風險投資與資本市場管理制度

風險投資與資本市場管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1為規(guī)范企業(yè)風險投資行為，保護企業(yè)和投資者的合法權益，促進資本市場的穩(wěn)定發(fā)展，訂立本制度。1.2本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關法律法規(guī)，結合企業(yè)自身特點訂立。第二條適用范圍2.1本制度適用于企業(yè)內(nèi)部進行的風險投資行為和資本市場管理工作。第二章風險投資管理第三條風險投資的基本原則3.1風險投資應以企業(yè)的戰(zhàn)略目標為導向，明確風險投資的發(fā)展方向和重點領域。3.2風險投資應樂觀參加但不干涉投資企業(yè)的日常經(jīng)營活動，確保投資企業(yè)獨立經(jīng)營，并依據(jù)需要供應戰(zhàn)略引導。3.3風險投資應重視風險掌控，建立科學的風險評估和管理體系，定期評估投資項目的風險情形。3.4風險投資應遵守法律法規(guī)，加強行業(yè)自律，在投資過程中要保護投資者的合法權益。第四條風險投資決策程序4.1風險投資決策應由相關部門依照程序進行，包含項目申報、初步評審、深入盡調(diào)、風險評估、決策審批等環(huán)節(jié)。4.2項目申報應包含項目基本情況、預期收益、風險因素等要素，申報部門應全面、真實、準確地供應相關資料。4.3初步評審應由專業(yè)人員進行，評估項目的市場前景、技術可行性、風險程度等，形成初步評審報告。4.4深入盡調(diào)應對項目進行全面的調(diào)研，包含市場調(diào)研、財務盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查等。4.5風險評估應綜合考慮項目的經(jīng)濟效益、市場風險、技術風險等因素，訂立相應的風險管理措施。4.6決策審批應由企業(yè)最高決策機構或授權的決策機構進行，嚴格依照程序進行，確保決策科學合理。第五條風險投資監(jiān)督管理5.1風險投資項目應建立相應的合同和協(xié)議，明確各方的權利義務，規(guī)范項目的管理和運作。5.2風險投資項目應定期向相關部門報告投資進展、風險情況等，及時進行風險調(diào)整和風險處理。5.3風險投資項目應建立健全的投資回報評估機制，及時評估項目的經(jīng)濟效益和風險收益比。5.4相關部門應加強對風險投資項目的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風險的發(fā)生。第三章資本市場管理第六條資本市場信息披露6.1企業(yè)應依照《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的要求，及時、準確地披露緊要信息，確保信息公開透亮。6.2企業(yè)應建立健全的信息披露制度，明確信息披露的責任、程序和頻次。6.3企業(yè)應定期向股東和投資者發(fā)布經(jīng)營情況、財務情形、風險情況等緊要信息，做到信息披露及時、全面、準確。第七條股東權益保護7.1企業(yè)應保護股東的合法權益，敬重股東的知情權、參加權、資產(chǎn)權等權益。7.2企業(yè)應建立健全的股東權益保護機制，及時解決股東的合理訴求和糾紛。7.3企業(yè)應重視股東大會的作用，依法召開股東大會，保障股東的表決權和知情權。第八條內(nèi)幕交易禁止8.1企業(yè)禁止任何內(nèi)部人員在掌握未公開信息的情況下進行股票交易，禁止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。8.2企業(yè)應建立內(nèi)幕交易監(jiān)管制度，加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)測和打擊，確保市場公平公正。8.3內(nèi)部人員涉及的股票交易應依照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行報備和監(jiān)管。第九條證券發(fā)行監(jiān)管9.1企業(yè)假如擬進行證券發(fā)行，應依照相關法律法規(guī)的規(guī)定，履行發(fā)行程序和要求。9.2企業(yè)應向證券監(jiān)管部門提交相關申請料子，履行信息披露和審查程序。9.3企業(yè)應依照規(guī)定的時間節(jié)點和程序進行證券發(fā)行，確保發(fā)行程序合法、公正和透亮。第四章附則第十條調(diào)整和解釋10.1如需對本制度進行調(diào)整，企業(yè)應依照程序進行，經(jīng)最高決策機構審批后生效。10.2對本制度的解釋權歸企業(yè)最高決策機構全部。第十一條實施日期11.1本制度自頒布之日起生效。11.2本制度的修改和調(diào)整依據(jù)