管理措施，規(guī)范安全管理；

4.6.4.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4.6.4.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

4.7風險控制：

4.7.1對登錄在《重大風險因素清單》中的重大風險因素的管理.，主要采用

5

制定職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案、通過制訂運行控制程序和制定應急預

案的方式對其進行控制，對因經濟狀況、技術條件等原因暫時無法實施的，要指

定具體的實施計劃。

4.7.2風險控制措施策劃應在實施前針對以下內容進行評審：

4.7.2.1計劃的控制措施是否使風險降低到可容許水平；

4.7.2.2是否產生新的危險源；

4.7.2.3是否己選定了投資效果最佳的解決方案；

4.7.2.4受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性和可行性；

4.7.2.5計劃的控制措施是否會被應用于實際工作中。

4.7.3安全部負責識別重大隱患并建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗

收等過程進行管理。重大隱患檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審

意見：隱患治理方案，包括資金概預算情況等：治理時間表和責任人：竣「驗收

報告。

4.7.4安全部應將風險評價的結果、制定的控制措施，包括修訂和新制定的

操作規(guī)程，及時向從業(yè)人員進行宣傳、培訓教育，以使從業(yè)人員熟悉其崗位和工

作環(huán)境中的風險，應該采取的控制措施，保護從業(yè)人員的生命安全，保證安全生

產。

4.8風險信息更新

應不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。定

期評審或檢查風險控制結果。當下列情形發(fā)生時，應及時進行風險評價：

4.8.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

4.8.2操作變化或工藝改變；

4.8.3新建、改建、擴建、技改項目；

4.8.4有對事故、事件或信息的新認識；

4.8.5組織機構發(fā)生大的調整。

4.9重大危險源確定和管理

4.9.1重大危險源評價依據(jù)

GB18218-2009《重大危險源辨識》中規(guī)定的重大危險源。

4.9.2重大危險源的控制：

6

4.9.2.1安全部應將每個重大危險源建立檔案，包括物質名稱、性質、地理

位置、管理人員、安全規(guī)章制度、評估報告、檢測報告等。應針對每個重大危

險源制定一套嚴格的規(guī)章制度，通過技術措施和組織措施對重大危險源進行嚴格

管理。對重大危險源定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。

4.9.2.2安全部應制定重大危險源應急預案，并定期檢驗和評估應急預案的

有效性，根據(jù)評估對預案進行修訂。重大危險源應急預案應及時傳達到給從業(yè)人

員，并定期進行演練。

4.9.2.3安全部應將重大危險源形成報告，報地方安全生產監(jiān)督管理部門和

有關部門備案。重大危險源報告應包括重大危險源的詳細情況、可能產生的事故

類型、安全措施與預防措施、應急預案等。重大危險源報告應根據(jù)重大危險源的

變化、新知識的獲取、技術的發(fā)展情況進行修訂。

4.10H常監(jiān)控

安全部負責公司生產系統(tǒng)的日常巡查，填寫《巡查記錄》，對新發(fā)現(xiàn)的風險

因素、重大隱患、重大危險源應及時報告、識別、評價。

4.11記錄的保管

風險評估及重大風險檔案、重大隱患治理檔案、重大危險源控制檔案的相關

記錄，由安全部保管，有效期三年。

5相關文件

5.1GB18218-2009《重大危險源辨識》

6附件

6.1《安全風險清單》

6.2《較大及以上安全風險登記表》

6.3《重大危險源備案登記表》

6.4《較大及以上安全風險備（銷〉案登記表》

6.5《安全風險評估檢查考核評分標準》

6.6《常用安全風險評估方式方法》

7

附件1安全風險清單（樣表）

單位：

序號部位風險源風險描述風險類型風險等級預防及管控措施責任單位責任人

審核人:日期:填表人:日期:

附件2較大及以上安全風險登記表（樣表）

填報單位:

風險等級

項目部（工風險因素描述（存在時方案審批、責任人

序號風險源風險類型（較大/重主要管控措施

D名稱間、部位及施工特點）備案情況及聯(lián)系方式

大）

注；所屬單位每月填寫此表并隨安全月報上報。

附件3重大危險源備案登記表

填報單位：填報時間:

法人單位名稱

法人代表電話

項目（工廠）負責人電話

重大危險源名稱

重大危險源所在地址

2

從業(yè)人員數(shù)量人占地面積m

備案申請類型□初次備案口新、改、擴項目備案口更新備案

重大危險源類型口生產口儲存口使用口經營

備案材料清單：

□重大危險源辨識、分級記錄

□重大危險源基本特征表

□危險物品安仝技術說明書

□區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備表

□重大危險源安全管理規(guī)章制度及安全操作規(guī)程清單

□安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明和檢測檢驗結果

□事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告

□安全評價或評估報告

□重大危險源場所安全警示標志的設置情況

□重大危險源關鍵裝置、重點部位責任人、責任機構名稱

□其他文件、資料

根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)將我單位的（重大危險源名稱）重大危險源備案材料報上，

請予備案。（單位蓋章）

年月日

10

附件4

較大及以上安全風險備（銷）案登記表

填報單位：填報時間:

項目部（工廠）名稱

項目經理（廠長）電話

風險源

主要安全風險描述（包括風險位置、類型、影響范圍人數(shù)等）

安全風險等級口較大安全風險口重大安全風險

備案申請類型□初次備案口更新備案口銷案

安全風險報備材料清單：

□管控方案及方案評審（或論證）記錄

□區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖司主要設備表

□安全管理規(guī)章制度及安全操作規(guī)程清單

□事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告

□作業(yè)現(xiàn)場安全警示標志及風險公告牌設置情況

□安全風險關鍵裝置、重點部位責任人、責任機構名稱

□其他文件、資料

根據(jù)公司規(guī)定，請予備（銷）案。

申請單位負責人（單位蓋章）：年月日

上級單位審查意見：

審查人：年月日

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附件5：安全風險評估檢查考核評分標準

安全風險評估檢查考核評分標準

標實

扣

檢查項目及標準準評分標準得

分

分分

1.建立風險評估制度。1.無制度扣5分，制度不完善

2.名級安仝風險評估職責清晰?？?分。

基3.明確各類評估的方式方法。2.責任不明確扣2分。

礎4.建立定期考核獎懲機制。3.評估方式方法不明確一處

30

保5.建立完備的信息流通渠道。扣1分。

障6.明確各類風險等級標準。4.信息傳遞不暢通扣2分。

5.風險等級劃分不合理扣2

分。

1.員工掌握風險評估相關規(guī)定要1.現(xiàn)場員工對本崗位工種風

求和評估方法。險評估不熟悉一人次扣0.5

2.各專業(yè)、各場所、各崗位嚴格分。

按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風險評2.現(xiàn)場未按規(guī)定開展安全風

估。險評估一處扣2分，有遺漏的

3.現(xiàn)場無中等及以上安全風險。一次扣1分。

現(xiàn)4.現(xiàn)場風險評估表格、記錄等填3.現(xiàn)場存在中等以上風險的

寫內容齊全，表述準確。

場50一處扣2分。4.現(xiàn)場表格、記

執(zhí)5.評估出的安全風險按照規(guī)定程錄等資料填寫不合格一處扣

行序進行處置。0.5分。5.評估出的風險未進

6.考核期內無因安全風險評估不行處置的每處扣2分,未形成

到位造成的責任事故。閉環(huán)的每處扣0.5分。

6.發(fā)生安全風險評估責任事

故的一次扣5分。

1.建立安全風險評估專項檔案。1.未建立安全風險評估專項

2.明確專人負責評估資料的收檔案的扣3分。

集、整理、保管。2.無專人管理的扣2分。

資3.不同類別評估資料明確相應的3.評估資料存檔期限不合理

料保存期限。20扣2分。

管4.評估資料齊全，無丟失。4.存檔不及時、不齊全的扣1

理5.各類評估報告、表格、記錄等分。

資料內容填寫符合要求，表述準5.表格、記錄等資料填寫不合

確。格一處扣0.5分。

12

附件6：常用安全風險評估方式方法

常用安全風險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按建設系統(tǒng)或建設工藝過程，對系統(tǒng)

中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的

評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經驗將需要檢杏評估的內容以列表的方式

逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據(jù)項目危險程度，將評估

項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，

存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進

行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行

重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和

崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析?、專家綜合評估或兩者相結合的評估方

式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)

境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評

估的方法。

本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析（HAZOP）法。是通過分析建設運行過程中工藝狀態(tài)

參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及

可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內及建設過程中

存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的

評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1.