能源項目風險管理 課件 3-能源項目風險識別管理；4-能源項目風險估計管理

第3章能源項目風險識別管理概念內(nèi)涵識別過程識別技術(shù)和工具3.1概念內(nèi)涵項目風險識別（RiskIdentification）是項目風險管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，項目風險識別是對存在于項目中的各類風險源或不確定性因素，按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)特征和預期后果進行界定和識別，對項目風險因素進行科學分類。

風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程。風險識別需要確定三個相互關(guān)聯(lián)的因素：風險來源（RiskSources）：時間、費用、技術(shù)、法律等；風險事件（RiskEvent）：給項目帶來積極或消極影響的事件；風險征兆（RiskSymptoms）：又稱為觸發(fā)器（Triggers），是指實際的風險事件的間接表現(xiàn)。

3.1.1風險識別的含義

3.1.2風險識別的作用風險識別是制定風險應(yīng)對計劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點：

可以幫助我們找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎(chǔ)；為風險分析提供必要的信息，是風險分析的基礎(chǔ)性工作；通過風險識別可以確定被研究的體系或項目的工作量；是系統(tǒng)理論在項目管理中的具體表現(xiàn)，是項目計劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作；通過風險識別，有利于項目組成員樹立項目成功的信心。

3.1.3風險識別的特點全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性3.1.4風險識別的依據(jù)項目風險識別的主要依據(jù)包括：風險管理規(guī)劃、項目規(guī)劃、歷史資料、風險種類、制約因素與假設(shè)條件。

項目風險管理計劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進行項目風險管理的過程，它定義了項目組織及成員風險管理的行動方案及方式，指導項目組織如何選擇風險管理方法。項目風險管理計劃針對整個項目生命周期制定如何組織和進行風險識別、風險估計、風險評價、風險應(yīng)對及風險監(jiān)控的規(guī)劃。1、風險管理計劃

1、風險管理計劃從項目風險管理計劃中可以確定：風險識別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項目組成員在項目風險識別中的分工和責任分配；重點調(diào)查的項目相關(guān)方；項目組在識別風險過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范；在風險管理過程中應(yīng)該何時由誰進行哪些風險重新識別；風險識別結(jié)果的形式、信息通報和處理程序。因此項目風險管理計劃是項目組進行風險識別的首要依據(jù)。

2、項目規(guī)劃項目規(guī)劃中的項目目標、任務(wù)、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項目的期望值等都是項目風險識別的依據(jù)。3、歷史資料項目風險識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料，即從本項目或其他相關(guān)項目的檔案文件中，從公共信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風險信息。4、風險種類風險種類指那些可能對項目產(chǎn)生正面或負面影響的風險源。一般的風險類型有技術(shù)風險、質(zhì)量風險、過程風險、管理風險、組織風險、市場風險及法律法規(guī)變更等。項目的風險種類應(yīng)能反映出項目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征，掌握了各風險種類的特征規(guī)律，也就掌握了風險辨識的鑰匙。5、制約因素與假設(shè)條件為了明確項目計劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制，應(yīng)當對項目所有的管理計劃進行審查。例如：審查范圍管理計劃中的范圍說明書能揭示出項目的成本、進度目標是否定的太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未注意到的機會或威脅。審查人力資源與溝通管理計劃中的人員安排計劃，能夠發(fā)現(xiàn)對項目的順利進展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項目過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這樣就會發(fā)現(xiàn)該項目潛在的威脅。審查項目采購與合同管理計劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明。不同形式的合同，規(guī)定了項目各方承擔不同的風險。外匯匯率對項目預算的影響，項目相關(guān)方的各種改革、并購及戰(zhàn)略調(diào)整給項目帶來直接和間接的影響。項目建議書、可行性研究報告、設(shè)計等項目計劃和規(guī)劃文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計或預測出來的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風險。3.2風險識別過程風險識別過程描述發(fā)現(xiàn)風險、確認風險的主要活動和方法。風險識別過程可以看做是一個系統(tǒng)，我們可以從兩個視角來描述風險識別過程：外部視角詳細說明過程輸入、機制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。

3.2.1風險識別過程目標當風險識別過程滿足下列目標時，就說明它是充分的：項目小組及項目的利益相關(guān)方輸入已察覺到的風險；有時間采取行動時，及時識別風險；揭示風險和風險來源；捕捉風險，并以文檔方式記錄它們。3.2.2風險識別過程定義項目風險識別過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風險識別過程包括風險規(guī)劃、不確定性、知識、顧慮和問題。風險規(guī)劃。不確定性是指我們所不知道的事，是我們假定和懷疑的一部分，項目的一次性特點決定了項目包含著一定程度的不確定性。知識是指利用自己以前在工程系統(tǒng)方面的經(jīng)驗和當前項目的知識來識別項目風險。顧慮指的是我們害怕的事情，它們會引起擔心、不安或擔憂，這些經(jīng)常會與風險發(fā)生關(guān)系。問題是對于其他人而言尚未解決的事情，當問題和顧慮出現(xiàn)多種折中方式使人難以抉擇時，顧慮和問題就有可能演變成風險。過程機制是為風險識別過程活動提供的方法、技巧、工具和其他手段，風險核對清單、風險評估、風險管理表和風險數(shù)據(jù)庫構(gòu)成了風險識別過程的機制。風險核對清單包括與風險核對主題相關(guān)的典型風險區(qū)域。風險核對清單能通過各種形式組織風險，如合同類型、成熟度級別、生命周期模型、開發(fā)階段、組織結(jié)構(gòu)、項目大小、應(yīng)用域或技術(shù)，它們幫助在指定區(qū)域里完全識別風險。風險評估是風險識別的一種嚴格方法，它在類似面試性質(zhì)的會議上使用結(jié)構(gòu)化的風險核對清單。風險管理表單是一個通過填空的模版系統(tǒng)的處理風險的機制。風險數(shù)據(jù)庫是一個已知風險和相關(guān)信息的倉庫，它將風險輸入計算機，并分配下一個連續(xù)的號碼給這個風險，同時維持所有已識別風險的歷史記錄。2、過程機制3、過程控制項目資源、項目需求和風險管理能力調(diào)節(jié)風險識別過程。成本、時間和人等項目資源將限制風險識別的范圍。成本有限時，可用更經(jīng)濟的方法來識別風險；時間不夠時，可以使用更快的方法；人員不夠時，可以邀請更少的人參與風險識別。如果因為項目資源不足而采取了縮減措施后，就會有危及過程效果的風險。4、過程輸出風險識別過程的輸出是風險描述和與之相關(guān)的風險場景。風險描述使用標準的表示方法對風險進行簡要說明，如項目風險來源、項目風險征兆、項目風險類別，以及項目風險發(fā)生的可能性、將會產(chǎn)生的后果和影響等，風險描述的價值就在于建立了對風險認識的基礎(chǔ)。風險場景提供了于風險描述相關(guān)的間接信息，如事件、條件、約束、假定、環(huán)境、有影響的因素和相關(guān)問題等。項目風險來源表。風險來源表中將所有已識別的項目風險羅別出來并將每個風險來源加以說明。至少要包括如下一些說明：風險事件的可能后果、風險事件的預期、風險事件發(fā)生頻數(shù)等。風險征兆。有時也被稱為觸發(fā)器（Triggers）或預警信號，是指示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的外在表現(xiàn)，是風險發(fā)生的苗頭和前兆。例如，項目管理沒有按照計劃程序去執(zhí)行，或項目組成員矛盾重重、溝通欠缺、組織混亂、關(guān)鍵資源沒有應(yīng)急獲取措施等都是項目風險的觸發(fā)器。項目風險的類別。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，還應(yīng)該對識別出來的風險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段進行劃分，也可能按管理者來劃分。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別過程活動的基本任務(wù)是將項目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L險描述，作為一種系統(tǒng)過程，風險識別有其自身的過程活動。識別項目風險過程一般分為五步：第一步：確定目標；第二步：明確最重要的參與者；第三步：收集資料；第四步：估計項目風險形勢；第五步：根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風險識別出來。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別過程圖可以歸納為右圖所示的項目風險識別過程圖。需要強調(diào)的是，項目風險識別不是一次性的工作，它需要更多系統(tǒng)的、橫向的思考。質(zhì)量管理工具和溝通工具都可以有效應(yīng)用在風險識別過程中。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別應(yīng)該收集的資料大致有如下幾類：項目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書項目的前提、假設(shè)和制約因素與本項目類似的案例項目范圍管理計劃人力資源與溝通管理計劃項目資源需求計劃項目采購與合同管理計劃查看項目檔案閱讀公開出版的資料采訪項目參與者

3.3項目風險識別技術(shù)和工具在項目風險識別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識別風險的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。在具體應(yīng)用過程中要結(jié)合項目的具體情況，組合起來應(yīng)用這些工具。

3.3.1檢查表檢查表（Checklist）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風險識別時，將項目可能發(fā)生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所列或類似風險。表3-3-1項目管理成功與失敗原因檢查表

青島跨海大橋

國內(nèi)某油庫建設(shè)

3.3.1檢查表對問題有個準確的表述，確保達到意見統(tǒng)一確定資料收集者和資料來源資料收集人由具體項目而定，資料來源可以使個體樣本或總體樣本資料收集人要有一定的耐心、時間和專業(yè)知識，以保證資料的真實可靠收集時間要足夠長，以保證收集的數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)項目風險規(guī)律如果在總體中有不同性質(zhì)的樣本，在抽樣調(diào)查時要進行分類設(shè)計一個方便使用的檢查表3.3.2流程圖流程圖是又一種項目風險識別時常用的工具。借助于流程圖可以幫助項目識別人員去分析和了解項目風險所處的具體項目環(huán)節(jié)、項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風險以及項目風險的起因和影響。通過對項目流程的分析，可以發(fā)現(xiàn)和識別項目風險可能發(fā)生在項目的哪個環(huán)節(jié)或哪個地方，以及項目流程中各個環(huán)節(jié)對風險影響的大小。繪制項目流程圖的步驟：確定工作過程的起點（輸入）和終點（輸出）確定工作過程經(jīng)歷的所有步驟和判斷按順序連接成流程圖3.3.3預先分析法預選分析法（PreliminaryHazardAnalysis，PHA），是指在每一項活動（如設(shè)計、生產(chǎn)等）開始之前，對項目存在的風險因素類型、產(chǎn)生條件、風險的后果預先做一概略分析。其優(yōu)點在于，對項目風險因素的預測和識別是在活動開始之前，若發(fā)現(xiàn)風險因素，可立即采取防范措施，以避免由于考慮不足而造成的損失。這一分析方法，特別適合于新項目開發(fā)。預選分析法的運用過程：分析項目發(fā)生風險的可能類型深入調(diào)查項目風險源系統(tǒng)識別風險轉(zhuǎn)化條件合理劃分風險等級3.3.4頭腦風暴法頭腦風暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人的看法上建立自己的意見。它可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風險識別的正確性和效率。頭腦風暴法包括收集意見和對意見進行評價兩個階段的5個過程：人員選擇明確中心議題，并醒目標注輪流發(fā)言并記錄發(fā)言終止對意見進行評價應(yīng)用頭腦風暴要遵循一個原則：即在發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。3.3.5情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。它注重說明某些事情出現(xiàn)風險的條件和因素，并且還要說明當某些因素發(fā)生變化時，又會出現(xiàn)什么樣的風險，會產(chǎn)生什么樣的后果等。

情景分析法在識別項目風險時主要表現(xiàn)為以下四個方面的功能：識別項目可能引起的風險性后果，并報告提醒決策者。對項目風險的范圍提出合理的建議。就某些主要風險因素對項目的影響進行分析研究。對各種情況進行比較分析，選擇最佳結(jié)果。

3.3.5情景分析法情景分析法可以通過篩選、檢測和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對于項目風險的影響。篩選：仔細檢查→征兆鑒別→疑因估計；監(jiān)測：疑因估計→仔細檢查→征兆鑒別診斷：征兆鑒別→疑因估計→仔細檢查。3.3.6德爾菲法德爾菲法（Delphi）是美國蘭德公司研究人員赫爾馬（O.Helmet）和達爾奇（N.Dalkey）于四十年代開發(fā)的一種預測方法。目前該方法已廣泛用于軍事預測、人口預測、醫(yī)療衛(wèi)生保健預測、經(jīng)營和需求預測、教育預測以及方案評價的決策分析等領(lǐng)域。該方法的過程是預測機構(gòu)或人員預先選定與預測問題有關(guān)的專家10—15人，采用信件往來的方式與其建立聯(lián)系，將他們的意見進行整理、綜合、歸納后再匿名反饋給各位專家再次征求意見，按這種方式多次反復，直至使專家們的意見趨于一致為止，最后得出預測結(jié)論。3.3.6德爾菲法該方法的具體步驟為：選擇專家編制并郵寄“專家應(yīng)答表”分析整理“專家應(yīng)答表”與專家反復交換意見將最終預測結(jié)論函告各專家并致謝建立預測小組編制預測計劃選擇專家輪問反饋編寫預測報告預測結(jié)果報告確立預測項目確立預測主題設(shè)立調(diào)查進行第一輪預測反饋前一輪結(jié)果進行第二輪預測反饋前一輪結(jié)果進行最后一輪預測3.3.7SWOT分析法在戰(zhàn)略規(guī)劃報告里，SWOT分析算是一個眾所周知的工具了，同樣SWOT也是來自Mckinsey咨詢司的。SWOT分析代表分析企業(yè)優(yōu)勢（strength）、劣勢（weakness）、機會（opportunity）和威脅（threats）。因此，SWOT分析實際上是將對企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進行綜合和概括，進而分析組織的優(yōu)劣勢、面臨的機會和威脅的一種方法。第4章能源項目風險估計管理項目風險估計概念內(nèi)涵項目風險估計過程項目風險估計方法項目風險估計技術(shù)和工具4.1概念內(nèi)涵風險估計又稱風險測定、測試、衡量和估算等，因為在一個項目中存在著各種各樣的風險，用估計可以說明風險的實質(zhì)，但這種估計是在有效辨識項目風險的基礎(chǔ)上，根據(jù)項目風險的特點，對已確認的風險，通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，對風險按潛在危險大小進行優(yōu)選排序，它對風險評價和制定風險對策、選擇風險控制方案有重要的作用。根據(jù)項目風險和項目風險估計的含義，風險估計的主要內(nèi)容包括：風險事件發(fā)生的可能性大小；風險事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度；風險事件預期發(fā)生的時間；風險事件的發(fā)生頻率等。4.1.1風險估計的含義

4.1.2風險估計與概率風險是指損失發(fā)生的不確定性（或可能性），所以風險是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，而風險估計就是估計風險的性質(zhì)、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的嚴重程度，以降低其不確定性。因此，風險與概率密切相關(guān)，概率是項目風險管理研究的基礎(chǔ)。概率是度量某一事件發(fā)生的可能性大小的量，它是隨機事件的函數(shù)。到目前為止，對概率的認識可分為客觀概率、主觀概率和合成概率。

1、客觀概率如果一個事件A可以劃分為m個后果，而這些都屬于N個兩兩互不相容并且是等可能性的事件所構(gòu)成的完備事件群，則事件A的概率P(A)為古典概率

古典概率是建立在等可能性基礎(chǔ)上的，在考慮復雜問題時會遇到困難，在許多場合能否符合等可能性就成問題。

統(tǒng)計定義

概率的統(tǒng)計定義是從大多數(shù)試驗中事件出現(xiàn)的頻率出發(fā)的，在不變的條件下重復進行試驗，觀察事件A發(fā)生或不發(fā)生，如n表示在N次獨立重復試驗中事件A的發(fā)生次數(shù)，頻率值n/N在N充分大時幾乎保持固定的數(shù)值，試驗次數(shù)越大，觀察到的偏差就越小，事件A出現(xiàn)的頻率可視為概率：2、主觀概率主觀概率是與客觀概率相對立的一個概念，認為概率所反映的是主觀心理對時間發(fā)生所保有的“信念程度”（DegreeofBriefs）。人們對實際發(fā)生的概率做出符合他們對事件可能性認識的直覺判斷，稱作主觀概率。應(yīng)用主觀概率對項目風險進行估計稱之為主觀估計。

3、合成概率介于主觀和客觀估計之間形成的概率，稱之為合成概率。它不直接由大量試驗或計算分析得到，也不是完全由主觀判斷或計算分析得出，而是介于二者之間。應(yīng)用合成概率對項目風險進行估計稱之為行為估計。

4、項目風險估計與概率分布風險事件發(fā)生的概率和概率分布是風險估計的基礎(chǔ)，因此，風險估計的一個重要方面是確定風險事件的概率分布。概率分布式顯示各種結(jié)果發(fā)生概率的函數(shù)，風險估計中常用的概率分布有離散分布、等概率分布、泊松分布、二項分布、正態(tài)分布和對數(shù)正態(tài)分布等。

一般來說，確定風險事件的概率分布有三種方法：根據(jù)歷史資料確定風險事件的概率分布、利用理論概論分布和主觀概率法。一般來講，風險事件的概率分布應(yīng)該根據(jù)歷史資料來確定，但當項目管理人員沒有足夠的資料來確定風險事件概率分布時，也可以利用理論概論分布進行風險估計。4.1.3風險估計的計量標度項目風險后果的多樣性，要求根據(jù)風險性質(zhì)對風險后果采取多種計量標度。計量室為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序。目前計量一般使用標識、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標度。標識標度是標識對象或事件的，可以用來區(qū)分不同的風險，但不涉及數(shù)量，不同的顏色和符號都可以作為標識標度。序數(shù)標度是事先確定一個基準，然后按照與這個基準的差距大小將風險排出先后順序，可以區(qū)別出各風險之間的相對大小和重要程度，但序數(shù)標度無法判斷各風險之間的具體差別大小，只能給出一個相對的先后排列順序?；鶖?shù)標度是指項目風險也像其他物質(zhì)一樣可以計算出其大小來，雖然它的計量單位是相對的或抽象的?；鶖?shù)標度不僅可以把項目各個風險彼此區(qū)別開來，而且還可以表示它們彼此之間差距的大小。比率標度不但可以確定風險彼此之間差別的大小，還可以確定一個計量起點，風險事件發(fā)生的概率就是一種比率標度。

4.1.4風險估計與效用有些風險事件的后果，即收益和損失大小很難計算，即使能夠計算出來，同一數(shù)額的收益或損失對于不同的人或組織其承受能力或感受也不一樣，這就需要引入效用這個概念。

1、效用與效用函數(shù)效用（Utility）是一個在經(jīng)濟學、管理學以及日常生活中廣泛使用的一個概念。所謂效用是指人們對風險的滿足或感受程度。效用的度量一般有兩種：基數(shù)效用和序數(shù)效用。序數(shù)效用只是給出效用的先后排列書序；基數(shù)效用則給出效用的量化計量值。人們對風險信念、風險后果的感受也是隨著風險后果的大小、環(huán)境的變化而有所變化，這種變化關(guān)系可用效用函數(shù)u(x)來表示。如不同數(shù)額的收益或損失在同一個人中有不同的感受，描述收益或損失大小x的函數(shù)就是效用函數(shù)。在項目風險管理中，效用常被用來量化項目管理人員的風險觀念。項目管理人員對待風險的態(tài)度或主觀認識也可以用效用曲線來直觀描述。4.1.4風險估計與效用在直角坐標系里，以橫坐標表示收益或損失的大小，縱坐標表示效用值。將項目管理人員對風險所抱態(tài)度的變化關(guān)系用曲線來反映，這種曲線叫做該項目管理人員的效用曲線。2、效用曲線DCBA效用值貨幣值0保守型效用曲線普通型效用曲線中立型效用曲線冒險型效用曲線效用曲線的類型4.2估計過程風險估計是在項目風險識別的基礎(chǔ)上，運用定性和定量的分析方法估計項目中各個風險發(fā)生可能性和破壞程度的大小，并按潛在危險大小進行優(yōu)先排序。從內(nèi)部和外部兩種視角來看待項目風險估計過程：外部視角詳細說明過程輸入、機制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。4.2.1風險估計過程目標當風險估計過程滿足下列目標時，就說明它是充分的：能用成本效益的方式估計項目中的各個風險；確定風險發(fā)生的可能性；確定風險的影響；確定風險的優(yōu)先排列排序。

4.2.2風險估計過程定義項目風險估計過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風險估計是對項目中的風險進行定性或定量分析，并依據(jù)風險對項目目標的影響程度對項目風險進行分級排序的過程。風險估計的依據(jù)主要有：風險管理規(guī)劃。風險識別的成果。已識別的項目風險及風險對項目的潛在影響需要進行估計。項目進展狀況。風險的不確定性常常與項目所處的生命周期階段有關(guān)。在項目初期，項目風險癥狀往往表現(xiàn)的不明顯，隨著項目的進程，項目風險及發(fā)現(xiàn)風險的可能性會增加。項目類型。一般來說，普通項目或重復率較高的項目風險程度比較低。技術(shù)含量高或復雜性強的項目風險程度比較高。數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。用于風險識別的數(shù)據(jù)或信息的準確性和可靠性應(yīng)進行估計。概率和影響的程度。用于估計風險的兩個關(guān)鍵方面。估計方法、分析工具和風險數(shù)據(jù)庫是風險估計過程的機制。機制可以是方法、技巧、工具或為過程活動提供結(jié)構(gòu)的其他手段。風險發(fā)生的可能性、風險后果的危害程度和風險發(fā)生的概率均有助于衡量風險影響和風險的排序。2、過程機制3、過程控制項目資源、項目需求和風險管理計劃調(diào)節(jié)風險估計過程，其方式類似于控制風險識別過程。4、過程輸出按優(yōu)先等級排列的風險列表及其趨勢分析是風險估計過程的輸出。一個按優(yōu)先等級排列的風險列表是一個詳細的項目風險目錄，其中包含了所有已識別風險的相對排序及其影響分析。4.2.3風險估計過程活動風險估計過程活動是將識別的項目風險轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風險列表所需的活動。風險估計過程活動主要包括以下內(nèi)容：系統(tǒng)研究項目風險背景信息；詳細研究已辨識項目中的關(guān)鍵風險；使用風險估計分析方法和工具；確定風險的發(fā)生概率及其后果；作出主觀判斷；排列風險優(yōu)選順序。4.3估計方法風險可定義為不希望事件的發(fā)生概率及發(fā)生后果的嚴重性，它與不確定性有區(qū)別，不確定性僅考慮事件發(fā)生的肯定程度，而從項目管理的角度來看，要真正判斷一個項目是否“危險”，就應(yīng)全面了解事件發(fā)生/不發(fā)生所包含的潛在影響，因此，項目風險估計至少要涉及以下三個方面：事件發(fā)生的概率。這個變量一般可以根據(jù)歷史情況用統(tǒng)計參考數(shù)據(jù)進行估算。后果的嚴重性。這個變量要求項目管理人員明確有哪些后果及其影響程度。主觀判斷。這個變量是前兩個方面的綜合，綜合反映了風險的主觀色彩，即不同的人或組織對風險有不同的感受和承受能力。風險估計應(yīng)綜合考慮上述三個方面的綜合影響。根據(jù)項目風險管理人員掌握信息資料的不同，有確定型、風險型和不確定型三種不同類型的風險估計。4.3.1確定型風險估計確定型風險是指那些項目風險各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，其后果是完全可以預測的，由精確、可靠的信息資料支持的項目風險估計問題，即當風險環(huán)境僅有一個數(shù)值且可以確切預測某種風險后果時，稱為確定型風險估計。確定型風險估計有許多方法，這里重點討論項目經(jīng)濟評價使用的盈虧平衡分析、敏感性分析等方法。1、盈虧平衡分析盈虧平衡分析側(cè)重研究項目風險管理中的盈虧平衡點的分析，即對項目的產(chǎn)量、成本和利潤三者之間的平衡關(guān)系進行研究分析，確定項目在產(chǎn)量、價格、成本等方面的盈虧界限，據(jù)此判斷在各種不確定因素作用下項目適應(yīng)能力和對風險的承受能力。盈虧平衡點越低，表明項目適應(yīng)變化的能力越強，承受風險的能力越大。平衡點

產(chǎn)量（銷量）

0

Q

A

R

成本·銷售額

總固定成本

盈利

總成本

銷售額虧損

1、盈虧平衡分析即以盈虧平衡點產(chǎn)量或銷量作為依據(jù)進行分析的方法。其基本公式為：式中：Q為盈虧平衡點產(chǎn)量(銷量)；

C為總固定成本；

P為產(chǎn)品價格；

V為單位變動成本。要獲得一定的目標利潤B時，其公式為：

2、敏感性分析項目管理活動一般處在一種動態(tài)的復雜環(huán)境中進行，所以一般要進行敏感性分析。敏感性分析是指通過分析、預算項目的主要制約因素發(fā)生變化時引起項目評價指標變化的幅度，以及各種因素變化對實現(xiàn)預期目標的影響程度，從而確認項目對各種風險的承受能力。

敏感性分析是經(jīng)濟決策中常用的一種確定分析方法，其目的是了解各種不確定因素，為項目的正確決策提供依據(jù)。具體而言，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：了解項目的風險水平找出影響項目效果的主要因素。揭示敏感性因素可承受的變動幅度。比較分析各備選方案的風險水平，實現(xiàn)方案優(yōu)先。預測項目變化的臨界條件或臨界數(shù)值，確定控制措施或?qū)で罂商娲桨浮Ｓ澠胶夥治?、敏感性分析，都沒有考慮參數(shù)變化的概率。因此，這兩種分析方法雖然可以回答哪些參數(shù)變化或建設(shè)對項目風險影響大，但不能回答哪些參數(shù)變化或假設(shè)最有可能發(fā)生變化以及這種變化的概率，這是它們在風險估計方面的不足。4.3.2隨機型風險估計隨機型風險是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)已知，而且這些狀態(tài)發(fā)生的概率（可能性大小）也已知的風險，這種情況下的項目風險估計稱作隨機型風險估計。隨機型風險估計一般按照期望收益值最大和期望效用值最大來估計。4.3.3不確定型風險估計不確定型風險是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，而且究竟會出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定的風險，這種情況的項目風險估計稱作不確定型風險估計。在實際項目管理活動中，一般需要通過信息的獲取把不確定型決策轉(zhuǎn)化為風險性決策。由于掌握的有關(guān)項目風險的情況極少，可供借鑒參考的數(shù)據(jù)資料又少，人們在長期的管理實踐中，總結(jié)歸納了一些公認的原則供參考，如樂觀準則、悲觀準則、折中準則、等概率準則、最小后悔值準則等。例題某企業(yè)打算生產(chǎn)某產(chǎn)品。據(jù)市場預測，產(chǎn)品銷路有三種情況：銷路好、銷路一般和銷路差。生產(chǎn)該產(chǎn)品有三種方案：a．改進生產(chǎn)線；b．新建生產(chǎn)線；c．與其他企業(yè)協(xié)作。據(jù)估計，各方案在不同情況下的收益見表。問企業(yè)選擇哪個方案?1、樂觀準則（大中取大）大中取大法：采用這種方法的管理者對未來持樂觀的看法，認為未來會出現(xiàn)最好的自然狀態(tài)，因此不論采取哪種方案，都能獲取該方案的最大收益。a方案的最大收益為180萬元，b方案的最大收益為240萬元，c方案的最大收益為100萬元，經(jīng)過比較，b方案的最大收益最大，所以選擇b方案。2、悲觀準則（小中取大）小中取大法：采用這種方法的管理者對未來持悲觀的看法，但從悲觀的選擇中取最大收益的方案。a方案的最小收益為一40萬元，b方案的最小收益為一80萬元，c方案的最小收益為16萬元，經(jīng)過比較，c方案的最小收益最大，所以選擇c方案。3、折中準則（悲觀/樂觀混合準則）界于樂觀與悲觀之間，給每個方案中最大收益以權(quán)數(shù)α，最小收益以權(quán)數(shù)1-α,然后采用兩者的加權(quán)平均值參與比較，從中取選最大收益的方案。4、等概率準則決策者認為每種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率是相等的。5、遺憾準則（最小最大后悔值）最小最大后悔值法：管理者在選擇了某方案后，如果將來發(fā)生的自然狀態(tài)表明其他方案的收益更大，那么他(或她)會為自己的選擇而后悔。最小最大后悔值法就是使后悔值最小的方法。采用這種方法進行決策時，首先計算各方案在各自然狀態(tài)下的后悔值(某方案在某自然狀態(tài)下的后悔值＝該自然狀態(tài)下的最大收益一該方案在該自然狀態(tài)下的收益)，并找出各方案的最大后悔值，然后進行比較，選擇最大后悔值最小的方案作為所要的方案。在例中，在銷路好這一自然狀態(tài)下，b方案(新建生產(chǎn)線)的收益最大，為240萬元。在將來發(fā)生的自然狀態(tài)是銷路好的情況下，如果管理者恰好選擇了這一方案，他就不會后悔，即后悔值為0。如果他選擇的不是b方案，而是其他方案，他就會后悔(后悔沒有選擇b方案)。比如，他選擇的是c方案(與其他企業(yè)協(xié)作)，該方案在銷路好時帶來的收益是100萬元，比選擇b方案少帶來140萬元的收益，即后悔值為140萬元。5、遺憾準則（最小最大后悔值）各方案在各自然狀態(tài)下的后悔值單位：萬元由表中看出，a方案的最大后悔值為60萬元，b方案的最大后悔值為96萬元，c方案的最大后悔值為140萬元，經(jīng)過比較，a方案的最大后悔值最小，所以選擇a方案。4.3.4貝葉斯概率法項目風險估計是建立在對各種風險事件發(fā)生的可能性的基礎(chǔ)上，這種可能性直接受到項目環(huán)境各種因素變化的影響，存在著較強的風險性；同時，項目風險事件的概率估計往往是在歷史數(shù)據(jù)資料不足的情況下進行的，這種概率被稱之為先驗概率。先驗概率具有較強的不確定性，需要通過各種途徑和手段（如試驗、調(diào)查、統(tǒng)計分析等）來獲得更為準確、有效的補充信息，以修正和完善先驗概率。這種通過對項目進行更多、更廣泛的調(diào)查研究或統(tǒng)計分析后，再對項目風險進行估計的方法，稱為貝葉斯概率法。