金融監(jiān)管合作協(xié)議

金融監(jiān)管合作協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________乙方（金融機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，以下術(shù)語(yǔ)的含義如下：1.1.1“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指甲方；1.1.2“金融機(jī)構(gòu)”指乙方；1.1.3“合作協(xié)議”指本協(xié)議；1.1.4“監(jiān)管要求”指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)性要求；1.1.5“業(yè)務(wù)活動(dòng)”指金融機(jī)構(gòu)所從事的金融業(yè)務(wù)。第二章合作目的2.1本合作協(xié)議的目的是為了明確雙方在金融監(jiān)管領(lǐng)域的合作事項(xiàng)，保證金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵循監(jiān)管要求，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全。第三章合作內(nèi)容3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)應(yīng)就以下事項(xiàng)進(jìn)行合作：3.1.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整、及時(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和合規(guī)性報(bào)告；3.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查；3.1.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)報(bào)告可能影響金融穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；3.1.4雙方應(yīng)就監(jiān)管政策、法規(guī)的制定和修訂進(jìn)行溝通和協(xié)商；3.1.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)；3.1.6金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管要求建立健全內(nèi)部控制制度，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。第四章合作方式4.1雙方的合作方式如下：4.1.1定期召開(kāi)合作會(huì)議，就監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行溝通；4.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)書(shū)面通知、電話(huà)、郵件等方式向金融機(jī)構(gòu)傳達(dá)監(jiān)管要求；4.1.3金融機(jī)構(gòu)在接到監(jiān)管要求后，應(yīng)及時(shí)采取措施予以落實(shí)；4.1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供必要的協(xié)助和配合。第五章信息共享與保密5.1雙方在合作過(guò)程中，應(yīng)相互尊重商業(yè)秘密，保證信息安全。5.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中獲取的金融機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密予以保密，不得泄露給第三方；5.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中獲取的監(jiān)管政策、法規(guī)等信息予以保密，不得泄露給第三方；5.1.3雙方在合作過(guò)程中，如涉及敏感信息，應(yīng)事先征得對(duì)方同意，方可對(duì)外披露；5.1.4雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，保證監(jiān)管信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________乙方（金融機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________第六章監(jiān)管檢查與評(píng)估6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管檢查與評(píng)估按照以下程序進(jìn)行：6.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，制定監(jiān)管檢查計(jì)劃；6.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查的時(shí)間和內(nèi)容；6.1.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合監(jiān)管檢查，提供必要的文件和資料；6.1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議；6.1.5金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的改進(jìn)建議進(jìn)行整改，并及時(shí)反饋整改進(jìn)展。第七章違規(guī)處理與整改7.1如金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在違規(guī)行為，應(yīng)按照以下程序處理：7.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)出違規(guī)行為的通知；7.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到通知后立即進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交調(diào)查報(bào)告；7.1.3金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的整改措施，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；7.1.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的整改情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，保證整改措施得到有效執(zhí)行。第八章風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)8.1雙方應(yīng)共同建立風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)機(jī)制，具體如下：8.1.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制；8.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行檢查；8.1.3金融機(jī)構(gòu)在發(fā)覺(jué)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)；8.1.4雙方應(yīng)就風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定。第九章持續(xù)合作與改進(jìn)9.1雙方應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)合作，不斷提升金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)性水平，具體措施如下：9.1.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向金融機(jī)構(gòu)提供監(jiān)管政策更新和培訓(xùn)；9.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)積極參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)；9.1.3雙方應(yīng)定期評(píng)估合作效果，針對(duì)存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行改進(jìn)；9.1.4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋業(yè)務(wù)活動(dòng)中的困難和挑戰(zhàn)，尋求指導(dǎo)和支持。第十章合作期限與終止10.1本合作協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年。10.2合作期滿(mǎn)后，雙方如愿意繼續(xù)合作，應(yīng)協(xié)商一致并簽訂新的合作協(xié)議。10.3在合作協(xié)議有效期內(nèi)，如一方違反合作協(xié)議且無(wú)法糾正，另一方有權(quán)提前終止合作協(xié)議。10.4合作協(xié)議的終止不影響已經(jīng)發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)，雙方應(yīng)繼續(xù)履行未完成的合作事項(xiàng)。甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________乙方（金融機(jī)構(gòu)）：__________地址：_____________________聯(lián)系方式：_________________聯(lián)系人：___________________第十一章?tīng)?zhēng)議解決11.1雙方在履行本合作協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合作協(xié)議的其他條款。第十二章法律適用12.1本合作協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。12.2如法律法規(guī)有變更，本合作協(xié)議應(yīng)根據(jù)新的法律法規(guī)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。第十三章合作變更13.1本合作協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。13.2任何一方未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得單方面變更本合作協(xié)議的內(nèi)容。第十四章合作解除14.1在以下情況下，本合作協(xié)議可被解除：14.1.1雙方協(xié)商一致解除合作協(xié)議；14.1.2不可抗力因素導(dǎo)致合作協(xié)議無(wú)法履行；14.1.3法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合作協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。第十五章一般條款15.1本合作協(xié)議構(gòu)成雙方合作的全部?jī)?nèi)容，取代了之前就相同事項(xiàng)達(dá)成的任何口頭或書(shū)面協(xié)議。15.2本合作協(xié)議的任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。15.3本合作協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等