個性化投資咨詢服務(wù)協(xié)議范例版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個性化投資咨詢服務(wù)協(xié)議范例版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議范圍與定義1.1本協(xié)議的構(gòu)成1.2定義與解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1個性化投資咨詢2.2咨詢服務(wù)的形式與頻率2.3服務(wù)的限制與排除3.雙方責(zé)任與義務(wù)3.1投資咨詢方的責(zé)任3.2投資咨詢方的權(quán)利3.3客戶方的責(zé)任3.4客戶方的權(quán)利4.費用與支付4.1服務(wù)費用的確定4.2支付方式與周期4.3費用調(diào)整5.合同期限5.1起始日期與結(jié)束日期5.2合同續(xù)約6.保密條款6.1保密信息的定義6.2保密義務(wù)與期限7.終止與解除7.1合同終止的情形7.2合同解除的程序8.爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解程序8.3法律途徑9.法律適用與管轄9.1適用法律9.2爭議管轄法院10.其他條款10.1通知與送達10.2合同修改與補充10.3合同解除后的權(quán)利與義務(wù)11.違約責(zé)任11.1違約定義11.2違約后果12.一般條款12.1完整協(xié)議12.2第三方受益人12.3可轉(zhuǎn)讓性13.附加條款13.1附加服務(wù)的說明13.2附加服務(wù)的費用14.最終條款14.1簽署日期14.2合同的生效14.3合同副本第一部分：合同如下：1.協(xié)議范圍與定義1.1本協(xié)議的構(gòu)成1.2定義與解釋1.2.1本協(xié)議中的“個性化投資咨詢服務(wù)”是指投資咨詢方根據(jù)客戶方的投資需求、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況，提供有針對性的投資建議和分析服務(wù)的活動。1.2.2本協(xié)議中的“投資咨詢方”是指具有專業(yè)投資咨詢資質(zhì)并同意提供個性化投資咨詢服務(wù)的法人或其他組織。1.2.3本協(xié)議中的“客戶方”是指接受投資咨詢方提供的個性化投資咨詢服務(wù)的法人或其他組織。2.服務(wù)內(nèi)容2.1個性化投資咨詢投資咨詢方同意根據(jù)客戶方的投資需求、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況，提供有針對性的投資建議和分析服務(wù)。2.2咨詢服務(wù)的形式與頻率投資咨詢方將通過電話、電子郵件、會議等方式為客戶提供投資咨詢服務(wù)，并按照客戶方的要求定期或不定期提供投資分析報告。2.3服務(wù)的限制與排除投資咨詢方不承擔(dān)因客戶方不遵循其投資建議而產(chǎn)生的任何損失。投資咨詢方也不提供涉及具體投資產(chǎn)品的買賣操作。3.雙方責(zé)任與義務(wù)3.1投資咨詢方的責(zé)任投資咨詢方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的個性化投資咨詢服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。3.2投資咨詢方的權(quán)利投資咨詢方有權(quán)根據(jù)客戶方的實際情況調(diào)整服務(wù)的內(nèi)容和形式。3.3客戶方的責(zé)任客戶方應(yīng)如實提供投資需求、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況等信息，并按照投資咨詢方的建議進行投資。3.4客戶方的權(quán)利客戶方有權(quán)根據(jù)自身需求選擇投資咨詢服務(wù)的類型和頻率，并有權(quán)提出對投資咨詢服務(wù)的改進建議。4.費用與支付4.1服務(wù)費用的確定投資咨詢方的服務(wù)費用為每年人民幣萬元。4.2支付方式與周期客戶方同意每年支付一次服務(wù)費用，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。4.3費用調(diào)整投資咨詢方有權(quán)根據(jù)市場情況和服務(wù)內(nèi)容的調(diào)整，提前一個月通知客戶方調(diào)整服務(wù)費用。5.合同期限5.1起始日期與結(jié)束日期本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為一年。5.2合同續(xù)約合同到期前一個月，雙方可協(xié)商續(xù)約。8.爭議解決8.1協(xié)商解決雙方在發(fā)生爭議時，應(yīng)通過協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解程序如果協(xié)商未能解決爭議，雙方同意向具有管轄權(quán)的調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解。8.3法律途徑如果調(diào)解未能解決爭議，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.法律適用與管轄9.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議管轄法院如發(fā)生訴訟，雙方同意選擇甲方所在地的人民法院作為管轄法院。10.其他條款10.1通知與送達任何一方發(fā)出的通知或其他通信，均應(yīng)以書面形式送達對方指定的地址。10.2合同修改與補充本協(xié)議的修改或補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.3合同解除后的權(quán)利與義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)履行本協(xié)議中規(guī)定的保密義務(wù)和其他尚未履行完畢的義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約定義一方違反本協(xié)議的約定，即構(gòu)成違約。11.2違約后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失，并支付相應(yīng)的違約金。12.一般條款12.1完整協(xié)議本協(xié)議是雙方關(guān)于個性化投資咨詢服務(wù)協(xié)議范例版A版的完整協(xié)議，取代了雙方之前所有的口頭或書面協(xié)議。12.2第三方受益人本協(xié)議的任何條款，均不得視為給予任何第三方受益人的權(quán)利或義務(wù)。12.3可轉(zhuǎn)讓性未經(jīng)對方書面同意，任何一方均不得將本協(xié)議的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.附加條款13.1附加服務(wù)的說明如雙方同意增加或擴大服務(wù)范圍，可以簽訂附加條款，作為本協(xié)議的一部分。13.2附加服務(wù)的費用附加服務(wù)的費用，由雙方協(xié)商確定，并可在本協(xié)議中或另行簽訂補充協(xié)議。14.最終條款14.1簽署日期本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同的生效本協(xié)議自簽署之日起生效，對雙方具有法律約束力。14.3合同副本本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：《個性化投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單》詳細(xì)列出投資咨詢方同意提供的服務(wù)內(nèi)容，包括投資建議、市場分析、投資策略等。2.附件二：《費用明細(xì)表》詳細(xì)列出各項服務(wù)的費用，包括服務(wù)費用、附加服務(wù)費用等，以及費用的支付方式和周期。3.附件三：《保密信息清單》列出雙方認(rèn)為需要保密的信息，包括但不限于客戶方的財務(wù)報表、投資計劃等。4.附件四：《投資咨詢記錄》記錄投資咨詢方的服務(wù)過程，包括與客戶方的溝通記錄、投資建議等。5.附件五：《合同續(xù)約申請表》當(dāng)合同到期前一個月，雙方可填寫此表申請續(xù)約。6.附件六：《違約金計算公式》詳細(xì)說明違約金的計算方式，包括計算基數(shù)、百分比等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資咨詢方未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)未達到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。違約責(zé)任：投資咨詢方應(yīng)按照客戶方的要求重新提供服務(wù)，并支付違約金。2.客戶方未按照約定支付服務(wù)費用。違約責(zé)任：客戶方應(yīng)在違約之日起五個工作日內(nèi)支付應(yīng)付款項，并支付滯納金。3.雙方未按照約定履行保密義務(wù)。違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失，并支付相應(yīng)的違約金。4.投資咨詢方未按照約定調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或形式。違約責(zé)任：投資咨詢方應(yīng)按照客戶方的要求調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或形式，并支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.個性化投資咨詢服務(wù)：指投資咨詢方根據(jù)客戶方的投資需求、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況，提供有針對性的投資建議和分析服務(wù)的活動。2.