證券投資投訴處理程序

證券投資投訴處理程序合同編號(hào)：__________合同各方當(dāng)事人：鑒于甲方作為證券投資者，對(duì)乙方的證券投資服務(wù)提出投訴，為維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就投訴處理事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條投訴范圍（1）乙方提供的證券投資咨詢(xún)、建議及操作指導(dǎo)等服務(wù)的質(zhì)量；（2）乙方工作人員的服務(wù)態(tài)度、職業(yè)技能及業(yè)務(wù)水平；（3）乙方提供的證券投資信息及研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、及時(shí)性及完整性；（4）乙方收費(fèi)服務(wù)的合法性、合理性及透明度；（5）乙方其他與證券投資服務(wù)相關(guān)的事項(xiàng)。第二條投訴程序2.1甲方對(duì)乙方服務(wù)有異議或不滿(mǎn)時(shí)，應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)益受到侵害之日起10日內(nèi)向乙方提出書(shū)面投訴。（1）投訴人的姓名、聯(lián)系方式、身份證號(hào)碼及投資賬號(hào)；（2）被投訴人的名稱(chēng)、聯(lián)系方式及服務(wù)地點(diǎn)；（3）投訴事項(xiàng)及理由；（4）投訴請(qǐng)求及事實(shí)依據(jù)；（5）相關(guān)證明材料。2.3乙方收到甲方書(shū)面投訴后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并將處理結(jié)果以書(shū)面形式通知甲方。2.4乙方對(duì)投訴事項(xiàng)應(yīng)認(rèn)真調(diào)查，必要時(shí)可邀請(qǐng)甲方協(xié)助調(diào)查。調(diào)查過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)信息。2.5乙方應(yīng)在調(diào)查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果以書(shū)面形式通知甲方。如甲方對(duì)處理結(jié)果不服，可向乙方上一級(jí)管理部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。第三條投訴處理原則3.1甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)，尊重客觀事實(shí)，公平公正處理投訴事項(xiàng)。3.2乙方在處理投訴過(guò)程中，應(yīng)保護(hù)甲方個(gè)人信息不被泄露，不得損害甲方合法權(quán)益。3.3乙方在處理投訴過(guò)程中，不得故意拖延、推諉，應(yīng)確保投訴處理工作的順利進(jìn)行。第四條違約責(zé)任4.1甲乙雙方違反本合同規(guī)定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。4.2甲方無(wú)正當(dāng)理由逾期提出投訴的，乙方有權(quán)拒絕處理。4.3乙方未按照本合同約定處理投訴的，甲方有權(quán)向乙方上一級(jí)管理部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)投訴。第五條爭(zhēng)議解決5.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起訴訟。5.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，不得影響投訴處理工作的進(jìn)行。第六條其他約定6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為1年。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________甲方個(gè)人信息：姓名：__________聯(lián)系方式：__________身份證號(hào)碼：__________投資賬號(hào)：__________乙方信息：名稱(chēng)：__________聯(lián)系方式：__________服務(wù)地點(diǎn)：__________乙方處理投訴結(jié)果：經(jīng)核實(shí)，甲方投訴事項(xiàng)如下：1.投訴事項(xiàng)：__________2.投訴理由：__________3.投訴請(qǐng)求：__________4.事實(shí)依據(jù)：__________5.證明材料：__________根據(jù)調(diào)查結(jié)果，乙方對(duì)投訴事項(xiàng)的處理意見(jiàn)如下：1.處理意見(jiàn)：__________2.處理結(jié)果：__________3.答復(fù)日期：__________4.甲方滿(mǎn)意度：__________甲方對(duì)乙方處理結(jié)果的回復(fù)：1.甲方對(duì)乙方處理結(jié)果的滿(mǎn)意度：__________2.甲方對(duì)處理結(jié)果是否有異議：__________3.甲方是否同意乙方處理結(jié)果：__________4.甲方是否向乙方上一級(jí)管理部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解：__________5.甲方簽名（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方個(gè)人信息表2.乙方信息表3.投訴事項(xiàng)及理由說(shuō)明4.投訴請(qǐng)求及事實(shí)依據(jù)證明材料5.調(diào)查結(jié)果及處理意見(jiàn)6.處理結(jié)果答復(fù)7.甲方對(duì)處理結(jié)果的回復(fù)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方無(wú)正當(dāng)理由逾期提出投訴2.乙方未按照本合同約定處理投訴3.甲乙雙方違反本合同規(guī)定的其他行為三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券投資者：指通過(guò)購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品進(jìn)行投資的單位和個(gè)人。2.證券投資服務(wù)：指為證券投資者提供投資建議、操作指導(dǎo)、信息披露等服務(wù)的行為。3.投訴：指甲方對(duì)乙方提供的證券投資服務(wù)不滿(mǎn)或異議的行為。4.違約行為：指合同各方當(dāng)事人違反合同規(guī)定的行為。5.賠償損失：指因違約行為導(dǎo)致對(duì)方遭受的經(jīng)濟(jì)損失。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方逾期提出投訴：乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明投訴時(shí)效規(guī)定，要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出投訴。2.乙方未按約定處理投訴：甲方可向乙方上一級(jí)管理部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)投訴，要求乙方按照合同約定處理投訴。3.投訴事項(xiàng)證據(jù)不足：甲方應(yīng)提供充分證據(jù)支持投訴事項(xiàng)，必要時(shí)可尋求專(zhuān)業(yè)法律幫助。4.處理結(jié)果爭(zhēng)議：甲乙雙方可通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為證券投資者，對(duì)乙方提供的證券投資服務(wù)提出投訴。2.乙方作為證券投資服務(wù)提供方，收到甲