二零二五年度智能投顧股票買賣委托合同模板3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度智能投顧股票買賣委托合同模板本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.投資者信息2.1投資者基本信息2.2投資者賬戶信息3.智能投顧服務(wù)內(nèi)容3.1智能投顧策略3.2股票買賣建議3.3投資組合管理4.投資風(fēng)險揭示4.1投資風(fēng)險概述4.2具體風(fēng)險說明4.3投資者風(fēng)險承受能力評估5.交易規(guī)則與流程5.1交易時間5.2交易方式5.3交易費(fèi)用5.4交易確認(rèn)6.智能投顧賬戶管理6.1賬戶開立6.2賬戶信息變更6.3賬戶注銷7.資金管理7.1資金存取7.2資金安全7.3資金利息8.信息披露與保密8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3保密義務(wù)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同附件13.1合同附件清單13.2附件內(nèi)容14.其他約定事項14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同適用范圍2.投資者信息2.1投資者基本信息甲方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的個人身份信息、聯(lián)系方式等基本信息，并保證信息的有效性。2.2投資者賬戶信息甲方應(yīng)在乙方指定的平臺開立智能投顧賬戶，并確保賬戶信息的準(zhǔn)確無誤。3.智能投顧服務(wù)內(nèi)容3.1智能投顧策略乙方將根據(jù)甲方提供的投資偏好、風(fēng)險承受能力等因素，制定個性化的智能投顧策略。3.2股票買賣建議乙方將根據(jù)智能投顧策略，定期向甲方提供股票買賣建議，包括買入、賣出、持有等操作。3.3投資組合管理乙方將對甲方的投資組合進(jìn)行實時監(jiān)控，根據(jù)市場變化和投資策略進(jìn)行必要的調(diào)整。4.投資風(fēng)險揭示4.1投資風(fēng)險概述投資股票市場存在一定的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。4.2具體風(fēng)險說明乙方將向甲方詳細(xì)說明每種風(fēng)險的具體表現(xiàn)和可能帶來的損失。4.3投資者風(fēng)險承受能力評估乙方將評估甲方的風(fēng)險承受能力，并根據(jù)評估結(jié)果提供相應(yīng)的投資建議。5.交易規(guī)則與流程5.1交易時間股票買賣建議將在交易時間內(nèi)發(fā)送給甲方，甲方需在規(guī)定時間內(nèi)做出交易決策。5.2交易方式甲方可通過乙方指定的平臺進(jìn)行股票買賣操作。5.3交易費(fèi)用乙方將向甲方收取交易手續(xù)費(fèi)、傭金等費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以乙方公告為準(zhǔn)。5.4交易確認(rèn)甲方完成交易操作后，乙方將確認(rèn)交易并反饋交易結(jié)果。6.智能投顧賬戶管理6.1賬戶開立甲方需按照乙方要求提供相關(guān)資料，完成賬戶開立手續(xù)。6.2賬戶信息變更甲方賬戶信息發(fā)生變更時，應(yīng)及時通知乙方，并辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。6.3賬戶注銷甲方如需注銷賬戶，應(yīng)提前通知乙方，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。8.信息披露與保密8.1信息披露原則乙方應(yīng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、及時性、完整性原則，向甲方披露相關(guān)信息。8.2信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)披露智能投顧策略、投資組合情況、交易記錄、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險提示等內(nèi)容。8.3保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及在進(jìn)行智能投顧服務(wù)過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形若一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理費(fèi)用等。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方約定仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的中立仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）一方明確表示或以行為表明不履行合同主要義務(wù)；（3）作為合同標(biāo)的的投資環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合同無法履行。11.2合同終止條件合同履行完畢或達(dá)到合同約定的終止條件時，合同終止。12.合同生效與修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序任何修改本合同的協(xié)議，均應(yīng)以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.合同附件13.1合同附件清單本合同附件包括但不限于：（1）智能投顧服務(wù)協(xié)議；（2）投資者風(fēng)險評估問卷；（3）賬戶管理協(xié)議；（4）風(fēng)險揭示書；（5）費(fèi)用清單。13.2附件內(nèi)容合同附件與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供商、審計機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入定義2.第三方介入的同意與通知2.1第三方介入同意甲乙雙方同意在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先取得對方的書面同意。2.2第三方介入通知甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ綍嫱ㄖ谌浇槿氲氖乱?，包括第三方的基本信息、介入目的、介入方式等?.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同中，第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或疏忽行為造成甲乙雙方損失時，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。3.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的具體內(nèi)容、風(fēng)險程度等因素，由甲乙雙方在合同中約定。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報酬和服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守本合同約定，按照甲乙雙方的要求，履行專業(yè)服務(wù)或協(xié)助義務(wù)。4.3第三方責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約或疏忽行為導(dǎo)致的損失，并在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1職責(zé)劃分甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)范圍，避免職責(zé)交叉或遺漏。5.2責(zé)任劃分第三方責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助范圍內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3利益劃分第三方應(yīng)獲得其提供的專業(yè)服務(wù)或協(xié)助所對應(yīng)的報酬，甲乙雙方應(yīng)各自享有相應(yīng)的利益。6.第三方介入的合同條款6.1第三方介入條款甲乙雙方應(yīng)在合同中增加第三方介入條款，明確第三方介入的條件、方式、責(zé)任等。6.2第三方介入?yún)f(xié)議第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂單獨(dú)的協(xié)議，約定雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。7.第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入引起的爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)如甲乙雙方約定仲裁，第三方介入引起的爭議應(yīng)提交具有管轄權(quán)的中立仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。8.第三方介入的合同變更8.1合同變更如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂合同變更協(xié)議。8.2合同變更生效合同變更協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，與本合同具有同等法律效力。9.第三方介入的合同解除9.1合同解除條件（1）第三方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（2）第三方明確表示或以行為表明不履行合同主要義務(wù)；（3）作為合同標(biāo)的的投資環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合同無法履行。9.2合同解除程序第三方介入?yún)f(xié)議解除時，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.智能投顧服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含智能投顧服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：本協(xié)議是合同主體部分，明確了智能投顧服務(wù)的具體細(xì)節(jié)。2.投資者風(fēng)險評估問卷詳細(xì)要求：問卷應(yīng)包含投資者的基本信息、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等。說明：本問卷用于評估投資者的風(fēng)險承受能力，以便乙方提供合適的投資建議。3.賬戶管理協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含賬戶開立、信息變更、資金存取、賬戶安全等方面的規(guī)定。說明：本協(xié)議保障了投資者賬戶的安全和資金流動性。4.風(fēng)險揭示書詳細(xì)要求：揭示書應(yīng)詳細(xì)說明投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。說明：本揭示書幫助投資者充分了解投資風(fēng)險，作出明智的投資決策。5.費(fèi)用清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)列明交易手續(xù)費(fèi)、傭金、管理費(fèi)等各項費(fèi)用。說明：本清單用于明確雙方費(fèi)用承擔(dān)情況。6.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的基本信息、介入目的、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：本協(xié)議明確了第三方介入的具體事宜，保障了各方的權(quán)益。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含合同變更的具體內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等。說明：本協(xié)議用于記錄合同變更情況，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和有效性。8.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含合同解除的原因、解除后的處理措施、雙方責(zé)任等。說明：本協(xié)議用于明確合同解除后的責(zé)任劃分和處理方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定提供真實、準(zhǔn)確、完整的投資者信息。（2）乙方未按約定提供智能投顧服務(wù)或提供的服務(wù)與約定不符。（3）第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)或協(xié)助義務(wù)。（4）任何一方未按約定支付費(fèi)用。（5）任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未提供真實信息，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。（2）乙方未提供智能投顧服務(wù)或服務(wù)不符合約定，乙方應(yīng)退還甲方已支付的費(fèi)用，并承擔(dān)違約責(zé)任。（3）第三方未履行專業(yè)服務(wù)或協(xié)助義務(wù)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。（4）任何一方未支付費(fèi)用，應(yīng)按約定支付相應(yīng)費(fèi)用，并承擔(dān)違約責(zé)任。（5）任何一方泄露商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。示例說明：1.甲方未提供真實信息，導(dǎo)致乙方根據(jù)錯誤信息提供投資建議，造成甲方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。2.乙方未按約定提供智能投顧服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資收益受損，乙方應(yīng)退還甲方已支付的費(fèi)用，并承擔(dān)違約責(zé)任。3.第三方未按約定履行專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資組合調(diào)整失誤，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)費(fèi)用。5.乙方泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方損失。全文完。二零二四年度智能投顧股票買賣委托合同模板1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.2投顧機(jī)構(gòu)信息2.合同標(biāo)的2.1投顧服務(wù)內(nèi)容2.2股票買賣委托范圍3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止條件4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付時間4.3付款方式5.資金管理5.1資金賬戶設(shè)置5.2資金劃轉(zhuǎn)流程5.3資金安全保障措施6.投資策略與風(fēng)險控制6.1投資策略概述6.2風(fēng)險等級劃分6.3風(fēng)險控制措施7.信息披露7.1投顧機(jī)構(gòu)信息披露義務(wù)7.2投資者信息披露義務(wù)7.3信息披露時間及方式8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2解除通知及生效時間10.3解除后的處理11.違約責(zé)任11.1投資者違約責(zé)任11.2投顧機(jī)構(gòu)違約責(zé)任12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.1.1投資者姓名1.1.2投資者身份證號碼1.1.3投資者聯(lián)系方式1.2投顧機(jī)構(gòu)信息1.2.1投顧機(jī)構(gòu)名稱1.2.2投顧機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號碼1.2.3投顧機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1投顧服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供股票市場分析報告2.1.2提供股票投資建議2.1.3股票買賣委托執(zhí)行2.2股票買賣委托范圍2.2.1股票市場交易品種2.2.2股票買賣委托數(shù)量限制2.2.3股票買賣委托時間限制3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.1.1合同簽署日期3.1.2合同生效日期3.2合同終止條件3.2.1投資者提前解除合同3.2.2投顧機(jī)構(gòu)終止服務(wù)3.2.3合同期滿自動終止4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用4.1.2附加服務(wù)費(fèi)用4.1.3費(fèi)用計算方法4.2費(fèi)用支付時間4.2.1每月支付一次4.2.2每季度支付一次4.2.3每年支付一次4.3付款方式4.3.1銀行轉(zhuǎn)賬4.3.2網(wǎng)上支付4.3.3現(xiàn)金支付5.資金管理5.1資金賬戶設(shè)置5.1.1投資者開設(shè)專用資金賬戶5.1.2投顧機(jī)構(gòu)開設(shè)監(jiān)管賬戶5.1.3資金賬戶管理要求5.2資金劃轉(zhuǎn)流程5.2.1資金劃轉(zhuǎn)申請5.2.2資金劃轉(zhuǎn)審批5.2.3資金劃轉(zhuǎn)執(zhí)行5.3資金安全保障措施5.3.1資金賬戶密碼保護(hù)5.3.2資金交易安全加密5.3.3資金異常交易監(jiān)控6.投資策略與風(fēng)險控制6.1投資策略概述6.1.1長期穩(wěn)健型投資策略6.1.2短期活躍型投資策略6.1.3按照市場變化調(diào)整策略6.2風(fēng)險等級劃分6.2.1低風(fēng)險6.2.2中風(fēng)險6.2.3高風(fēng)險6.3風(fēng)險控制措施6.3.1定期風(fēng)險評估6.3.2風(fēng)險預(yù)警機(jī)制6.3.3風(fēng)險應(yīng)對策略7.信息披露7.1投顧機(jī)構(gòu)信息披露義務(wù)7.1.1投顧機(jī)構(gòu)定期披露投資策略7.1.2投顧機(jī)構(gòu)披露服務(wù)費(fèi)用及調(diào)整7.1.3投顧機(jī)構(gòu)披露風(fēng)險等級及控制措施7.2投資者信息披露義務(wù)7.2.1投資者提供真實、完整的信息7.2.2投資者接受投顧機(jī)構(gòu)的風(fēng)險提示7.2.3投資者及時反饋投資建議7.3信息披露時間及方式7.3.1定期披露7.3.2需求披露7.3.3網(wǎng)絡(luò)平臺披露8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.1.1投資者的個人信息8.1.2投顧機(jī)構(gòu)的投資策略8.1.3雙方約定應(yīng)保密的其他信息8.2保密期限8.2.1合同終止后繼續(xù)保密三年8.2.2對保密信息的保密義務(wù)不隨合同終止而終止8.3違約責(zé)任8.3.1未經(jīng)授權(quán)泄露保密信息8.3.2因違約導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1通過友好協(xié)商解決9.1.2協(xié)商不成，提交至合同所在地人民法院訴訟解決9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意的仲裁機(jī)構(gòu)9.2.2若未約定仲裁機(jī)構(gòu)，則提交合同所在地人民法院9.3爭議解決程序9.3.1提交爭議解決申請9.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)受理9.3.3爭議解決機(jī)構(gòu)審理并作出裁決10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1投資者違約10.1.2投顧機(jī)構(gòu)違約10.1.3雙方協(xié)商一致解除10.2解除通知及生效時間10.2.1解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出10.2.2解除通知發(fā)出后立即生效10.3解除后的處理10.3.1投資者應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用10.3.2投顧機(jī)構(gòu)應(yīng)退還投資者剩余服務(wù)費(fèi)用10.3.3雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的相關(guān)事宜11.違約責(zé)任11.1投資者違約責(zé)任11.1.1未按時支付費(fèi)用的，應(yīng)支付滯納金11.1.2提供虛假信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任11.1.3違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任11.2投顧機(jī)構(gòu)違約責(zé)任11.2.1未按約定提供服務(wù)或提供錯誤服務(wù)的，應(yīng)賠償投資者損失11.2.2違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任11.2.3未按時披露信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2投資者已支付首期費(fèi)用12.2合同修改程序12.2.1雙方協(xié)商一致12.2.2以書面形式修改合同12.2.3修改后的合同具有同等法律效力13.其他約定13.1法律適用13.1.1合同適用中華人民共和國法律13.2合同份數(shù)13.2.1合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份13.3合同附件13.3.1投資者身份證明文件13.3.2投資者資金賬戶信息13.3.3投資策略說明書14.合同簽署及生效日期14.1簽署日期14.1.1雙方代表簽字日期14.2生效日期14.2.1合同簽署之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入說明15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，被甲乙雙方邀請或授權(quán)介入合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方的共同意愿，并符合法律法規(guī)和合同約定。15.2第三方介入目的15.2.1提高合同履行的效率和公正性15.2.2增強(qiáng)合同履行的透明度15.2.3解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議16.第三方介入程序16.1第三方選擇16.1.1甲乙雙方共同選擇第三方16.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力16.1.3第三方選擇后，甲乙雙方應(yīng)與其簽訂合作協(xié)議16.2第三方介入方式16.2.1第三方作為甲乙雙方的顧問提供咨詢服務(wù)16.2.2第三方作為仲裁機(jī)構(gòu)處理合同履行過程中的爭議16.2.3第三方作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)執(zhí)行合同條款17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額原則17.1.1第三方的責(zé)任僅限于其職責(zé)范圍內(nèi)17.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定17.2責(zé)任限額具體規(guī)定17.2.1第三方因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任17.2.2第三方的責(zé)任限額不得超過合作協(xié)議中約定的金額17.2.3第三方的責(zé)任限額不包括因不可抗力導(dǎo)致的損失18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)18.1.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同條款18.1.2第三方對甲方負(fù)有保密義務(wù)18.1.3第三方在合同履行過程中應(yīng)積極配合甲方的工作18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同條款18.2.2第三方對乙方負(fù)有保密義務(wù)18.2.3第三方在合同履行過程中應(yīng)積極配合乙方的工作18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方是甲乙雙方的共同合作方18.3.2第三方在合同履行過程中應(yīng)保持中立18.3.3第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)19.第三方介入時的額外條款及說明19.1額外條款19.1.1第三方介入后的費(fèi)用承擔(dān)19.1.2第三方介入后的爭議解決19.1.3第三方介入后的合同變更19.2額外說明19.2.1第三方介入后的費(fèi)用由甲乙雙方按照合作協(xié)議分擔(dān)19.2.2第三方介入后的爭議解決方式與合同原有爭議解決方式相同19.2.3第三方介入后的合同變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供有效身份證件的正反面復(fù)印件說明：用于證明投資者身份，確保合同的有效性2.投資者資金賬戶信息要求：提供投資者在投顧機(jī)構(gòu)開設(shè)的資金賬戶信息說明：用于資金劃轉(zhuǎn)和管理的依據(jù)3.投資策略說明書要求：詳細(xì)說明投顧機(jī)構(gòu)提供的投資策略，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險等級、策略執(zhí)行等說明：幫助投資者了解投顧機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險，便于投資決策4.第三方合作協(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議說明：明確第三方介入的具體內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍5.費(fèi)用支付憑證要求：提供費(fèi)用支付的銀行轉(zhuǎn)賬記錄或網(wǎng)上支付憑證說明：證明投資者已支付相關(guān)費(fèi)用6.投資者與投顧機(jī)構(gòu)簽訂的合同副本要求：提供投資者與投顧機(jī)構(gòu)簽訂的合同副本說明：作為合同附件，證明合同的真實性和有效性7.第三方評估報告要求：第三方提供的投資風(fēng)險評估報告說明：用于評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資策略的合理性8.第三方審計報告要求：第三方提供的資金賬戶審計報告說明：確保資金管理的合規(guī)性和安全性9.第三方仲裁裁決書要求：第三方仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決書說明：用于解決合同履行過程中的爭議說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為要求：未按時支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任2.投資者違約行為要求：提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失3.投顧機(jī)構(gòu)違約行為要求：未按約定提供服務(wù)或提供錯誤服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投顧機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償投資者損失，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任4.投顧機(jī)構(gòu)違約行為要求：違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：投顧機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任5.第三方違約行為要求：因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方損失責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，不超過合作協(xié)議中約定的金額示例說明：投資者A未按時支付投顧機(jī)構(gòu)B的服務(wù)費(fèi)用，投顧機(jī)構(gòu)B有權(quán)要求投資者A支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。投資者A在投資過程中提供虛假信息，導(dǎo)致投顧機(jī)構(gòu)B遭受損失，投資者A應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失。投顧機(jī)構(gòu)B未按約定提供投資建議，導(dǎo)致投資者A遭受損失，投顧機(jī)構(gòu)B應(yīng)賠償投資者A損失，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年度智能投顧股票買賣委托合同模板2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表姓名及聯(lián)系方式1.3合同雙方地址2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.服務(wù)內(nèi)容3.1投顧服務(wù)內(nèi)容3.2股票買賣委托服務(wù)內(nèi)容3.3投顧咨詢與服務(wù)4.服務(wù)期限4.1合同開始日期4.2合同結(jié)束日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1投顧服務(wù)費(fèi)用5.2股票買賣委托服務(wù)費(fèi)用5.3費(fèi)用支付方式及時間6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.責(zé)任與義務(wù)7.1投顧方的責(zé)任與義務(wù)7.2客戶方的責(zé)任與義務(wù)8.信息披露8.1投顧方信息披露8.2客戶方信息披露9.風(fēng)險提示與免責(zé)聲明9.1風(fēng)險提示9.2免責(zé)聲明10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同補(bǔ)充條款14.3合同解釋與爭議解決14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及全稱甲方（智能投顧服務(wù)方）：X智能投顧管理有限公司乙方（客戶方）：X個人或企業(yè)1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表姓名及聯(lián)系方式甲方法定代表人/授權(quán)代表：，聯(lián)系電話：138xxxx5678乙方法定代表人/授權(quán)代表：，聯(lián)系電話：139xxxx87651.3合同雙方地址甲方地址：省市區(qū)路號乙方地址：省市區(qū)路號2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方為乙方提供智能投顧股票買賣委托服務(wù)，乙方接受甲方提供的投顧服務(wù)，雙方共同實現(xiàn)投資收益最大化。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投顧服務(wù)內(nèi)容（1）定期分析股票市場趨勢；（2）根據(jù)乙方投資偏好提供投資建議；（3）提供股票買賣操作指導(dǎo)。3.2股票買賣委托服務(wù)內(nèi)容（1）根據(jù)乙方需求，代理乙方進(jìn)行股票買賣；（2）實時監(jiān)控乙方投資組合，提供優(yōu)化建議；（3）定期向乙方反饋投資組合表現(xiàn)。3.3投顧咨詢與服務(wù)（1）解答乙方在投資過程中遇到的問題；（2）提供市場動態(tài)、行業(yè)分析等信息；（3）根據(jù)乙方需求，提供個性化投資方案。4.服務(wù)期限4.1合同開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同結(jié)束日期本合同有效期為一年，自合同開始日期起計算。5.服務(wù)費(fèi)用5.1投顧服務(wù)費(fèi)用甲方按月收取投顧服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：每月人民幣X元。5.2股票買賣委托服務(wù)費(fèi)用甲方按實際交易額收取股票買賣委托服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：交易額的0.5%。5.3費(fèi)用支付方式及時間乙方應(yīng)在每月月底前支付當(dāng)月投顧服務(wù)費(fèi)用；股票買賣委托服務(wù)費(fèi)用于交易完成后一次性支付。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同雙方在履行合同過程中，對涉及對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密義務(wù)（1）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息；（2）采取合理措施，防止保密信息被泄露或被不當(dāng)使用。6.3保密期限本合同終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，保密期限自合同終止之日起計算，不少于五年。8.信息披露8.1投顧方信息披露（1）甲方業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（2）甲方投資策略、投資組合及業(yè)績表現(xiàn)；（3）甲方客戶服務(wù)政策及投訴處理流程；（4）甲方在履行合同過程中發(fā)生的重大事項。8.2客戶方信息披露（1）乙方身份信息、投資經(jīng)驗及風(fēng)險承受能力；（2）乙方投資目標(biāo)、投資期限及資金來源；（3）乙方投資組合及交易記錄；（4）乙方在履行合同過程中發(fā)生的重大事項。9.風(fēng)險提示與免責(zé)聲明9.1風(fēng)險提示（1）市場風(fēng)險：股市波動可能導(dǎo)致投資損失；（2）操作風(fēng)險：交易操作失誤可能導(dǎo)致?lián)p失；（3）流動性風(fēng)險：投資產(chǎn)品可能存在流動性不足的情況；（4）政策風(fēng)險：政策變化可能導(dǎo)致投資收益波動。9.2免責(zé)聲明（1）甲方不對乙方投資結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任；（2）甲方不對乙方因市場波動、政策變化等不可抗力因素導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任；（3）甲方不對乙方因自身操作失誤或未及時接收信息導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任。10.合同變更與解除10.1合同變更雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽署，作為本合同的附件。10.2合同解除（1）合同到期前，雙方均可提前一個月書面通知對方解除合同；（2）如一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）甲方未按約定提供服務(wù)的；（2）乙方未按約定支付費(fèi)用的；（3）一方泄露對方保密信息的；（4）一方違反合同約定的其他行為。11.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)對方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除責(zé)任。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。13.合同生效與終止13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同解除；（4）合同約定的其他終止情形。14.其他約定事項14.1合同附件（1）投資顧問服務(wù)協(xié)議；（2）股票買賣委托協(xié)議；（3）風(fēng)險提示書。14.2合同補(bǔ)充條款雙方可根據(jù)實際情況在本合同中增加補(bǔ)充條款，補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋與爭議解決本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。如合同內(nèi)容與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中可能介入合同履行環(huán)節(jié)的個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）合同履行過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的；（2）合同履行過程中需要第三方進(jìn)行監(jiān)督、評估或鑒證的；（3）合同履行過程中需要第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)、調(diào)解或仲裁的；（4）法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的其他情形。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任范圍、責(zé)任承擔(dān)方式及賠償限額。16.2責(zé)任限額規(guī)定（1）第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е潞贤男惺〉?，?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于：1.1退還已收取的費(fèi)用；1.2賠償甲乙雙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；1.3承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任。（2）第三方在履行本合同過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同履行失敗的，不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減少損失。17.第三方責(zé)權(quán)利劃分17.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行本合同所需的必要信息；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求甲乙雙方提供相關(guān)文件；（3）第三方有權(quán)對甲乙雙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督、評估或鑒證。17.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)要求，履行其職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量；（3）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露。17.3第三方與其他各方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（2）第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）第三方在履行本合同過程中，如與甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商