能源項目風(fēng)險管理 課件 2-能源項目風(fēng)險規(guī)劃管理

第2章能源項目風(fēng)險規(guī)劃管理概念內(nèi)涵規(guī)劃過程管理計劃規(guī)劃技術(shù)和工具2.1概念內(nèi)涵項目風(fēng)險規(guī)劃，是在項目正式啟動前或啟動初期，對項目、項目風(fēng)險的一個統(tǒng)籌考慮、系統(tǒng)規(guī)劃和頂層設(shè)計的過程，開展項目風(fēng)險規(guī)劃是進(jìn)行項目風(fēng)險管理的基本要求，也是進(jìn)行項目風(fēng)險管理的首要職能。項目風(fēng)險規(guī)劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進(jìn)行項目風(fēng)險管理的動態(tài)創(chuàng)造性過程。該過程主要包括定義項目組織及成員風(fēng)險管理的行動方案與方式，選擇適合的風(fēng)險管理方法，確定風(fēng)險判斷的依據(jù)等。2.1.1風(fēng)險規(guī)劃的含義

2.1.2風(fēng)險規(guī)劃的需求與目的風(fēng)險的特征至少是部分未知的；隨時間而變化；是可管理的，既可以通過人為活動來改變它的形成和程度。風(fēng)險規(guī)劃的內(nèi)容制定一份結(jié)構(gòu)完備、內(nèi)容全面且相互協(xié)調(diào)的風(fēng)險管理策略并形成文件；確定項目實施風(fēng)險管理的策略方法；規(guī)劃充足的資源。風(fēng)險規(guī)劃的目的盡可能消除風(fēng)險；隔離風(fēng)險并使之盡量降低；制定若干備選行動方案；建立時間和經(jīng)費(fèi)儲備以應(yīng)付不可避免的風(fēng)險。2.1.3風(fēng)險規(guī)劃的任務(wù)項目風(fēng)險規(guī)劃階段主要考慮的問題有：風(fēng)險管理策略是否正確、可行？

實施的管理策略和手段是否符合總目標(biāo)？項目風(fēng)險規(guī)劃主要工作包括以下兩個方面：決策者針對項目面對的形勢選定行動方案。一經(jīng)選定，就要制訂執(zhí)行這一行動方案的計劃。選擇適合于已選定行動路線的風(fēng)險規(guī)避策略。選定的風(fēng)險規(guī)避策略要寫入風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險規(guī)避策略計劃中。

2.1.4風(fēng)險規(guī)劃的主要內(nèi)容主要內(nèi)容方法；人員；時間周期；類型級別及說明；基準(zhǔn)；匯報形式；跟蹤2.2風(fēng)險規(guī)劃過程風(fēng)險規(guī)劃標(biāo)識了與項目相關(guān)的風(fēng)險，所采取的風(fēng)險評估、分析手段，制定了風(fēng)險規(guī)避策略以及具體實施措施和手段?？梢詮膬?nèi)部和外部兩種視角來看待風(fēng)險規(guī)劃過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。

2.2.1風(fēng)險規(guī)劃過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險規(guī)劃過程滿足下列目標(biāo)時，就說明它是充分的：

能從中看出主要事件和風(fēng)險演化為問題的條件；重用成功的風(fēng)險應(yīng)對策略；優(yōu)化選擇標(biāo)準(zhǔn)；為每一個嚴(yán)重的風(fēng)險采取下一步行動；建立觸發(fā)機(jī)制。

2.2.2風(fēng)險規(guī)劃過程定義項目風(fēng)險規(guī)劃過程可以參考上圖，該圖描述了頂級過程的輸入、機(jī)制、控制和輸出。風(fēng)險規(guī)劃實現(xiàn)了將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵鲞@一過程的所有活動。

2.2.2風(fēng)險規(guī)劃過程定義風(fēng)險管理規(guī)劃的依據(jù)主要有：項目規(guī)劃中所包含或設(shè)計的有關(guān)內(nèi)容。如項目目標(biāo)、項目規(guī)模、項目利益相關(guān)者情況、項目復(fù)雜程度、所需資源、項目時間段、約束條件及假設(shè)前提等。項目組織及個人所經(jīng)歷和積累的風(fēng)險管理經(jīng)驗及實踐。決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。項目利益相關(guān)者對項目風(fēng)險的敏感程度及可承受能力?？色@取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況。豐富的數(shù)據(jù)和嚴(yán)密的系統(tǒng)基礎(chǔ)，將有助于風(fēng)險識別、估計、評價及對應(yīng)策略的制定。風(fēng)險管理模板。項目經(jīng)理及項目組織將利用風(fēng)險管理模板對項目進(jìn)行管理，從而使風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。模板應(yīng)在管理的應(yīng)用中得到不斷改進(jìn)。

1、過程輸入

2.2.2風(fēng)險規(guī)劃過程定義2、過程機(jī)制

機(jī)制是為風(fēng)險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目標(biāo)、應(yīng)對策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險管理過程需要用到的機(jī)制。定量的目標(biāo)表示了量化的目標(biāo)；應(yīng)對策略（如接受、避免、保護(hù)、減少、研究、儲備和轉(zhuǎn)移等）有助于確定應(yīng)對風(fēng)險的可選擇方式；選擇標(biāo)準(zhǔn)指在風(fēng)險管理過程中制定策略；風(fēng)險數(shù)據(jù)庫包含風(fēng)險行動計劃等。

2.2.2風(fēng)險規(guī)劃過程定義3、過程控制

項目資源、項目需求和風(fēng)險管理能力約束著風(fēng)險規(guī)劃過程。項目資源涉及人、財、物、時間、信息等，項目資源的有限性決定了項目風(fēng)險規(guī)劃的必要性，同時也給項目帶來了一定的風(fēng)險性。例如，時間不夠時，項目管理決策人員往往傾向采用加快進(jìn)度的方法。項目需求對項目風(fēng)險規(guī)劃也有一定的影響，如需求不明確使項目風(fēng)險規(guī)劃的有效性大打折扣。風(fēng)險管理能力直接影響到風(fēng)險規(guī)劃的科學(xué)性和可操作性。2.2.2風(fēng)險規(guī)劃過程定義4、過程輸出

風(fēng)險設(shè)想、閥值和風(fēng)險管理計劃是風(fēng)險規(guī)劃過程的輸出。風(fēng)險設(shè)想是對導(dǎo)致不盡如人意結(jié)果的事件和情況的估計。事件描述導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生時必然導(dǎo)致的后果，情況描述使未來事件成為可能的環(huán)境。閥值定義為風(fēng)險發(fā)生的征兆，預(yù)先確定的閥值作為表明需要執(zhí)行風(fēng)險行動計劃的警告。風(fēng)險管理計劃是風(fēng)險管理的導(dǎo)航圖，告訴項目管理組織，項目怎樣從當(dāng)前所處狀態(tài)到達(dá)所希望的未來狀態(tài)。做好風(fēng)險管理計劃，關(guān)鍵是要掌握必要的信息，使項目組織能夠了解目標(biāo)、目的和項目風(fēng)險管理過程。

2.2.3風(fēng)險規(guī)劃的過程活動風(fēng)險規(guī)劃的過程活動是將優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃所需的任務(wù)，是一種系統(tǒng)活動過程。風(fēng)險規(guī)劃的早期工作是確定項目風(fēng)險管理的目的和目標(biāo)，明確具體區(qū)域的職責(zé)，明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評估過程和需要考慮的區(qū)域，規(guī)定選擇處理方案的程序，規(guī)定評級圖，確定報告和文檔需求，規(guī)定報告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)等。2.2.3風(fēng)險規(guī)劃的過程活動風(fēng)險規(guī)劃過程活動包括以下內(nèi)容：

設(shè)定可能出現(xiàn)的嚴(yán)重風(fēng)險；制定風(fēng)險應(yīng)對備用方案；選擇風(fēng)險應(yīng)對路徑；制定風(fēng)險行動計劃；確定風(fēng)險模板；確定風(fēng)險數(shù)據(jù)庫模式。假設(shè)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生，考慮如何應(yīng)對風(fēng)險；假設(shè)風(fēng)險將要發(fā)生，說明風(fēng)險設(shè)想；列出風(fēng)險發(fā)生之前的事件和情況。

批準(zhǔn)權(quán)力負(fù)責(zé)人所需資源開始日期活動預(yù)計結(jié)束日期采取的行動取得的結(jié)果建立風(fēng)險管理模板風(fēng)險管理模板規(guī)定了風(fēng)險管理的基本程序、風(fēng)險的量化目標(biāo)、風(fēng)險告警級別、風(fēng)險的控制標(biāo)準(zhǔn)等，從而使風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和科學(xué)化。

表2-2-1軟件項目合同的量化目標(biāo)2.2.3風(fēng)險規(guī)劃的過程活動2.2.3風(fēng)險規(guī)劃的過程活動確定項目風(fēng)險數(shù)據(jù)庫模式項目風(fēng)險數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含若干數(shù)據(jù)字段以全面描述項目風(fēng)險。數(shù)據(jù)庫設(shè)計一般包括數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)文件兩部分，項目風(fēng)險數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括項目生命周期過程所有的相關(guān)活動。

表2-2-2項目風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫應(yīng)有字段2.3管理計劃風(fēng)險管理規(guī)劃的成果是形成一份風(fēng)險管理計劃文件。在制訂風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)當(dāng)避免用高層管理人員的愿望代替項目現(xiàn)有的實際能力。風(fēng)險管理規(guī)劃文件中應(yīng)當(dāng)包括項目風(fēng)險形勢估計、風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險規(guī)避計劃。

在風(fēng)險管理規(guī)劃階段，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果對項目風(fēng)險形勢估計進(jìn)行修改。修改時應(yīng)該對已經(jīng)選定的風(fēng)險規(guī)避策略的有效性進(jìn)行評價，重點(diǎn)放在這些策略會取得哪些成果上。項目風(fēng)險形勢估計將最后敲定風(fēng)險規(guī)避策略的目標(biāo)，找出必要的策略、措施和手段，并對任何必要的應(yīng)急和后備措施進(jìn)行評價。項目風(fēng)險形勢估計還應(yīng)當(dāng)確定為實施風(fēng)險規(guī)避策略而使用的資金的效果和效率。2.3.1風(fēng)險管理計劃的基本內(nèi)容表2-3-1項目風(fēng)險管理計劃示例風(fēng)險管理計劃是風(fēng)險管理規(guī)劃文件的一個基礎(chǔ)性文件，風(fēng)險管理計劃要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用于項目之中，該文件詳細(xì)的說明風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的所有方面。

2.3.2風(fēng)險規(guī)避計劃所有風(fēng)險來源的識別，以及每一來源中的風(fēng)險因素；關(guān)鍵風(fēng)險的識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的說明；對于已識別的關(guān)鍵風(fēng)險因素的評估，包括從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率以及潛在的破壞力；已經(jīng)考慮過的風(fēng)險規(guī)避方案及其代價；建議的風(fēng)險規(guī)避策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃；各單獨(dú)規(guī)避計劃的總體綜合，以及分析過風(fēng)險耦合作用可能性之后制定出的其他風(fēng)險規(guī)避計劃；項目風(fēng)險形勢估計、風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險規(guī)避計劃三者綜合之后的總策略；項目風(fēng)險規(guī)避計劃是在風(fēng)險分析工作完成之后制定的詳細(xì)計劃。不同的項目風(fēng)險規(guī)避計劃內(nèi)容不同，但是，至少應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容：2.3.2風(fēng)險規(guī)避計劃實施規(guī)避策略所需資源的分配，包括關(guān)于費(fèi)用、時間進(jìn)度及技術(shù)考慮的說明；風(fēng)險管理的組織及其責(zé)任，是指在項目中確定的風(fēng)險管理組織，以及負(fù)責(zé)實施風(fēng)險規(guī)避策略的人員和職責(zé)；開始實施風(fēng)險管理的日期、時間安排和關(guān)鍵的里程碑；成功的標(biāo)準(zhǔn)，即何時可以認(rèn)為風(fēng)險已被規(guī)避，以及待使用的監(jiān)控辦法；跟蹤、決策以及反饋的時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險一覽表、計劃和各自的結(jié)果；應(yīng)急計劃；對應(yīng)急行動和應(yīng)急措施提出的要求；項目執(zhí)行組織高層領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險規(guī)避計劃的認(rèn)同和簽字。2.4規(guī)劃技術(shù)和工具風(fēng)險管理規(guī)劃的主要工具是召開風(fēng)險規(guī)劃會議，參加人包括項目經(jīng)理和負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理的團(tuán)隊成員，通過風(fēng)險管理規(guī)劃會議，可以決定風(fēng)險管理的方法、工具、報告和跟蹤形式以及具體的時間計劃等。有效的風(fēng)險管理規(guī)劃有賴于建立科學(xué)的風(fēng)險管理機(jī)制，充分利用風(fēng)險規(guī)劃技術(shù)、工具。2.4.1風(fēng)險管理圖表風(fēng)險管理圖表是將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程中所用的技巧和工具，它包含在風(fēng)險管理計劃中，以幫助人們能清楚的看到風(fēng)險信息的組織方式。風(fēng)險管理的3個重要圖表是風(fēng)險核對表、風(fēng)險管理表格和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫模式。

風(fēng)險核對表風(fēng)險核對表將各個側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行分類以理解風(fēng)險的特點(diǎn)。

表2-4-1項目目標(biāo)的風(fēng)險影響等級分類2.4.1風(fēng)險管理圖表風(fēng)險管理表格

風(fēng)險管理表格記錄著管理風(fēng)險的基本風(fēng)險信息。風(fēng)險管理表格是一種系統(tǒng)的記錄風(fēng)險信息并跟蹤到底的方式。任何人在任何時候都可用風(fēng)險管理識別表，也可匿名評閱。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫模式風(fēng)險數(shù)據(jù)庫表明了識別風(fēng)險和相關(guān)的信息組織方式，它將風(fēng)險信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、產(chǎn)生排序和報告。

2.4.2項目工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)圖（WBS，WorkBreakdownStructure）是將項目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，它可以將項目分解到相對獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、易于成本核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在項目中的地位與構(gòu)成直觀的表示出來。WBS單元的級別WBS單元是指構(gòu)成分解結(jié)果的每一獨(dú)立組成部分。WBS單元應(yīng)按所處的層次劃分級別，從頂層開始，依次為1級、2級、3級，一般可分為6級或更多級別。2.4.2項目工作分解結(jié)構(gòu)WBS制定步驟一：根據(jù)項目的規(guī)模及其復(fù)雜程度，確定工作分解的詳細(xì)程度。在工作分解時要考慮分解對象、使用者、編制者等因素。步驟二：根據(jù)工作分解詳細(xì)程度，進(jìn)行分解直至確定的、相對獨(dú)立的工作單元。步驟三：根據(jù)收集的信息，對于每一個工作單元，盡可能詳細(xì)的說明其性質(zhì)、特點(diǎn)、工作內(nèi)容、資源輸出（人、財、物等），進(jìn)行成本和時間估算，并確定負(fù)責(zé)人及相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。步驟四：責(zé)任者對該工作單元的預(yù)算、時間進(jìn)度、資源需求、人員分配等進(jìn)行復(fù)核，并形成初步文件上報上級機(jī)關(guān)或管理人員。步驟五：逐級匯總以上信息并明確各工作單元實施的先后次序，即邏輯關(guān)系。步驟六：項目最高層將各項成本匯總成項目的初步概算，并作為項目預(yù)算基礎(chǔ)。步驟七：時間估算及工作單元之間邏輯關(guān)系的信息匯總為“項目總進(jìn)度計劃”，這是項目網(wǎng)絡(luò)圖的基礎(chǔ)，也是項目詳細(xì)工作計劃的基礎(chǔ)。步驟八：各工作單元的資源使用匯總成“資源使用計劃”。步驟九：項目經(jīng)理對WBS的輸出結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)綜合評價，擬定項目實施方案。步驟十：形成項目計劃，上報審批。步驟十一：嚴(yán)格按項目計劃實施，并按實踐要求，不斷修改、補(bǔ)充、完善項目計劃。

2.4.2項目工作分解結(jié)構(gòu)WBS在項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用

在項目早期應(yīng)及早建立WBS，以便為項目的技術(shù)和管理活動提供支持。在項目的壽命周期過程中，使用部門應(yīng)將項目的WBS作為規(guī)劃未來的系統(tǒng)工程、分配資源、預(yù)算經(jīng)費(fèi)、簽訂合同和完成工作的協(xié)調(diào)工具，應(yīng)依據(jù)項目WBS報告工程進(jìn)展、運(yùn)行效能、項目評估和費(fèi)用數(shù)據(jù)，以控制項目風(fēng)險。2.4.3網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)是利用圖論和網(wǎng)絡(luò)分析的方法編制和優(yōu)化實施項目計劃的一種藝術(shù)，是以縮短工資、提高效能、節(jié)省勞力、降低成本消耗為目標(biāo)，通過網(wǎng)絡(luò)圖來表示預(yù)定計劃任務(wù)的進(jìn)度安排及其各個環(huán)節(jié)之間的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)分析，計算時間參數(shù)，找出關(guān)鍵路線，然后利用時差，進(jìn)一步改進(jìn)實施方案，以求得工期、資源、成本等的優(yōu)化。

2.4.4關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理法一個項目風(fēng)險事件發(fā)生，可能有多種成因，但關(guān)鍵成因往往只有