基金復(fù)習(xí)測試卷附答案

第頁基金復(fù)習(xí)測試卷附答案1.關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對組合久期、信用評級等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D2."滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是().A、人民幣B、人民幣或港幣C、美元D、港幣【正確答案】：A3.下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)限對基金托管人資格進(jìn)行審核的是()A、證監(jiān)會和國家金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證監(jiān)會和中國人民銀行C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會【正確答案】：D4.關(guān)于交易成本，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、顯性成本可以事先確定，包含傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)三部分B、隱性成本包含買賣價(jià)差、沖擊成本、機(jī)會成本、對沖費(fèi)用等C、證券交易過程中的經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、印花稅等是顯性成本D、沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本，可以精確計(jì)量【正確答案】：D5.2020年9月30日（工作日）基金公司紛紛公告暫停貨幣基金的申購業(yè)務(wù)，公司出具此公告的主要原因是()A、穩(wěn)定銀行的活期存款B、申購會對投資者帶來損失C、引導(dǎo)投資者申購其他類型的基金D、季未基金經(jīng)理考核需要，控制規(guī)模【正確答案】：B6.評價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外，最常用的還有()。A、流動(dòng)比率B、銷售利潤率（ROS）C、存貨周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)負(fù)債率【正確答案】：B7.客戶至上要求的是()。A、張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B、張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見C、張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令D、張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤大幅預(yù)增，超市場預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票E、【張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令】【正確答案】：C8.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是()。A、研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報(bào)告B、基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令C、基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾D、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論【正確答案】：C9.某商業(yè)銀行擔(dān)任多只基金的基金托管人，當(dāng)發(fā)生下列哪些事件時(shí)，該銀行應(yīng)當(dāng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書()。1.該銀行董事在最近12個(gè)月變動(dòng)達(dá)到10%Ⅱ.該銀行基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)Ⅲ.該銀行住所發(fā)生變更Ⅳ.該銀行因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰A、I、Ⅲ、ⅣB、I、IⅡ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：D10.()既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金銷售機(jī)構(gòu)E、【基金管理人】【正確答案】：A11.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性B、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具【正確答案】：A12.要。A、資產(chǎn)凸性低于負(fù)債凹性B、以收益率最大化為首要目標(biāo)C、充足的資金滿足預(yù)期現(xiàn)金支付D、找到凸性相等的債券組合【正確答案】：C解析：

所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。這對于養(yǎng)老基金、社保基金、保險(xiǎn)基金等機(jī)構(gòu)投資者具有重要的意義，因?yàn)檫@類投資者對資產(chǎn)的流動(dòng)性要求很高，其投資成敗的關(guān)鍵在于投資組合中是否有足夠的流動(dòng)資產(chǎn)可以滿足目前的支付。13.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范,下列表述錯(cuò)誤的是()A、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責(zé)和保守秘密等方面的內(nèi)容B、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施,具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范--樣,具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力【正確答案】：C14.基金銷售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容()。I.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法II.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置III.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法A、I、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C15.關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯(cuò)誤的行為是()。A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B、不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D、在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送E、【在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送】【正確答案】：D解析：

不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。16.基金清算，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、清理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算主體應(yīng)當(dāng)編制基金資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表，然后制定分配方案B、公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負(fù)責(zé)，合伙制股權(quán)投資基金和信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)C、若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿，尚有投資項(xiàng)目未退出，可由合伙人大會決定基金是否進(jìn)入清算D、清算主體應(yīng)該編制清算報(bào)告，并履行相關(guān)通知和報(bào)備工作【正確答案】：B17.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑,以下表述正確的是()①在就業(yè)上崗前,認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育②基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律③社會各界的輿論監(jiān)督會使從業(yè)人員受挫,不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)④在工作實(shí)踐中,應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A、①、②、③、④B、①、②、④C、①、④D、①、③、④【正確答案】：C18."某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為().A、11.1%B、-11%C、-7.27%D、21.1%【正確答案】：A19.為保障財(cái)務(wù)杠桿的實(shí)施，杠桿收購基金的投資對象通常具有一-系列特點(diǎn)，具體包括()。①處于成熟行業(yè)②資本性支出較高③穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流④資產(chǎn)負(fù)債率較高A、①、③B、②、③C、①、②D、③、④【正確答案】：A20.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()1.為客戶填寫基金申購表單Ⅱ與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息Ⅲ.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某私募基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、I.Ⅱ.Ⅲ.IV【正確答案】：D21."申請募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員A、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、IVD、I、II、IV【正確答案】：C22.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等C、主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C23.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是()。①在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測②某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介③基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改④為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細(xì)信息告知客戶A、①、②、③B、①、②、③、④C、①、③、④D、①、②、④【正確答案】：B24."以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是()A、城投債、限售股B、公司債、票據(jù)C、現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股D、基金、國債期貨【正確答案】：B25.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，正確的做法是()。A、基金經(jīng)理需要及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令B、基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干憂C、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求投資分析和建議結(jié)論D、研究人員根據(jù)獲將的未公開信息編寫專業(yè)的研究報(bào)告【正確答案】：B解析：

關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是（A）。A期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低26.質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券派息,利息歸()。A、雙方協(xié)商B、逆回購方C、正回購方D、融券方【正確答案】：C解析：

經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）是一種財(cái)務(wù)指標(biāo)，用于衡量企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如果經(jīng)濟(jì)附加值為負(fù)數(shù)，則表示企業(yè)在特定期間內(nèi)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為負(fù)數(shù)，即企業(yè)未能創(chuàng)造足夠的利潤來彌補(bǔ)資本成本。27.關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是()。A、期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低B、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主D、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A28.關(guān)于證券交易所，以下描述正確的是()。A、證泰交易所提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券交易商的交易與交割B、證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣C、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D、證券交易所的理事會負(fù)責(zé)日常事項(xiàng)【正確答案】：B29.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人,以下表述正確的是().A、二者都直接參與到交易中B、二者有時(shí)可以共同完成證券交易C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場的經(jīng)紀(jì)人都是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者D、二者的利潤來源相同【正確答案】：B30.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法，以下表述錯(cuò)誤的是()A、內(nèi)在價(jià)值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評估B、股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C、一般情況下，內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格D、貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)【正確答案】：C解析：

"下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是().I.基金管理人A為了銷售基金,邀請基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“歷史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品31.關(guān)于基金的業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性D、大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性【正確答案】：D32.以下屬于操縱市場違法行為的是()I.基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右S看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、II、IIIB、I、II、IIIC、I、IID、III【正確答案】：C33.關(guān)于股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是().A、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督B、基金管理人須報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會行政審批C、基金投資者可以對基金投資者會議事項(xiàng)行使表決權(quán)D、基金托管人對同一基金管理人所托管的不同基金的資金應(yīng)分別設(shè)立賬戶【正確答案】：B34."關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯(cuò)誤的是()A、基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量B、基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法C、當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D、基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【正確答案】：C35.目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制，其決策機(jī)構(gòu)是()。A、專門委員會B、總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層C、理事會D、會員大會【正確答案】：C36.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是().A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場行動(dòng)，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略B、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性S以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要C、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森D、等指標(biāo)衡量E、建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新【正確答案】：D37."基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()。I.為客戶填寫基金申購表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某私募基金A、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、III、IV【正確答案】：B38.關(guān)于基金的業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是().A、大盤風(fēng)格股票基金和小盤家格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性B、場外貨幣市場基和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性C、黃金主基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性【正確答案】：B解析：

D偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性39.關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理B、股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C、股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D、通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換E、【投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理】【正確答案】：A解析：

股票收益互換中，交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤。原則上，雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，不發(fā)生本金交換。我國的股票收益互換業(yè)務(wù)開始于2012年年底，采用場外協(xié)議成交的方式。具有此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的證券公司與投資者訂立股票收益互換協(xié)議。根據(jù)協(xié)議約定，交易雙方在未來特定時(shí)間以名義本金為基礎(chǔ)確定與股價(jià)掛鉤的浮動(dòng)收益和固定收益，以此計(jì)算各自支付義務(wù)，通過軋差計(jì)算確定承擔(dān)實(shí)際支付義務(wù)的主體并進(jìn)行結(jié)算。投資者和證券公司之間的股票收益互換有三種模式：固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換。前兩種形式更為常見。股票收益互換是投資者進(jìn)行投資理財(cái)和風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。投資者可以通過股票收益互換，實(shí)現(xiàn)策略投資、杠桿交易、股權(quán)融資、市值管理和創(chuàng)建結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的目的。證券公司在與投資者訂立股票收益互換交易的同時(shí)，會進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖，將自身風(fēng)險(xiǎn)暴露控制在較低水平。風(fēng)險(xiǎn)對沖后，證券公司最終只賺取類似傭金或利息收入的中間價(jià)差。40.下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是()。A、看漲期權(quán)買方的盈利是有限的B、看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的C、看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格D、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格【正確答案】：A41.關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、盯市制度對保證期貨合約的履約非常重要B、期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約C、投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分D、金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算【正確答案】：B解析：

期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約。42.2017年10月16日(周一)，某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10，000萬元，股票市值150，000萬元，應(yīng)收股利1，000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2，400萬元，基金份額為100，000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是()元。A、1.60B、1.62C、1.55D、1.58【正確答案】：D43.隨著人們生活水平的大幅度提高，個(gè)人資產(chǎn)處置方式的增加，()能幫助投資者克服單一投資產(chǎn)品或投資方法的困惑。A、資產(chǎn)配置教育B、權(quán)益保護(hù)教育C、投資決策教育D、合規(guī)風(fēng)控教育【正確答案】：A44.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是()。A、詹森aB、信息比率C、夏普比率D、相對收益【正確答案】：D45.衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有()①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)②.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)③可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品④可以是市場利率、股票市場指數(shù)A、①、②、③B、①、②、③、④C、②、③、④D、①、③、④【正確答案】：B46.關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送S以下表述錯(cuò)誤的是()A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),報(bào)送經(jīng)審計(jì)的其管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告B、私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的,在其年報(bào)中予以披露即可C、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息D、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)送其管理的基金的投資情況和杠桿運(yùn)作情況【正確答案】：B47.假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤分配S每10份分配現(xiàn)金0.5元ST+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135S5000【正確答案】：C48."下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是()。I.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細(xì)信息告知客戶A、I、II、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IVD、I、II、III【正確答案】：D49.按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理的機(jī)構(gòu)包括()。1.基金管理公司Ⅱ.證券資產(chǎn)管理公司Ⅲ保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司lV.銀行理財(cái)子公司A、I、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、I、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：A50.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告【正確答案】：D解析：

質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券的派息，利息歸（B）。A融券方B正回購方C逆回購方D雙方協(xié)商51.在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是()，收益分配順序的靈活性較低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契約)型A、III、IIB、II、IC、III、ID、II、III【正確答案】：C52.關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送S以下表述錯(cuò)誤的是()A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),報(bào)送經(jīng)審計(jì)的其管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告B、私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的,在其年報(bào)中予以披露即可C、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息D、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)送其管理的基金的投資情況和杠桿運(yùn)作情況【正確答案】：B53.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是()。A、員工收購(EBO)是回購?fù)顺龅囊环N方式B、除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)C、有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意D、并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式?！菊_答案】：A解析：

基金應(yīng)知應(yīng)會考試54.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是()A、契約型基金必須備案,公司型基金由公司章程約定是否備案B、私募基金募集完畢,私募基金管理入應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)C、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全D、契約型基金應(yīng)當(dāng)在開始募集前及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【正確答案】：B55.關(guān)于中國基金國際化，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、港股通為內(nèi)地人民幣資產(chǎn)配置提供了更加豐富的選擇B、基金互認(rèn)是基金跨市場銷售的一種制度安排C、開放香港與其他國家和地區(qū)的境外投資者購買內(nèi)地證券屬于“北向通”D、QDII是我國證券市場除了基金公司、證券公司、信托公司之外的另一類重要機(jī)構(gòu)投資者【正確答案】：D56."根據(jù)有關(guān)政策，對有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，適用的稅收優(yōu)惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投資額的70%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得II.法人合伙人可以按照投資額的80%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得III.個(gè)人合伙人可以按照投資額的70%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得IV.個(gè)人合伙人可以按照投資額的80%抵扣其從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的所得A、II、ⅢB、I、ⅢC、I、IVD、II、IV【正確答案】：B57.關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)B、通常公司債權(quán)方對公司事務(wù)沒有投票權(quán)C、通常債券持有者對公司事務(wù)沒有投票權(quán)D、優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)【正確答案】：D58.關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)B、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)C、在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得D、股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值【正確答案】：C59.下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是().I.基金管理人A為了銷售基金，邀請基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入歷史收益率最高的表述III.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A、I、II.III、IVB、I、II、IVC、II、IVD、II、III、IV【正確答案】：B60.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法中，不正確的是()。A、基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任B、基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例【正確答案】：B61."關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是()A、股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元B、控股股東不得為自然人C、主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未【正確答案】：C解析：

達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年62.機(jī)構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小,能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管,信息透明度高的特性,從而較為安全D、納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D63.關(guān)于基金的業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()A、場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性D、大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性【正確答案】：D64.以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的報(bào)告有()。1.季度報(bào)告Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告Ⅲ.半年度報(bào)告Ⅳ.年度報(bào)告A、IVB、I、III、ⅣC、III、ⅣD、1、Ⅱ、III、ⅣE、【III、Ⅳ】【正確答案】：C65.以下不屬于基金宣傳推介材料的是()。A、為推介基金公開出版的資料B、推介基金的群發(fā)短信C、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的基金宣傳單D、指定媒體發(fā)布的基金分紅公告【正確答案】：D66.關(guān)于非公開募集基金的募集,以下表述正確的是()A、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺等方式)推介基金產(chǎn)品,但不可在國家級媒體推介B、基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介C、基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品D、基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：B67.下列不屬于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)的是（)。A、貝塔系數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、收益率【正確答案】：D解析：

常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等68.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券進(jìn)行利益輸送,屬于()A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、道德風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B69.在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括()。I.招募說明書Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份額發(fā)售公告Ⅳ.基金合同生效公告A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C70.關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項(xiàng)目中退出B、普通合伙人對外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營項(xiàng)目C、有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任D、由普通合伙人和有限合伙人組成【正確答案】：A解析：

房地產(chǎn)有限合伙（realestatelimitedpartnership，RELP)在功能上類似于私募股權(quán)合伙，由有限合伙人和普通合伙人組成。（D正確）房地產(chǎn)有限合伙人將資金提供給普通合伙人，有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項(xiàng)目；（C正確）普通合伙人通常是房地產(chǎn)開發(fā)公司，依賴其具備的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)將資金投資于房地產(chǎn)項(xiàng)目當(dāng)中，之后管理并經(jīng)營這些項(xiàng)目。（B正確）通常，房地產(chǎn)普通合伙人和私募股權(quán)中的普通合伙人一樣，收取固定比例的管理費(fèi)，同時(shí)，做決策時(shí)不會受到太大的干擾。房地產(chǎn)投資項(xiàng)目具有不同的形式，如建造住宅或者公寓大樓等。房地產(chǎn)有限合伙偏好資金的非流動(dòng)性，一旦房地產(chǎn)有限合伙將資金托付給合伙企業(yè)，可能在承諾期限截止之前很難或者不可能從投資項(xiàng)目中退出。（A錯(cuò)誤）同時(shí)，有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流，這主要是由于普通合伙人可能在經(jīng)過一定時(shí)間之后才將資金分配到項(xiàng)目當(dāng)中的緣故。這些分配的資金通常是基于房地產(chǎn)資產(chǎn)的配置而形成的。71."某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷,在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在()。A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C72.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A、法律盡調(diào)B、財(cái)務(wù)盡調(diào)C、業(yè)務(wù)盡調(diào)D、風(fēng)險(xiǎn)控制【正確答案】：C73.關(guān)于各類資產(chǎn)估值價(jià)格的選取，以下表述錯(cuò)誤的是()。1.交易所上市交易的含權(quán)固定收益品種，按照當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)I1.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值III.黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值IV.基金中基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按基金中基金估值日的份額凈值估值V.交易所上市的資產(chǎn)支持證券品種和私募債券按成本估值A(chǔ)、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、C、I、Ⅲ、IV、VD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：B74.某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬元、托管費(fèi)0.8萬元、業(yè)績報(bào)酬5萬元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬元，8.1萬元B、60萬元，3.1萬元C、160萬元，8.1萬元D、160萬元，3.1萬元【正確答案】：C75.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)？()A、基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會計(jì)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督B、代理清算交割、會計(jì)核算、更新招募說明書、投資運(yùn)作監(jiān)督C、基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核D、基金資產(chǎn)保管、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書【正確答案】：C76.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做()。A、認(rèn)沽期權(quán)B、認(rèn)購期權(quán)C、歐式期權(quán)D、美式期權(quán)【正確答案】：C77."資產(chǎn)管理的參與方包括()A、固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)B、委托方和受托方C、資金的需求方和提供方D、股票、債券【正確答案】：B78.資產(chǎn)管理的參與方包括()。6信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括不良貸款拔備覆蓋率，單一客戶授信集中度、貸款損失準(zhǔn)備充足率、不良資產(chǎn)率。A、股票、債券B、資金的需求方和提供方C、固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)D、委托方和受托方【正確答案】：D79.第XX屆新財(cái)富最佳分析師候選人馬某，在臨近新財(cái)富評選前，邀請具有投票資格的相關(guān)人員聚餐，并支付聚餐費(fèi)用。對此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其采取了監(jiān)管談話的措施，其原因是()。A、構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)B、以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定C、直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益D、直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送【正確答案】：A解析：

利益80."基金份額的發(fā)售由()負(fù)責(zé)辦理。A、基金管理人B、基金注冊登記機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金銷售機(jī)構(gòu)【正確答案】：A81.張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確的是()。1.選擇年初以來收益率高的II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長的III.選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后超額收益高的Ⅳ.想清楚自己的投資目標(biāo)A、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B82.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有()。1.多品種和多幣種核算問題Ⅱ.基金估值核算數(shù)據(jù)來源不一致Ⅲ.證券交易不活躍Ⅳ.各國稅收制度不一致A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ【正確答案】：B83.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是().A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場行動(dòng)，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略B、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性S以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要C、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森D、等指標(biāo)衡量E、建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新【正確答案】：D84.價(jià)值為100元，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、小張每年可能從上市公司分得股息35000B、如果當(dāng)年該公司經(jīng)營不善而未能分配股息，未分的股息不能累計(jì)，以后也不能補(bǔ)付C、在公司破產(chǎn)的情況下，對于剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序小張優(yōu)先于其他普通股股東D、小張對該公司舉辦的股東大會不享有投票權(quán)【正確答案】：B解析：

累積優(yōu)先股通常承諾一個(gè)固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來，在普通股持有人收到股息前，用以后財(cái)會年度的盈利一起付清。非累積優(yōu)先股是指只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補(bǔ)付，但是任何時(shí)期的股息都應(yīng)在普通股股東收到股息之前予以支付。85.()，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。A、守法合規(guī)B、誠實(shí)守信C、保守秘密D、專業(yè)審慎【正確答案】：D86.某股權(quán)投資基金已投資A.B.C三個(gè)項(xiàng)目，A項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為3億元，B項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為2億元，C項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為1億元。此外，基金資產(chǎn)還包括5,000萬元銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用。托管費(fèi)用等負(fù)債合計(jì)1,000萬元，則當(dāng)前基金的凈值為()億元A、6.0B、6.4C、6.5D、5.9【正確答案】：B87.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()。①為客戶填寫基金申購表單②與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息③向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品④安排個(gè)人客戶拼單購買某私募基金A、①、③、④B、②、③C、①、②、③、④D、②、③、④【正確答案】：C88.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A、轉(zhuǎn)換價(jià)格B、轉(zhuǎn)換比例C、轉(zhuǎn)換數(shù)量D、轉(zhuǎn)換利率【正確答案】：B89.有以下幾項(xiàng)投資交易活動(dòng)：（）。I.香港投資者通過其金互認(rèn)買入內(nèi)地基金份額Ⅱ.香港投資者通過其金互認(rèn)賣出內(nèi)地基金份額Ⅲ.某公募其金賣出股票Ⅳ.某私募基金買入股票V.某機(jī)構(gòu)投資者賣出基金VI.某個(gè)人投資者賣出股票按照目前的稅收政策，不需要繳納印花稅的是（）。A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB、I、Ⅱ、Ⅳ、VC、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ【正確答案】：B解析：

我國證券交易股票交易的印花稅只對出讓方按千分之一征收，對受讓方不再征收。即III、VI都需要繳納印花稅，IV買入股票不需要繳納印花稅?？膳懦鼳BC。機(jī)構(gòu)投資者跟個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅，V不需要繳納印花稅。對香港市場投資者通過基金互認(rèn)買賣、繼承、贈(zèng)予內(nèi)地基金份額，按照內(nèi)地現(xiàn)行稅制規(guī)定，暫不征收印花稅，即I、ⅡI暫不需要繳納印花稅。綜合來說不需要繳納印花稅的是I、II、IⅣ、V；故答案選B選項(xiàng)。90."關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是()A、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級媒體推介B、基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介C、基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品D、基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：B91.關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確是()。I.保證投資人本金安全Ⅱ.按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益Ⅲ.告知投資人本金可能受損Ⅳ.截取市場真實(shí)數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率A、I、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、I、ⅡD、Ⅲ【正確答案】：D92.關(guān)于場內(nèi)證券交易場所，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、我國的證券交易所既有會員制也有公司制B、上交所和深交所都設(shè)有會員大會、理事會和專門委員會C、證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定D、證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格【正確答案】：D93.證券投資基金實(shí)行利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，這里的利益共享‘風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指()。A、投資者和管理人共同承擔(dān)B、所參與主體共同承擔(dān)C、托管人承擔(dān)D、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)由基金投資者共同承擔(dān)【正確答案】：D解析：

申請募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括（C）。①最近半年內(nèi)沒有因重大違法諱規(guī)行為，重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰②最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏③擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行④有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員94.關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是()。A、期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低B、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主D、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)E、【期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低】【正確答案】：A95.()是傳統(tǒng)業(yè)績衡量指標(biāo)體系的重要補(bǔ)充。A、經(jīng)濟(jì)附加值指標(biāo)B、資金成本指標(biāo)C、凈利潤指標(biāo)D、現(xiàn)金流指標(biāo)【正確答案】：A96.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組S該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的