《長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范》

ICS03.160

CCSA00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/JXASXXXX—2023

長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)

“雙隨機(jī)、一公開”跨區(qū)域、跨部門

聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范

Sepcificationforcross-regionalandcross-departmentmarketjointsupervisionof

“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”indemonstrationzone

ofgreenandintegratedecologicaldevelopmentoftheYangtzeRiverDelta

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

（征求意見稿）

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實(shí)施

嘉興市標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會發(fā)布

T/JXASXXXX—2023

長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)

“雙隨機(jī)、一公開”跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)（以下簡稱示范區(qū)）“雙隨機(jī)、一公開”跨區(qū)域、

跨部門聯(lián)合監(jiān)管工作規(guī)范的術(shù)語和定義、能力建設(shè)、計劃制定、抽查規(guī)則、檢查、結(jié)果審核和通報、閉

環(huán)處置、材料歸檔、監(jiān)督后服務(wù)、投訴和申訴。

本文件適用于示范區(qū)內(nèi)的“雙隨機(jī)、一公開”跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合監(jiān)管工作，其他地區(qū)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

“雙隨機(jī)、一公開”“doublerandomselectionandonepublication”

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管

監(jiān)管部門依法對列入隨機(jī)抽查清單事項所采取的，隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽

查情況及檢查結(jié)果及時向社會公開的一種監(jiān)管模式。

[來源：DB32/T4196—2022，3.1；DB33/T2036.6—2019，3.1，有改動]

3.2

跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合監(jiān)管cross-regionalandcross-departmentmarketjointsupervision

聯(lián)合監(jiān)管

示范區(qū)內(nèi)跨區(qū)域、跨部門按照“雙隨機(jī)、一公開”原則開展的，由示范區(qū)內(nèi)牽頭部門負(fù)責(zé)，參與部

門檢查人員協(xié)同參與的監(jiān)督。

3.3

區(qū)域region

示范區(qū)內(nèi)每個獨(dú)立的行政區(qū)域。

4能力建設(shè)

4.1平臺建設(shè)

1

T/JXASXXXX—2023

4.1.1總體要求

4.1.1.1可使用各區(qū)域現(xiàn)有的監(jiān)管工作平臺，平臺應(yīng)建有檢查對象名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫，宜

建有檢查文件庫和案例庫；各區(qū)域監(jiān)管工作平臺宜進(jìn)行通用化、標(biāo)準(zhǔn)化迭代升級，便于聯(lián)合監(jiān)管協(xié)同。

4.1.1.2宜建立長三角一體化示范區(qū)執(zhí)法證權(quán)限互認(rèn)的“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合監(jiān)管工作平臺，平臺

應(yīng)建有區(qū)域統(tǒng)一的檢查對象名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫、檢查表單庫，宜建立檢查知識庫。

4.1.1.3平臺應(yīng)能實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)，一公開”計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項抽查檢

查工作程序在線實(shí)施，全程記錄。

4.1.2檢查對象名錄庫

4.1.2.1各區(qū)域檢查對象名錄庫應(yīng)涵蓋本區(qū)域與抽查事項清單相對應(yīng)的所有檢查對象，包括企業(yè)、個

體工商戶、民辦非企業(yè)單位，也可包括產(chǎn)品、設(shè)備設(shè)施、項目、行為等。

4.1.2.2應(yīng)按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，建立與部門職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名

錄庫，檢查對象信息包括檢查對象名稱、檢查對象統(tǒng)一社會信用碼、檢查對象住所、管轄機(jī)關(guān)等。

4.1.2.3應(yīng)根據(jù)檢查對象設(shè)立、變更、注銷等情況和管轄機(jī)關(guān)權(quán)責(zé)調(diào)整情況，動態(tài)維護(hù)檢查對象名錄

庫。

4.1.3執(zhí)法檢查人員名錄庫

4.1.3.1各區(qū)域執(zhí)法人員名錄庫應(yīng)涵蓋本區(qū)域與抽查事項清單相對應(yīng)的所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有

行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。

4.1.3.2執(zhí)法檢查人員名錄庫信息包括檢查人員姓名、執(zhí)法證號、所屬部門及職務(wù)、專業(yè)領(lǐng)域、專業(yè)

執(zhí)法資格、聯(lián)系方式等。特定領(lǐng)域的抽查，可邀請檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，并建立輔助

執(zhí)法檢查人員名錄庫。

4.1.3.3應(yīng)根據(jù)執(zhí)法檢查人員變動情況，動態(tài)維護(hù)執(zhí)法檢查人員名錄庫。

4.1.3.4宜建立示范區(qū)執(zhí)法檢查人員名錄庫。

4.1.4檢查表單庫

應(yīng)建立示范區(qū)統(tǒng)一的聯(lián)合監(jiān)管檢查記錄表單，附錄A至附錄H給出了聯(lián)合監(jiān)管檢查記錄表單樣式。

4.1.5檢查知識庫

宜建立檢查知識庫，匯總相關(guān)法律法規(guī)、聯(lián)合監(jiān)管典型案例、先進(jìn)經(jīng)驗等知識。

4.2人員培訓(xùn)

4.2.1應(yīng)對執(zhí)法檢查人員、輔助執(zhí)法檢查人員開展相關(guān)執(zhí)法知識和技能培訓(xùn)，組織業(yè)務(wù)交流，案例研

討等活動。

4.2.2結(jié)合檢查知識庫相關(guān)內(nèi)容，開展自我學(xué)習(xí)。

5計劃制定

5.1示范區(qū)應(yīng)統(tǒng)籌確定年度重點(diǎn)聯(lián)合監(jiān)管事項和領(lǐng)域，聯(lián)合監(jiān)管事項和領(lǐng)域應(yīng)在各區(qū)域隨機(jī)抽查清單

事項范圍內(nèi)選取。

5.2應(yīng)制定示范區(qū)年度聯(lián)合監(jiān)管計劃，包括：檢查事項、檢查時間、檢查要點(diǎn)、檢查內(nèi)容、檢查比例、

檢查方式、牽頭部門、參與部門等，附錄I給出了年度聯(lián)合監(jiān)管計劃樣式。

2

T/JXASXXXX—2023

5.3年度聯(lián)合監(jiān)管計劃應(yīng)于每年3月底前通過政務(wù)網(wǎng)站向社會公布。

6抽查規(guī)則

6.1運(yùn)用各區(qū)域監(jiān)管工作平臺

6.1.1各區(qū)域牽頭部門根據(jù)年度聯(lián)合監(jiān)管計劃在本區(qū)域監(jiān)管工作平臺上隨機(jī)抽取相應(yīng)比例和數(shù)量的檢

查對象和執(zhí)法檢查人員；屬于跨部門聯(lián)合監(jiān)管的事項應(yīng)抽取參與部門的執(zhí)法檢查人員；需要輔助執(zhí)法檢

查人員的應(yīng)抽取輔助執(zhí)法檢查人員。

6.1.2跨區(qū)域牽頭部門隨機(jī)選派檢查人員，報送另外兩個區(qū)域參與部門，選派的檢查人員代表本區(qū)域

參加跨區(qū)域聯(lián)合監(jiān)管。

6.2運(yùn)用示范區(qū)聯(lián)合監(jiān)管平臺

6.2.1主要負(fù)責(zé)區(qū)域的牽頭部門根據(jù)年度聯(lián)合監(jiān)管計劃在監(jiān)管工作平臺上隨機(jī)抽取相應(yīng)比例和數(shù)量的

檢查對象和執(zhí)法檢查人員；屬于跨部門聯(lián)合監(jiān)管的事項應(yīng)抽取參與部門的執(zhí)法檢查人員；需要輔助執(zhí)法

檢查人員的應(yīng)抽取輔助執(zhí)法檢查人員。

6.2.2隨機(jī)將抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對象進(jìn)行匹配。

6.3執(zhí)法檢查人員抽取原則

6.3.1應(yīng)通過執(zhí)法檢查人員標(biāo)簽選擇抽取具備與檢查對象相關(guān)的專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)專長的人員。每個檢

查組包含本區(qū)域執(zhí)法檢查人員應(yīng)不少于2人，其它區(qū)域檢查人員分別應(yīng)不少于1人。

6.3.2應(yīng)確定檢查組長，檢查組長由本區(qū)域執(zhí)法檢查人員擔(dān)任。

6.3.3對可能影響本次某檢查對象檢查結(jié)果公平公正性的執(zhí)法檢查人員、輔助執(zhí)法檢查人員，應(yīng)采取

回避原則，進(jìn)行隨機(jī)調(diào)配。

6.4檢查對象的抽取原則

屬于重點(diǎn)領(lǐng)域和重要安保對象的，不限定檢查次數(shù)；屬于一般領(lǐng)域的，一年內(nèi)檢查次數(shù)應(yīng)超過2次。

7檢查

7.1檢查方式

檢查組檢查方式可分為網(wǎng)絡(luò)檢查、書面檢查和現(xiàn)場檢查。

7.2網(wǎng)絡(luò)檢查

對通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動或公示信息的檢查對象，可采用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式。

7.3書面檢查

7.3.1檢查人員應(yīng)提前24h告知檢查對象應(yīng)準(zhǔn)備的全部書式材料目錄，明確書式材料的提交時間、提

交地點(diǎn)及其他要求。

7.3.2檢查對象應(yīng)派遣經(jīng)授權(quán)的人員攜帶相應(yīng)的書式材料，按要求提交，當(dāng)場接受檢查。

7.3.3書式材料要求提供原件和加蓋公章的復(fù)印件。檢查人員核對后，原件退回被檢查對象，檢查人

員留存復(fù)印件存檔。

3

T/JXASXXXX—2023

7.4現(xiàn)場檢查

7.4.1檢查分類

現(xiàn)場檢查分為飛行檢查和和預(yù)告知檢查。

7.4.2檢查準(zhǔn)備

預(yù)告知檢查應(yīng)根據(jù)牽頭部門監(jiān)管要求，提前告知檢查對象，告知內(nèi)容應(yīng)包括：檢查事項、檢查范圍、

檢查時間、檢查程序、需要的保障等內(nèi)容。

7.4.3檢查實(shí)施

7.4.3.1執(zhí)法檢査人員應(yīng)就檢查工作和檢查對象溝通。

——向檢查對象出示執(zhí)法證件；

——告知檢查依據(jù)、檢查范圍、檢查時間、檢查組成員及分工、檢查程序、檢查（核查）方式、取

證方式等信息；

——告知檢查對象的權(quán)利與義務(wù)；

——核驗檢查對象法定代表人（相關(guān)負(fù)責(zé)人）等在場人員的身份證明材料。

7.4.3.2執(zhí)法檢查人員應(yīng)按以下要求開展檢查工作。

——按檢查記錄單要求，通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查。

——按檢查記錄單要求進(jìn)行抽樣。

——客觀公正取證。宜對執(zhí)法核查全過程進(jìn)行音像記錄；不具備條件的，應(yīng)通過拍照等方式記錄重

要檢查過程。

——按檢查記錄表要求記錄檢查過程和結(jié)果。

7.4.3.3檢查結(jié)束時，檢查組長應(yīng)向檢查對象告知檢查結(jié)果，并要求檢查對象法定代表人（相關(guān)負(fù)責(zé)

人）在檢查記錄單和需要帶回核查的證據(jù)材料（或清單）上簽字確認(rèn)。

7.4.3.4檢查對象有下列情形之一的，檢查結(jié)果可認(rèn)定為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”。

——拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場所的；

——拒絕或不如實(shí)或不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)材料的；

——其他拒絕、阻撓、干擾檢查工作，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的；

——法定代表人（相關(guān)負(fù)責(zé)人）或受委托人拒絕在檢查記錄表上簽字的。

7.4.3.5本區(qū)域執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查記錄單上簽字，跨區(qū)域檢查人員在經(jīng)溝通的記錄表單上簽字。

7.4.4結(jié)果錄入

檢查組應(yīng)通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺完成監(jiān)管信息錄入，錄入信息應(yīng)保留原檢查真實(shí)記錄。

8結(jié)果審核和通報

8.1檢查結(jié)果經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審核。

8.2運(yùn)用各區(qū)域監(jiān)管工作平臺開展聯(lián)合監(jiān)管的，各區(qū)域牽頭部門指定本區(qū)域執(zhí)法檢查人員按照行政執(zhí)

法公示制度有關(guān)要求向社會公示。

8.3運(yùn)用示范區(qū)一體化監(jiān)管平臺開展聯(lián)合監(jiān)管的，按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則和行政執(zhí)

法公示制度有關(guān)要求，在檢查結(jié)束后（涉及到檢驗檢測的，需檢驗檢測報告出具后）20日內(nèi)將檢查結(jié)

果錄入平臺進(jìn)行公開。

4

T/JXASXXXX—2023

9閉環(huán)處置

9.1本區(qū)域內(nèi)的牽頭部門應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果對檢查對象進(jìn)行處置。

——屬于情節(jié)輕微的，應(yīng)監(jiān)督被檢查對象進(jìn)行整改；

——屬于情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處置；

——形成其他部門線索的，應(yīng)及時移交相關(guān)部門處理。

9.2檢查對象在完成整改后，可提交復(fù)核申請。宜由原執(zhí)法檢查人員組成復(fù)核小組，進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核或

書面復(fù)核。復(fù)核組長宜由原檢查組長擔(dān)任。

9.3復(fù)核應(yīng)形成復(fù)核報告，經(jīng)復(fù)核組長審核、本區(qū)域執(zhí)法檢查人員簽字確認(rèn)，報本區(qū)域牽頭部門。

10材料歸檔

10.1牽頭部門應(yīng)按照“誰檢查、誰建立、誰保存”的原則，建立完善抽查工作檔案。

10.2抽查工作檔案主要包括年度聯(lián)合監(jiān)管計劃、檢查記錄單、相關(guān)會議資料、復(fù)核報告等。檢查檔案

應(yīng)在檢查結(jié)果公布后2個月內(nèi)統(tǒng)一歸檔管理。

10.3檔案保存期限宜為2年，對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

11監(jiān)管后服務(wù)

11.1牽頭部門應(yīng)組織對檢查結(jié)果進(jìn)行分析，針對檢查對象存在的問題，結(jié)合檢查知識庫相關(guān)知識，開

展監(jiān)管后服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

——組織共性問題相關(guān)知識和解決方案的培訓(xùn)；

——組織技術(shù)專家和檢查對象的對接活動；

——到企業(yè)開展走訪和輔導(dǎo)活動。

11.2宜每半年度或于重大節(jié)日開展案例分享活動。

12投訴和申訴

12.1申訴與投訴內(nèi)容包括，但不限于:

——對檢查人員行為有意見；

——對檢查過程有異議；

——對檢查結(jié)論不認(rèn)同。

12.2申訴與投訴的處理包括:

——建立受理、確認(rèn)和調(diào)查申訴與投訴的處理流程；

——及時對申訴/投訴人提出的意見組織開展調(diào)查和復(fù)核；

——對申訴與投訴意見處理情況應(yīng)書面通知申訴/投訴人。

5

T/JXASXXXX—2023

附錄A

（資料性）

綠色認(rèn)證獲證組織聯(lián)合監(jiān)管檢查單示例

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單

獲證組織名稱統(tǒng)一社會信用代碼

注冊地址接受監(jiān)督檢查地址

法定代表人聯(lián)系人

主要產(chǎn)品/服務(wù)涉及認(rèn)證范圍的人數(shù)

收集的相關(guān)輿情信息

認(rèn)證類別□認(rèn)證活動一□認(rèn)證活動二

認(rèn)證證書號

認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)施規(guī)則

證書有效期

證書狀態(tài)□有效□暫?！醭蜂N□有效□暫?！醭蜂N

證書描述的認(rèn)證范圍/認(rèn)

證等級（適用時）

涉及多場所□是□否具體說明：□是□否具體說明：

認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱

1

T/JXASXXXX—2023

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單（續(xù)）

年月日—月日（共___日）年月日—月日（共___日）

最近一次現(xiàn)場檢查□初次認(rèn)證□監(jiān)督□再認(rèn)證□初次認(rèn)證□監(jiān)督□再認(rèn)證

□其它__________□其它__________

認(rèn)證審核組成員

（姓名和注冊號）

現(xiàn)場核查情況

序號檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)是否發(fā)現(xiàn)問題

(記錄不符合信息并隨附相關(guān)證據(jù)材料)

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織在已獲證地點(diǎn)沒有實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營活動，

第二十一、二十二、五十九、六十一條

1相關(guān)認(rèn)證記錄顯示認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對實(shí)際生產(chǎn)地點(diǎn)□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

進(jìn)行審核

第十六、十八、三十九、四十條

獲證組織拒絕接受或不配合檢查，或提供虛假材《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

2□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

料，監(jiān)管人員無法實(shí)施檢查第二十五、三十八條

未在規(guī)定期限內(nèi)接受獲證后監(jiān)督或再認(rèn)證，認(rèn)證

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

機(jī)構(gòu)未向獲證組織發(fā)出暫停或撤銷通知。

第二十一、五十九條

3未按照綠色產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則和/或認(rèn)證方案要求接□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

受現(xiàn)場檢查或產(chǎn)品抽樣檢驗、監(jiān)督或再認(rèn)證，且

第十六、二十一、三十九條

未收到暫停/撤銷通知

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織未與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂具有法律效力的認(rèn)

第二十一、五十九條

4證合同，未收到最近一次檢查計劃、不符合報告、□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

現(xiàn)場檢查報告、認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志使用說明等

第十六、三十九條

2

T/JXASXXXX—2023

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單（續(xù)）

現(xiàn)場核查情況

序號檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)是否發(fā)現(xiàn)問題

(記錄不符合信息并隨附相關(guān)證據(jù)材料)

最近一次實(shí)施現(xiàn)場檢查的日期和人員與獲證組《認(rèn)證認(rèn)可條例》

織確認(rèn)的信息不一致，或檢查人員不具備注冊資第二十二、六十一條

5□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

格，或檢查人員未進(jìn)行存在冒名頂替或未到場的《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

問題第十八、四十條

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織接受了遠(yuǎn)程工廠檢查，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施

第二十一、二十二、五十九、六十一條

6遠(yuǎn)程檢查的理由不成立、或人員和時間不符、或□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

不具備實(shí)施遠(yuǎn)程檢查的條件

第十六、十八、三十九、四十條

獲證組織的認(rèn)證范圍沒有或未完全包含在營業(yè)

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

范圍內(nèi)，或與實(shí)際業(yè)務(wù)活動嚴(yán)重失實(shí)。

第二十一、二十二、五十九、六十一條

7獲證組織現(xiàn)場生產(chǎn)的產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、外觀□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

結(jié)構(gòu)等與證書信息、型式試驗報告、現(xiàn)場檢查記

第十六、十八、三十九、四十條

錄等存在較大差異

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織認(rèn)證范圍涉及的員工人數(shù)信息、地點(diǎn)和

第二十二、六十一條

8場所、倒班信息、產(chǎn)品和過程信息、設(shè)備設(shè)施等□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

與認(rèn)證檔案、認(rèn)證證書嚴(yán)重失實(shí)

第十八、四十條

3

T/JXASXXXX—2023

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單（續(xù)）

現(xiàn)場核查情況

序號檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)是否發(fā)現(xiàn)問題

(記錄不符合信息并隨附相關(guān)證據(jù)材料)

根據(jù)獲證組織現(xiàn)場實(shí)際規(guī)模、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)類型，《認(rèn)證認(rèn)可條例》

認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場檢查的有效檢查時間嚴(yán)重不第二十一、五十九條

9□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

足或未安排現(xiàn)場檢查，如多場所、季節(jié)性產(chǎn)品或《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

倒班等第十六、三十九條

獲證組織不具備與認(rèn)證范圍相應(yīng)的有效行政許

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

可資質(zhì)、環(huán)保和安全生產(chǎn)等合規(guī)手續(xù)，或出廠、

第二十一、二十七、五十九、六十六條

10銷售、進(jìn)口的產(chǎn)品或使用的物料不符合法律法規(guī)□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理、現(xiàn)場檢查以及認(rèn)證決定

第十六、十七、三十八、三十九條

過程中未進(jìn)行核實(shí)

獲證組織已被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或被

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

列為“嚴(yán)重違法企業(yè)名單”或“質(zhì)量信用嚴(yán)重失

第二十六、五十九條

11信企業(yè)名單”、質(zhì)量、環(huán)保和安全處罰問題整改□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

不到位，但依舊獲得認(rèn)證、或未暫停、未撤銷認(rèn)

第十六、十七、三十八、三十九條

證

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

第二十四、七十條

獲證組織未正確宣傳和使用認(rèn)證信息、證書及標(biāo)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

志，包括網(wǎng)站、宣傳冊、包裝等；涉嫌偽造、變

12第二十、三十八條□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

造、冒用、轉(zhuǎn)讓、租用、買賣認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)

《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》

志

第五、十二、二十、二十五、二十六、

二十七、二十九、三十一條

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單（續(xù)）

4

T/JXASXXXX—2023

現(xiàn)場核查情況

序號檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)是否發(fā)現(xiàn)問題

(記錄不符合信息并隨附相關(guān)證據(jù)材料)

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織管理文件所確定的范圍、產(chǎn)品和服務(wù)、

第二十一、二十二、五十九、六十一條

部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限、生產(chǎn)過程等內(nèi)容與其實(shí)

13《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

際經(jīng)營業(yè)務(wù)存在明顯不一致，或其管理體系未實(shí)

第十六、十八、二十一、三十九、四十

際運(yùn)行，存在明顯編造運(yùn)行記錄的問題

條

獲證組織現(xiàn)場不具備必要的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗試驗《認(rèn)證認(rèn)可條例》

儀器設(shè)備、污染物處置與回收利用設(shè)備、計量檢第二十一、二十二、五十九、六十一條

14□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

測設(shè)備等，或監(jiān)視和測量設(shè)備超期未檢失效，或《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

處于停產(chǎn)停業(yè)狀態(tài)第十六、二十一、三十九條

認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對獲證組織存在的明顯不符合認(rèn)證

《認(rèn)證認(rèn)可條例》

要求的問題提出糾正和糾正措施要求，或未暫停

第二十一、五十九條

15或撤銷認(rèn)證，包括獲證組織及產(chǎn)品的評價指標(biāo)、□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

產(chǎn)品性能和質(zhì)量等明顯未達(dá)到綠色產(chǎn)品評價標(biāo)

第二十一、第三十九條

準(zhǔn)要求等

獲證組織因發(fā)生變更而不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，

認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對相關(guān)信息實(shí)施有效跟蹤調(diào)查，或未

及時縮小、暫停、撤銷認(rèn)證，并予以公布?！墩J(rèn)證認(rèn)可條例》

獲證組織產(chǎn)品抽檢不合格、存在重大質(zhì)量事故或第二十六、五十九條

16□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

安全、環(huán)保問題以及重大變更信息，如制造商、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

生產(chǎn)工藝、材料等，或存在消費(fèi)者投訴，但認(rèn)證第十六、三十九條

機(jī)構(gòu)未實(shí)施跟蹤調(diào)查，或未暫停、撤銷認(rèn)證，并

予以公布

5

T/JXASXXXX—2023

表A.1綠色產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織監(jiān)督檢查單（續(xù)）

現(xiàn)場核查情況

序號檢查要點(diǎn)檢查依據(jù)是否發(fā)現(xiàn)問題

(記錄不符合信息并隨附相關(guān)證據(jù)材料)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對其認(rèn)證人員行為實(shí)施管理，現(xiàn)場檢《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦

17查期間存在違法違規(guī)行為，包括遲到早退、收受法》□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

財物、參與娛樂活動、旅游、亂報發(fā)票的現(xiàn)象第十三、十四、十七、十八、十九條

獲證組織檢查期間發(fā)現(xiàn)的其他問題，包括是否同

18時獲得了其他領(lǐng)域的認(rèn)證（發(fā)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證領(lǐng)域□發(fā)現(xiàn)□未發(fā)現(xiàn)

名稱、證書編號、有效期等）

注1：遇到獲證組織停產(chǎn)停業(yè)時應(yīng)重點(diǎn)記錄對其管理體系產(chǎn)生的影響以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)溝通情況。其他能夠正常實(shí)施檢查的項目正常進(jìn)行。

注2：如獲證組織無法提供所要求的檢查材料時應(yīng)重點(diǎn)檢查并記錄事實(shí)。其他能夠提供的正常進(jìn)行。

注3：現(xiàn)場抽取獲證產(chǎn)品或關(guān)鍵原材料/部件，按評價標(biāo)準(zhǔn)委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行綠色屬性相關(guān)檢測。

獲證組織負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)：簽字日期：年月日（被檢查企業(yè)蓋章）

檢查人員（簽名）（第組）：簽字日期：年月日

6

附錄B

（資料性）

食品抽樣聯(lián)合監(jiān)管檢查單示例

表B.1食品安全抽樣監(jiān)督檢查單

任務(wù)名稱

任務(wù)編號

檢查對象名稱

檢查對象編碼

地址

核查方式□現(xiàn)場檢查□檢驗檢測

序號檢查要點(diǎn)檢查內(nèi)容是否發(fā)現(xiàn)問題

□正常

對食品經(jīng)營者不

食品經(jīng)營者是否按

按規(guī)定公示相關(guān)□異常

1規(guī)定公示相關(guān)不合

不合格產(chǎn)品信息□缺項

格產(chǎn)品信息的檢查

的檢查□問題情況________________

□未發(fā)現(xiàn)問題

□發(fā)現(xiàn)問題經(jīng)責(zé)令已改正

□未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動

□未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息

□公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假

□發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理

檢查結(jié)果□注銷

□被吊銷

□被撤銷

□遷出

□不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重

□已關(guān)閉停業(yè)或正在組織清算

□通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系

1

表B.1食品安全抽樣監(jiān)督檢查單（續(xù)）

□發(fā)現(xiàn)事件線索，上報參與部門

□停止檢查，反饋至日常監(jiān)管部門依法依規(guī)處理

后續(xù)處理□違反本部門相關(guān)規(guī)定，責(zé)令改正；后續(xù)跟蹤由日常監(jiān)管部門負(fù)責(zé)

□發(fā)現(xiàn)案件線索，初步固定相關(guān)證據(jù)后移送辦案機(jī)構(gòu)依法依規(guī)處理

□違反其他部門相關(guān)規(guī)定，抄告參與部門

是否按規(guī)定配合監(jiān)管部門抽樣、檢查

□是

□否

是否有其他不予抽樣情況

抽樣檢測

□是

□否

檢驗平臺/機(jī)構(gòu)____________________

抽樣單號

檢查情況取證

檢查情況總結(jié)

法定代表人(相

關(guān)負(fù)責(zé)人)簽名

年月日

簽名人員拍照

取證

檢查人員簽名

年月日

2

附錄C

（資料性）

食品生產(chǎn)聯(lián)合監(jiān)管檢查單示例

表C.1食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查單

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查綜合事項

任務(wù)名稱任務(wù)編號

檢查對象名稱檢查對象編碼

關(guān)聯(lián)對象名稱關(guān)聯(lián)對象編碼

地址

實(shí)地檢查書面檢查行政部門檢查結(jié)果或?qū)I(yè)意見

檢查方式

檢驗檢測網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測委托專業(yè)

序是否是否發(fā)

檢查要點(diǎn)檢查內(nèi)容檢查記錄

號檢查現(xiàn)問題

對其它一般工貿(mào)企業(yè)落

1其它一般工貿(mào)企業(yè)落實(shí)培訓(xùn)時間

實(shí)培訓(xùn)時間的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)告

其它一般工貿(mào)企業(yè)告知從業(yè)人員安全

2知從業(yè)人員安全生產(chǎn)事

生產(chǎn)事項

項的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)新

其它一般工貿(mào)企業(yè)新招礦山井下、危險

招礦山井下、危險物品作

3物品作業(yè)人員經(jīng)實(shí)習(xí)期滿獨(dú)立上崗作

業(yè)人員經(jīng)實(shí)習(xí)期滿獨(dú)立

業(yè)

上崗作業(yè)的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)特

其它一般工貿(mào)企業(yè)特種作業(yè)人員證書

4種作業(yè)人員證書真實(shí)性

真實(shí)性

的行政檢查

按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實(shí)應(yīng)急物資及

5

實(shí)應(yīng)急物資及裝備監(jiān)管裝備

對其它一般工貿(mào)企業(yè)高

其它一般工貿(mào)企業(yè)高危建設(shè)項目對安

6危建設(shè)項目對安全設(shè)施

全設(shè)施設(shè)計審查

設(shè)計審查的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)高

危建設(shè)項目對安全設(shè)施其它一般工貿(mào)企業(yè)高危建設(shè)項目對安

7

設(shè)計重新審查的行政檢全設(shè)施設(shè)計重新審查

查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)建

設(shè)項目安全評價及建設(shè)其它一般工貿(mào)企業(yè)建設(shè)項目安全評價

8

項目安全設(shè)施“三同時”及建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”

的行政檢查

3

表C.1食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查單（續(xù)）

序是否是否發(fā)

檢查要點(diǎn)檢查內(nèi)容檢查記錄

號檢查現(xiàn)問題

對其它一般工貿(mào)企業(yè)高

其它一般工貿(mào)企業(yè)高危建設(shè)項目對安

9危建設(shè)項目對安全設(shè)施

全設(shè)施竣工驗收

竣工驗收的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)對

其它一般工貿(mào)企業(yè)對安全設(shè)備維護(hù)、保

10安全設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)、檢

養(yǎng)、檢測

測的行政檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)落

實(shí)安全管理協(xié)議和發(fā)包落實(shí)安全管理協(xié)議、對承包單位的作業(yè)

11

方統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的行政統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理

檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)危

險場所和員工宿舍安全其它一般工貿(mào)企業(yè)危險場所和員工宿

12

出口符合疏散要求的行舍安全出口符合疏散要求

政檢查

對其它一般工貿(mào)高危建

設(shè)項目對安全設(shè)施按照其它一般工貿(mào)高危建設(shè)項目對安全設(shè)

13

批準(zhǔn)的設(shè)計施工的行政施按照批準(zhǔn)的設(shè)計施工

檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)報

14告重大事故隱患的行政其它一般工貿(mào)企業(yè)報告重大事故隱患

檢查

對其它一般工貿(mào)企業(yè)按

其它一般工貿(mào)企業(yè)按規(guī)定對重大事故

15規(guī)定對重大事故隱患整

隱患整改

改的行政檢查

對一般工貿(mào)被查封或者

扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、一般工貿(mào)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)

16危險物品和作業(yè)場所，擅備、器材、危險物品和作業(yè)場所，擅自

自啟封或者使用的行政啟封或者使用

檢查

對一般工貿(mào)企業(yè)違反操

一般工貿(mào)企業(yè)違反操作規(guī)程或者安全

17作規(guī)程或者安全管理規(guī)

管理規(guī)定作業(yè)

定作業(yè)的行政檢查

對一般工貿(mào)企業(yè)違章指

揮從業(yè)人員或者強(qiáng)令從一般工貿(mào)企業(yè)違章指揮從業(yè)人員或者

18

業(yè)人員違章、冒險作業(yè)的強(qiáng)令從業(yè)人員違章、冒險作業(yè)

行政檢查

4

表C.1食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查單（續(xù)）

序是否是否發(fā)

檢查要點(diǎn)檢查內(nèi)容檢查記錄

號檢查現(xiàn)問題

對一般工貿(mào)企業(yè)拒不執(zhí)

行安全監(jiān)管監(jiān)察部門依一般工貿(mào)企業(yè)拒不執(zhí)行安全監(jiān)管監(jiān)察

19

法下達(dá)的安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法下達(dá)的安全監(jiān)管監(jiān)察指令

指令的行政檢查

其它一般工貿(mào)企業(yè)未建

立安全風(fēng)險分級管控制檢查其它一般工貿(mào)企業(yè)是否建立安全

20度或者未按照安全風(fēng)險風(fēng)險分級管控制度、是否按照安全風(fēng)險

分級采取相應(yīng)管控措施分級采取相應(yīng)管控措施

的的行政檢查

直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)

直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護(hù)、

21控、報警、防護(hù)、救生設(shè)

救生設(shè)備、設(shè)施是否被破壞

備、設(shè)施

直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護(hù)、

22控、報警、防護(hù)、救生設(shè)救生設(shè)備、設(shè)施相關(guān)數(shù)據(jù)、信息是否被

備、設(shè)施相關(guān)數(shù)據(jù)、信息篡改、隱瞞、銷毀

高危行業(yè)、領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)

高危行業(yè)、領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位是否按

23營單位投保安全生產(chǎn)責(zé)

照國家規(guī)定投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險

任保險情況

兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位

兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)

在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行

24域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動是否簽訂安全

生產(chǎn)經(jīng)營活動安全生產(chǎn)

生產(chǎn)管理協(xié)議

管理協(xié)議簽訂情況

一般工貿(mào)企業(yè)是否知道或者應(yīng)當(dāng)知道

一般工貿(mào)企業(yè)為生產(chǎn)經(jīng)

生產(chǎn)經(jīng)營單位未取得安全生產(chǎn)許可證

營單位提供生產(chǎn)經(jīng)營場

25或者其他批準(zhǔn)文件擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營

所、運(yùn)輸、保管、倉儲等

活動仍為其提供生產(chǎn)經(jīng)營場所、運(yùn)輸、

條件的監(jiān)管

保管、倉儲等條件

對生產(chǎn)經(jīng)營單位注冊安

生產(chǎn)經(jīng)營單位是否按要求配備注冊安

26全工程師配備情況的行

全工程師

政檢查

一般工貿(mào)企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可證后

取得安全生產(chǎn)許可證后

27是否降低安全生產(chǎn)條件或不具備規(guī)定

安全生產(chǎn)條件監(jiān)管

的安全生產(chǎn)條件

一般工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位是否與從

一般工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

業(yè)人員訂立協(xié)議免除或者減輕其對從

28單位與從業(yè)人員訂立免

業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承

責(zé)協(xié)議

擔(dān)的責(zé)任

5

表C.1食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查單（續(xù)）

序是否是否發(fā)

檢查要點(diǎn)檢查內(nèi)容檢查記錄

號檢查現(xiàn)問題

生產(chǎn)經(jīng)營單位的其他負(fù)其它一般工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的其

29責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否履

員履職情況行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)

對生產(chǎn)經(jīng)營單位其他建

生產(chǎn)經(jīng)營單位其他建設(shè)項目安全設(shè)施

30設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審