投資基金管理合同

投資基金管理合同合同編號：__________甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章總則1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲方作為基金管理人，乙方作為基金投資者，共同設(shè)立并管理投資基金事宜，達(dá)成如下協(xié)議。1.2本合同所指投資基金名稱為：________________投資基金（以下簡稱“基金”）。1.3本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二章基金的基本情況2.1基金類型：________________（如：股票型、債券型、混合型等）。2.2基金規(guī)模：基金總規(guī)模為人民幣______萬元整（大寫：____________________元整）。2.3基金投資范圍：________________（如：股票、債券、基金、衍生品等）。2.4基金投資策略：________________（如：價(jià)值投資、成長投資、分散投資等）。第三章基金管理3.1甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等事項(xiàng)。3.2甲方應(yīng)按照基金合同約定，制定基金投資決策，合理分配基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。3.3甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，保證基金管理業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作。3.4甲方應(yīng)按照基金合同約定，定期向乙方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、資產(chǎn)配置等信息。第四章基金投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方作為基金投資者，享有以下權(quán)利：（1）查閱基金合同、招募說明書、基金凈值等與基金相關(guān)的文件和信息；（2）按照基金合同約定，分享基金的投資收益；（3）依法轉(zhuǎn)讓其在基金中的份額；（4）基金終止時(shí)，參與基金財(cái)產(chǎn)的清算。4.2乙方作為基金投資者，應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：（1）按照基金合同約定，按時(shí)足額繳納基金份額認(rèn)/申購款；（2）不得違反法律法規(guī)和基金合同約定，從事?lián)p害基金利益的行為；（3）遵守基金合同約定的其他事項(xiàng)。第五章基金的費(fèi)用與稅收5.1基金管理費(fèi)：甲方按照基金合同約定的比例收取基金管理費(fèi)，具體費(fèi)率為_____%。5.2基金托管費(fèi)：基金托管銀行按照基金合同約定的比例收取基金托管費(fèi)，具體費(fèi)率為_____%。5.3基金銷售服務(wù)費(fèi)：基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同約定的比例收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)率為_____%。5.4基金稅收：基金投資收益依法應(yīng)納稅的，由乙方按照國家稅收政策承擔(dān)相應(yīng)稅負(fù)。甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________第六章基金的運(yùn)作6.1基金的成立：甲方應(yīng)在基金合同生效后，按照約定的時(shí)間完成基金的設(shè)立和備案手續(xù)。6.2基金的運(yùn)作期限：基金運(yùn)作期限為____年，自基金合同生效之日起計(jì)算。6.3基金份額的認(rèn)/申購與贖回：6.3.1乙方認(rèn)/申購基金份額時(shí)，應(yīng)按照甲方提供的認(rèn)/申購程序進(jìn)行操作。6.3.2乙方贖回基金份額時(shí)，應(yīng)提前____個(gè)工作日向甲方提出申請，并按照甲方提供的贖回程序進(jìn)行操作。6.3.3基金份額的認(rèn)/申購與贖回價(jià)格以基金凈值為準(zhǔn)。第七章基金的風(fēng)險(xiǎn)控制7.1甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和控制。7.2甲方應(yīng)對基金投資組合進(jìn)行分散投資，以降低單一投資風(fēng)險(xiǎn)。7.3甲方應(yīng)定期對基金投資策略進(jìn)行評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化。7.4甲方應(yīng)建立健全的信息披露機(jī)制，保證乙方及時(shí)了解基金的投資運(yùn)作情況。第八章基金的信息披露8.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況。8.2甲方應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供基金年度報(bào)告。8.3甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供基金季度報(bào)告。8.4甲方應(yīng)在基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)通知乙方，并按照約定進(jìn)行信息披露。第九章基金合同的變更、終止和解除9.1基金合同的變更：甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更基金合同。9.2基金合同的終止：基金合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致，可以終止基金合同。9.3基金合同的解除：甲乙雙方在基金合同有效期內(nèi)，因特定事由可以解除基金合同。9.4基金合同終止或解除后，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算。第十章爭議解決10.1甲乙雙方在履行基金合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.3爭議解決過程中，除爭議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行基金合同的約定。甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_________________________第十一章基金合同的修訂11.1基金合同的修訂必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2修訂后的基金合同不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3修訂后的基金合同應(yīng)及時(shí)通知乙方，并按照約定進(jìn)行信息披露。第十二章基金合同的繼承和轉(zhuǎn)讓12.1在基金合同有效期內(nèi)，乙方有權(quán)依法將其在基金中的份額轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2乙方轉(zhuǎn)讓基金份額時(shí)，應(yīng)提前通知甲方，并按照甲方提供的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行操作。12.3基金份額的繼承和轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定。第十三章基金合同的保密13.1甲乙雙方應(yīng)對基金合同的內(nèi)容和基金運(yùn)作過程中獲取的信息保密，不得向第三方泄露。13.2甲乙雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.3保密義務(wù)在基金合同終止或解除后仍繼續(xù)有效。第十四章違約責(zé)任14.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同的約定履行義務(wù)，任何一方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。14.2違約方應(yīng)賠償守約方因此所造成的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失。14.3甲方違反基金合同，導(dǎo)致乙方損失時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十五章其他事項(xiàng)15.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。15.2本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。15.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。簽字部分：甲方（基