政府監(jiān)督與合規(guī)管理制度

政府監(jiān)督與合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)管理，規(guī)范企業(yè)行為，提升企業(yè)聲譽(yù)，確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，特訂立本制度。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)督要求，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況，以規(guī)范企業(yè)行為，確保企業(yè)合規(guī)為目標(biāo)。第二條適用范圍本制度適用于全部在本企業(yè)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的員工，包含各級(jí)管理人員、普通員工和臨時(shí)工。第三條遵守原則本企業(yè)全部員工應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)、公正、合法的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，遵守國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)督要求，禁止以任何方式從事違法違規(guī)行為。第二章企業(yè)合規(guī)管理第四條合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)本企業(yè)將通過(guò)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和專業(yè)素養(yǎng)，使員工深入了解國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政府監(jiān)督要求，加強(qiáng)合規(guī)管理本領(lǐng)。第五條內(nèi)部合規(guī)規(guī)范本企業(yè)將建立健全內(nèi)部合規(guī)規(guī)范，包含但不限于企業(yè)文化宣教、員工行為規(guī)范、商業(yè)倫理規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度等，明確員工的合規(guī)責(zé)任和義務(wù)。內(nèi)部合規(guī)規(guī)范應(yīng)重視針對(duì)不同崗位的特點(diǎn)訂立，依據(jù)員工從事的具體職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確合規(guī)要求和行為準(zhǔn)則。第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理本企業(yè)將建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)掌控等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行管理和掌控。員工應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控。第七條外部合規(guī)要求員工應(yīng)保持與政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的緊密聯(lián)系，及時(shí)了解并有效應(yīng)對(duì)政府監(jiān)管的最新要求。員工應(yīng)樂(lè)觀搭配政府監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確的相關(guān)信息。第三章政府監(jiān)督管理第八條政府監(jiān)督合作本企業(yè)將與政府監(jiān)管機(jī)關(guān)建立良好的合作關(guān)系，樂(lè)觀搭配政府監(jiān)管的工作，自動(dòng)接受政府監(jiān)督和引導(dǎo)。員工應(yīng)依照政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，搭配政府監(jiān)督和檢查工作，如實(shí)供應(yīng)相關(guān)資料和信息。第九條政府監(jiān)督維權(quán)員工在與政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通中，有權(quán)維護(hù)自身合法權(quán)益，如發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的行為存在違法違規(guī)行為，可向企業(yè)內(nèi)部舉報(bào)，并得到企業(yè)的支持和保護(hù)。員工舉報(bào)行為應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得進(jìn)行惡意誣告。第十條違法違規(guī)懲罰對(duì)于員工違反國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，從事違法違規(guī)行為的，本企業(yè)將依法進(jìn)行嚴(yán)厲處理，包含但不限于警告、罰款、停職、解雇等。對(duì)于員工涉嫌犯罪的，將移交相關(guān)司法機(jī)關(guān)處理，并供應(yīng)必需幫助。第四章監(jiān)督與考核第十一條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)本企業(yè)將建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保企業(yè)行為的合法合規(guī)。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、公正，具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和監(jiān)督本領(lǐng)。第十二條外部監(jiān)督角色本企業(yè)將接受來(lái)自政府監(jiān)管機(jī)關(guān)和相關(guān)第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查，搭配進(jìn)行相關(guān)的合規(guī)評(píng)估和審計(jì)工作。員工應(yīng)樂(lè)觀搭配外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作，供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確的相關(guān)信息。第十三條合規(guī)考核本企業(yè)將建立合規(guī)考核制度，通過(guò)考核合規(guī)管理和績(jī)效評(píng)估等方式，對(duì)員工的合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估和獎(jiǎng)懲。合規(guī)考核結(jié)果將作為員工職務(wù)晉升、獎(jiǎng)懲和薪資調(diào)整的緊要依據(jù)。第五章法律責(zé)任第十四條法律責(zé)任對(duì)于違反國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求的行為，本企業(yè)將依法承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。員工個(gè)人違反法律要求的，將面對(duì)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承當(dāng)相應(yīng)的紀(jì)律處分。第六章附則第十五條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸本企業(yè)全部，修訂后的制度應(yīng)向全體員工公布，并于修訂后的一周內(nèi)生效。員工對(duì)本制度有任何疑義或建議，應(yīng)及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)提出。第十六條制度宣