個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）10篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)流程1.3服務(wù)期限2.客戶義務(wù)2.1提供信息2.2配合與支持2.3遵守規(guī)定3.理財(cái)規(guī)劃師義務(wù)3.1專業(yè)資格3.2保密義務(wù)3.3服務(wù)品質(zhì)4.費(fèi)用及支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.合同的生效、變更與解除5.1生效條件5.2變更條件5.3解除條件6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2理財(cái)規(guī)劃師違約7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.隱私保護(hù)8.1信息收集與使用8.2信息保密8.3信息安全9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的完整性與獨(dú)立性10.3不可抗力11.附件11.1服務(wù)計(jì)劃書11.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12.簽署日期12.1甲方（客戶）簽字12.2乙方（理財(cái)規(guī)劃師）簽字13.合同正本與副本13.1正本數(shù)量13.2副本數(shù)量14.有效期限14.1合同開始日期14.2合同結(jié)束日期第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)流程理財(cái)規(guī)劃師在收到客戶的財(cái)務(wù)資料后，將在5個(gè)工作日內(nèi)完成初步的理財(cái)規(guī)劃方案，并將方案提交給客戶。客戶在收到方案后，如有任何疑問或需要調(diào)整的地方，可與理財(cái)規(guī)劃師進(jìn)行溝通。理財(cái)規(guī)劃師將在收到客戶反饋后，根據(jù)客戶的需求對(duì)方案進(jìn)行修改，并在2個(gè)工作日內(nèi)提交修改后的方案。1.3服務(wù)期限本合同的有效期限為一年，自合同簽署之日起計(jì)算。2.客戶義務(wù)2.1提供信息客戶應(yīng)向理財(cái)規(guī)劃師提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，包括但不限于資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出、保險(xiǎn)、投資等。2.2配合與支持客戶應(yīng)積極配合理財(cái)規(guī)劃師的工作，按照約定提供相關(guān)資料，并按照理財(cái)規(guī)劃師的合理建議進(jìn)行操作。2.3遵守規(guī)定客戶應(yīng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)，不得利用理財(cái)規(guī)劃服務(wù)進(jìn)行任何違法活動(dòng)。3.理財(cái)規(guī)劃師義務(wù)3.1專業(yè)資格理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)具備國(guó)家認(rèn)可的理財(cái)規(guī)劃師資格，并具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。3.2保密義務(wù)理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)對(duì)客戶提供的所有財(cái)務(wù)信息予以保密，不得向任何第三方透露。3.3服務(wù)品質(zhì)理財(cái)規(guī)劃師應(yīng)盡最大努力為客戶提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確?？蛻舻睦碡?cái)規(guī)劃方案合理、可行。4.費(fèi)用及支付4.1服務(wù)費(fèi)用本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整。4.2支付方式客戶應(yīng)在本合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整除合同另有約定外，乙方不得單方面調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。如因特殊情況導(dǎo)致乙方提供服務(wù)的成本發(fā)生顯著變化的，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.合同的生效、變更與解除5.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2變更條件合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。5.3解除條件合同的解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。合同解除后，乙方應(yīng)退還客戶尚未使用服務(wù)的部分費(fèi)用，但甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因提供服務(wù)而產(chǎn)生的實(shí)際費(fèi)用。6.違約責(zé)任6.1客戶違約客戶違反本合同的約定，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的10%。6.2理財(cái)規(guī)劃師違約理財(cái)規(guī)劃師違反本合同的約定，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的10%。7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。8.隱私保護(hù)8.1信息收集與使用乙方在提供服務(wù)過程中，將收集客戶的財(cái)務(wù)信息。乙方向客戶保證，收集信息的目的僅限于提供個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)客戶的信息。8.2信息保密乙方應(yīng)對(duì)客戶提供的財(cái)務(wù)信息予以保密，不得向任何第三方透露，但法律另有規(guī)定的除外。8.3信息安全乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)墓芾砗图夹g(shù)措施，確保客戶信息的安全，防止信息泄露、損毀或者丟失。9.法律適用與管轄9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院雙方同意，本合同引起的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。10.其他條款10.1通知與送達(dá)任何一方可通過書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞的方式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。10.2合同的完整性與獨(dú)立性本合同的任何部分無效，不影響其他部分的效力。10.3不可抗力由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。11.附件11.1服務(wù)計(jì)劃書本合同附件一《服務(wù)計(jì)劃書》是合同不可分割的一部分，雙方應(yīng)按照服務(wù)計(jì)劃書執(zhí)行各自的權(quán)利和義務(wù)。11.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)本合同附件二《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》是合同不可分割的一部分，雙方應(yīng)按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.簽署日期12.1甲方（客戶）簽字：12.2乙方（理財(cái)規(guī)劃師）簽字：13.合同正本與副本13.1正本數(shù)量：一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.2副本數(shù)量：根據(jù)實(shí)際需要確定，經(jīng)雙方確認(rèn)后有效。14.有效期限14.1合同開始日期：____年__月__日14.2合同結(jié)束日期：____年__月__日第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義本合同所述第三方，是指在甲乙雙方履行本合同過程中，除甲乙雙方外，參與并提供服務(wù)或協(xié)助的其他個(gè)人或?qū)嶓w。15.2第三方責(zé)任甲乙雙方同意，第三方僅在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)甲乙雙方提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)責(zé)任。第三方對(duì)甲乙雙方不承擔(dān)任何合同外的義務(wù)。16.第三方義務(wù)16.1遵守法律法規(guī)第三方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，不得利用其參與本合同的機(jī)會(huì)進(jìn)行任何違法活動(dòng)。16.2保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)或協(xié)助過程中獲得的甲乙雙方的財(cái)務(wù)信息予以保密，不得向任何第三方透露，但法律另有規(guī)定的除外。16.3服務(wù)質(zhì)量第三方應(yīng)盡最大努力提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保其提供的服務(wù)或協(xié)助符合甲乙雙方的要求。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限制第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限于第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)的行為。對(duì)于因第三方行為導(dǎo)致的損失，甲乙雙方不得要求第三方超出其職責(zé)范圍的責(zé)任承擔(dān)。17.2第三方責(zé)任限制例外如第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)存在故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與甲方關(guān)系第三方向甲方提供服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方應(yīng)明確第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。18.2第三方與乙方關(guān)系第三方向乙方提供服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方應(yīng)明確第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。19.第三方介入的變更與解除19.1變更條件合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。19.2解除條件合同的解除應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書面通知第三方。合同解除后，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，完成后續(xù)的服務(wù)或協(xié)助。20.爭(zhēng)議解決20.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決與第三方之間的爭(zhēng)議和糾紛。20.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，甲乙雙方均有權(quán)向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。20.3法律途徑如調(diào)解不成，甲乙雙方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。21.第三方介入的生效條件本合同關(guān)于第三方介入的條款自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。22.附件22.1第三方服務(wù)協(xié)議本合同附件三《第三方服務(wù)協(xié)議》是合同不可分割的一部分，甲乙雙方和第三方應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議執(zhí)行各自的權(quán)利和義務(wù)。23.簽署日期23.1甲方（客戶）簽字：23.2乙方（理財(cái)規(guī)劃師）簽字：23.3第三方簽字（或蓋章）：24.合同正本與副本24.1正本數(shù)量：一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。24.2副本數(shù)量：根據(jù)實(shí)際需要確定，經(jīng)甲乙雙方和第三方確認(rèn)后有效。25.有效期限25.1合同開始日期：____年__月__日25.2合同結(jié)束日期：____年__月__日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：服務(wù)計(jì)劃書本附件詳細(xì)描述了理財(cái)規(guī)劃師為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)時(shí)間安排等?？蛻魬?yīng)在簽署合同后七個(gè)工作日內(nèi)提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)信息，以便理財(cái)規(guī)劃師制定出具體的服務(wù)計(jì)劃。附件二：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)本附件列出了理財(cái)規(guī)劃師為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)對(duì)應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)市場(chǎng)行情和乙方的實(shí)際服務(wù)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整前需雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。附件三：第三方服務(wù)協(xié)議本附件詳細(xì)描述了第三方為甲方和/或乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)時(shí)間安排等。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并確保服務(wù)質(zhì)量。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按照約定提供財(cái)務(wù)信息，或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的5%。甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為未支付服務(wù)費(fèi)用的5%。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)計(jì)劃的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的5%。乙方未按照約定標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為服務(wù)費(fèi)用總額的5%。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定第三方未按照約定提供服務(wù)，或提供服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為服務(wù)費(fèi)用總額的5%。第三方未按照約定保密客戶信息的，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為合同金額的10%。全文完。個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）1本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（服務(wù)提供方）第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)期限第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3泄密責(zé)任第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議方式7.2爭(zhēng)議時(shí)效第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效8.2合同變更8.3合同終止第九條一般條款9.1適用法律9.2合同份數(shù)9.3附件第十條特殊條款10.1定義與解釋10.2不可抗力10.3補(bǔ)充協(xié)議第十一條客戶權(quán)益保障11.1服務(wù)滿意度保障11.2投訴與處理第十二條乙方業(yè)務(wù)規(guī)范12.1業(yè)務(wù)操作規(guī)范12.2業(yè)務(wù)保密規(guī)范第十三條甲方信息安全保障13.1信息保護(hù)措施13.2信息安全責(zé)任第十四條合同的簽訂與保管14.1簽訂日期14.2合同保管第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述：乙方為甲方提供專業(yè)的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。2.2服務(wù)范圍：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定合適的理財(cái)方案，并協(xié)助甲方實(shí)施。2.3服務(wù)期限：本合同簽訂之日起至____年__月__日止，除非雙方另有約定。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方向甲方提供個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。3.2支付方式：甲方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用調(diào)整：如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)：1)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息；2)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；3)支付約定的服務(wù)費(fèi)用；4)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得復(fù)制、傳播乙方的理財(cái)規(guī)劃方案。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)：1)保密甲方的財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息；2)按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；3)及時(shí)向甲方提供理財(cái)規(guī)劃方案和投資建議；4)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用；5)尊重甲方的意愿，不得強(qiáng)制甲方執(zhí)行不符合其利益的投資建議。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，乙方獲取的甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人信息及理財(cái)規(guī)劃方案等。5.2保密期限：自本合同終止或履行完畢之日起____年。5.3泄密責(zé)任：如乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約行為：1)甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的；2)乙方未按約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的；3)雙方未按約定履行其他義務(wù)的。6.2違約責(zé)任：1)甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除合同，并追究甲方違約責(zé)任；2)乙方未按約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用；3)雙方未按約定履行其他義務(wù)的，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議時(shí)效：雙方對(duì)爭(zhēng)議的解決應(yīng)在合同終止后____年內(nèi)完成。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2合同變更：本合同履行期間，如雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。8.3合同終止：本合同履行期滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的，合同即終止。合同終止后，乙方應(yīng)按照約定退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用。第九條一般條款9.1適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2合同份數(shù)：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.3附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)資料和乙方向甲方提交的理財(cái)規(guī)劃方案。第十條特殊條款10.1定義與解釋：本合同中未明確定義的概念，應(yīng)以乙方提供的解釋為準(zhǔn)。10.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或者造成損失的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.3補(bǔ)充協(xié)議：本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十一條客戶權(quán)益保障11.1服務(wù)滿意度保障：乙方應(yīng)確保提供的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)符合甲方的實(shí)際需求，如甲方對(duì)服務(wù)不滿意，乙方應(yīng)及時(shí)予以改進(jìn)。11.2投訴與處理：甲方如對(duì)乙方服務(wù)有異議，可以在合同履行期內(nèi)向乙方提出投訴，乙方應(yīng)在接到投訴后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)并處理。第十二條乙方業(yè)務(wù)規(guī)范12.1業(yè)務(wù)操作規(guī)范：乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部規(guī)定，為甲方提供專業(yè)、規(guī)范的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。12.2業(yè)務(wù)保密規(guī)范：乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，確保甲方財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息的安全。第十三條甲方信息安全保障13.1信息保護(hù)措施：乙方應(yīng)采取有效措施，確保甲方提供的財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息不被泄露。13.2信息安全責(zé)任：因乙方原因?qū)е录追叫畔⑿孤兜模曳綉?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十四條合同的簽訂與保管14.1簽訂日期：本合同簽訂日期為____年__月__日。14.2合同保管：本合同及其附件由甲乙雙方共同保管，任何一方不得擅自毀損或丟棄。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指在本合同履行過程中，除甲乙雙方外，參與并提供服務(wù)或協(xié)助的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資平臺(tái)等。第二條第三方介入的情形2.1甲乙雙方同意，第三方介入應(yīng)基于甲乙雙方的共同委托或同意，且第三方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和能力。2.2第三方介入時(shí)，乙方向甲方提供的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)應(yīng)符合甲方利益，并確保第三方的服務(wù)與乙方服務(wù)相協(xié)調(diào)。第三條第三方責(zé)任限定3.1第三方介入本合同后，其責(zé)任范圍和責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方共同協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確。3.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，提供專業(yè)、規(guī)范的服務(wù)，并對(duì)其服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方如因過錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但甲方同意，對(duì)第三方的賠償責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方之間不存在任何合同關(guān)系，第三方僅向乙方提供服務(wù)。4.2第三方與乙方之間僅為服務(wù)提供與接受的關(guān)系，第三方不承擔(dān)乙方任何合同義務(wù)。第五條第三方介入的程序5.1甲乙雙方同意第三方介入的，應(yīng)書面通知對(duì)方。5.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方充分溝通，明確第三方的工作內(nèi)容和責(zé)任。5.3第三方完成介入工作后，應(yīng)向甲乙雙方提供服務(wù)報(bào)告，并接受甲乙雙方的評(píng)估。第六條第三方費(fèi)用6.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確。6.2第三方費(fèi)用支付方式及支付時(shí)間由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。第七條第三方保密義務(wù)7.1第三方應(yīng)遵守保密條款，保護(hù)甲方財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息。7.2第三方如違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方利益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條第三方違約責(zé)任8.1第三方如未按約定提供服務(wù)，或服務(wù)不符合約定的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2第三方如因過錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方與第三方之間如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議時(shí)效：甲乙雙方與第三方之間的爭(zhēng)議應(yīng)在合同終止后____年內(nèi)解決。第十條附加條款10.1本合同的第三方介入相關(guān)條款可由甲乙雙方與第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2本合同的第三方介入相關(guān)條款如有未盡事宜，甲乙雙方與第三方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十一條合同的簽訂與保管11.1第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同簽訂，并注明是本合同的附件。11.2第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議及其附件由甲乙雙方與第三方共同保管，任何一方不得擅自毀損或丟棄。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)方案附件二：第三方服務(wù)提供商資質(zhì)證明附件三：第三方服務(wù)協(xié)議附件四：甲方財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息登記表附件五：理財(cái)規(guī)劃服務(wù)進(jìn)度報(bào)告附件六：理財(cái)規(guī)劃服務(wù)最終報(bào)告附件七：第三方服務(wù)費(fèi)用清單附件八：保密協(xié)議附件九：違約責(zé)任認(rèn)定協(xié)議附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)方案詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)描述乙方為甲方提供的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理等。附件二：第三方服務(wù)提供商資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包含第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等相關(guān)資質(zhì)證明文件。附件三：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)描述第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款。附件四：甲方財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息登記表詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)包含甲方的基本財(cái)務(wù)信息和個(gè)人信息，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。附件五：理財(cái)規(guī)劃服務(wù)進(jìn)度報(bào)告詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)定期提供，詳細(xì)描述理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的進(jìn)展情況，包括但不限于已完成的任務(wù)、正在進(jìn)行的任務(wù)、計(jì)劃中的任務(wù)等。附件六：理財(cái)規(guī)劃服務(wù)最終報(bào)告詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)描述乙方為甲方制定的理財(cái)規(guī)劃方案，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理等。附件七：第三方服務(wù)費(fèi)用清單詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)列出第三方服務(wù)費(fèi)用的各項(xiàng)明細(xì)，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。附件八：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)描述甲乙雙方及第三方之間的保密義務(wù)，包括但不限于保密內(nèi)容、保密期限、泄密責(zé)任等。附件九：違約行為及責(zé)任認(rèn)定詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)詳細(xì)列舉合作中可能出現(xiàn)的違約行為，并明確違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書詳細(xì)要求和說明：此附件應(yīng)明確甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的權(quán)利，包括但不限于友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。3.第三方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)不符合約定。4.甲乙雙方未按約定履行其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)解除合同，并追究甲方違約責(zé)任。2.乙方未按約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。3.第三方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)不符合約定的，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。4.甲乙雙方未按約定履行其他義務(wù)的，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：假設(shè)甲方在合同簽訂后三個(gè)月內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并追究甲方違約責(zé)任。甲方需支付合同總額的10%作為違約金，并承擔(dān)因違約導(dǎo)致的乙方損失。全文完。個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）11本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1個(gè)人理財(cái)規(guī)劃1.1.1財(cái)務(wù)狀況分析1.1.2財(cái)務(wù)目標(biāo)設(shè)定1.1.3投資組合建議1.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理策略1.1.5稅務(wù)規(guī)劃建議1.1.6退休規(guī)劃建議1.1.7保險(xiǎn)規(guī)劃建議1.1.8資產(chǎn)管理建議1.2定期跟進(jìn)與調(diào)整1.3客戶咨詢與解答2.服務(wù)期限2.1合同生效日期2.2合同到期日期2.3服務(wù)續(xù)約條款3.服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用金額3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用支付時(shí)間4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)4.2客戶的權(quán)利與義務(wù)5.保密條款5.1信息保密5.2保密期限6.違約責(zé)任6.1服務(wù)提供方的違約責(zé)任6.2客戶的違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件9.適用法律9.1合同簽訂地法律10.其他條款10.1服務(wù)提供方的其他權(quán)益10.2客戶的其他權(quán)益11.合同的簽訂與生效11.1簽訂日期11.2生效日期12.附件12.1服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明12.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.雙方簽字13.1服務(wù)提供方簽字13.2客戶簽字14.聯(lián)系方式14.1服務(wù)提供方聯(lián)系方式14.2客戶聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1個(gè)人理財(cái)規(guī)劃1.1.1財(cái)務(wù)狀況分析：本服務(wù)包括但不限于對(duì)客戶的資產(chǎn)負(fù)債狀況、收入支出情況、投資理財(cái)行為等進(jìn)行全面分析，以便為客戶提供準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估。1.1.2財(cái)務(wù)目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、年齡、家庭情況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，與客戶共同制定合理的短期、中期和長(zhǎng)期財(cái)務(wù)目標(biāo)。1.1.3投資組合建議：根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場(chǎng)情況，為客戶推薦合適的投資品種和配置比例，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。1.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理策略：為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)策略，幫助客戶識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行管理和控制。1.1.5稅務(wù)規(guī)劃建議：根據(jù)客戶的稅收政策和財(cái)務(wù)狀況，提供合理的稅務(wù)規(guī)劃建議，以減輕客戶的稅收負(fù)擔(dān)。1.1.6退休規(guī)劃建議：考慮客戶的社會(huì)保險(xiǎn)和個(gè)人儲(chǔ)蓄，為客戶提供退休規(guī)劃建議，確?？蛻粼谕诵莺竽軌蚓S持穩(wěn)定生活。1.1.7保險(xiǎn)規(guī)劃建議：根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、家庭責(zé)任和保障需求，為客戶提供保險(xiǎn)規(guī)劃建議，幫助客戶完善風(fēng)險(xiǎn)保障體系。1.1.8資產(chǎn)管理建議：為客戶提供資產(chǎn)配置和優(yōu)化建議，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。第二條：服務(wù)期限2.1合同生效日期：本合同自雙方簽字之日起生效。2.2合同到期日期：本合同的服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.3服務(wù)續(xù)約條款：在合同到期前___個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)約，并簽訂新的合同。第三條：服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用金額：本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整。3.2費(fèi)用支付方式：客戶可通過銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用支付時(shí)間：客戶應(yīng)在合同生效后___個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。第四條：雙方權(quán)利與義務(wù)4.1服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1為客戶提供專業(yè)、獨(dú)立的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并嚴(yán)格保密客戶信息。4.1.2根據(jù)合同約定，按時(shí)完成各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，并定期向客戶提供服務(wù)進(jìn)展報(bào)告。4.1.3在合同有效期內(nèi)，持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，定期調(diào)整和優(yōu)化客戶的理財(cái)規(guī)劃。4.2客戶的權(quán)利與義務(wù)4.2.1向服務(wù)提供方提供真實(shí)、完整的個(gè)人財(cái)務(wù)信息，并配合服務(wù)提供方完成相關(guān)服務(wù)。4.2.2按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并按時(shí)接受服務(wù)提供方的服務(wù)。4.2.3按照服務(wù)提供方的建議進(jìn)行投資理財(cái)，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第五條：保密條款5.1信息保密：服務(wù)提供方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲取的客戶個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密，未經(jīng)客戶同意，不得向任何第三方透露。5.2保密期限：保密期限自客戶同意本合同之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第六條：違約責(zé)任6.1服務(wù)提供方的違約責(zé)任6.1.1服務(wù)提供方未按照合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的___%。6.1.2服務(wù)提供方泄露客戶保密信息，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為人民幣_(tái)___元整。6.2客戶的違約責(zé)任6.2.1客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方有權(quán)解除合同，并要求客戶支付應(yīng)付的服務(wù)費(fèi)用。6.2.2客戶未按照服務(wù)提供方的建議進(jìn)行投資理財(cái)，導(dǎo)致?lián)p失的，服務(wù)提供方不承擔(dān)責(zé)任。第七條：爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決：合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3仲裁解決：雙方可在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力。7.4法律途徑：如雙方無法通過協(xié)商、調(diào)解和仲裁解決爭(zhēng)議，將采取法律途徑解決。第八條：合同的變更與終止8.1合同變更條件8.1.1雙方同意變更：雙方協(xié)商一致，可以變更合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。8.1.2不可抗力因素：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商變更或終止合同。8.2合同終止條件8.2.1雙方同意終止：雙方協(xié)商一致，可以終止合同。8.2.2服務(wù)提供方違約：服務(wù)提供方嚴(yán)重違約，客戶有權(quán)解除合同。8.2.3客戶違約：客戶未按約支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方有權(quán)解除合同。8.2.4法律規(guī)定：依法應(yīng)當(dāng)終止合同的其他情形。第九條：適用法律9.1合同簽訂地法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)_____省/市/自治區(qū)的法律。第十條：其他條款10.1服務(wù)提供方的其他權(quán)益10.1.1服務(wù)提供方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。10.1.2服務(wù)提供方有權(quán)在合同期內(nèi)收取合理的咨詢費(fèi)。10.2客戶的其他權(quán)益10.2.1客戶有權(quán)要求服務(wù)提供方提供相關(guān)的服務(wù)記錄和理財(cái)規(guī)劃報(bào)告。10.2.2客戶有權(quán)向服務(wù)提供方提出合理的建議和意見。第十一條：合同的簽訂與生效11.1簽訂日期：本合同自雙方簽字之日起生效。11.2生效日期：本合同的生效日期為雙方簽字之日。第十二條：附件12.1服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明：本附件詳細(xì)描述了服務(wù)的具體內(nèi)容和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。12.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表：本附件詳細(xì)列出了服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成和計(jì)算方式。第十三條：雙方簽字13.1服務(wù)提供方簽字：________________13.2客戶簽字：________________第十四條：聯(lián)系方式14.1服務(wù)提供方聯(lián)系方式：電話：_______郵箱：_______地址：_______14.2客戶聯(lián)系方式：電話：_______郵箱：_______地址：_______第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入定義1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外，協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù)的個(gè)體或機(jī)構(gòu)。第三方介入可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢顧問、投資產(chǎn)品提供商、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。第二條：第三方選擇與審批2.1甲乙方應(yīng)根據(jù)合同履行需要，選擇具備相關(guān)資質(zhì)、良好信譽(yù)和專業(yè)能力的第三方提供輔助服務(wù)。2.2甲乙方在選擇第三方時(shí)，應(yīng)充分考慮第三方的業(yè)務(wù)能力、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和客戶評(píng)價(jià)等因素。2.3甲乙方選定第三方后，應(yīng)將第三方信息告知對(duì)方，并在必要時(shí)共同與第三方協(xié)商服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和時(shí)間等事項(xiàng)。第三條：第三方義務(wù)與責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照甲乙方與其協(xié)商確定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提供專業(yè)的輔助服務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)的合法性、真實(shí)性和有效性，并對(duì)其服務(wù)過程中產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方應(yīng)遵守商業(yè)秘密和隱私保護(hù)原則，不得泄露甲乙方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息。第四條：第三方費(fèi)用4.1第三方費(fèi)用是指第三方提供服務(wù)所需的費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等。4.2甲乙方應(yīng)按照與第三方的協(xié)商結(jié)果，承擔(dān)相應(yīng)的第三方費(fèi)用。4.3甲乙方支付第三方費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ教峁┵M(fèi)用支付憑證。第五條：第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額是指第三方在提供服務(wù)過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的最高賠償限額。5.2甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，并在與第三方的協(xié)商中予以確認(rèn)。5.3若第三方未按約定履行義務(wù)或存在過錯(cuò)，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)按照甲乙方的約定承擔(dān)賠償責(zé)任。第六條：第三方變更6.1甲乙方如需變更第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并說明變更理由。6.2甲乙方變更第三方時(shí)，應(yīng)確保新第三方符合合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求。6.3甲乙方變更第三方后，應(yīng)重新與第三方協(xié)商服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用等事項(xiàng)。第七條：第三方與其他方的關(guān)系7.1第三方與甲乙方之間建立服務(wù)關(guān)系，不代表第三方與對(duì)方之間建立任何法律關(guān)系。7.2甲乙方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)與第三方之間的合同義務(wù)和法律責(zé)任。7.3第三方介入不影響甲乙方之間的合同權(quán)利和義務(wù)，甲乙方應(yīng)相互履行合同約定的義務(wù)。第八條：第三方介入的合同補(bǔ)充條款8.1甲乙方應(yīng)在合同中補(bǔ)充第三方介入的相關(guān)條款，包括但不限于第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、義務(wù)、責(zé)任限額、費(fèi)用承擔(dān)等。8.2甲乙方應(yīng)確保合同補(bǔ)充條款的合法性和有效性，并在合同中明確雙方對(duì)第三方的權(quán)利和義務(wù)。第九條：第三方介入的合同修改9.1甲乙方應(yīng)在合同履行期間，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修改和完善第三方介入的相關(guān)條款。9.2甲乙方修改合同條款時(shí)，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并在合同中予以注明。第十條：第三方介入的合同終止10.1甲乙方應(yīng)在合同終止時(shí)，與第三方協(xié)商解決未履行完畢的服務(wù)事項(xiàng)。10.2甲乙方應(yīng)在合同終止后，向?qū)Ψ教峁┑谌椒?wù)記錄和費(fèi)用支付憑證。第十一條：第三方介入的爭(zhēng)議解決11.1甲乙方與第三方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3雙方同意，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力。第十二條：第三方介入的適用法律12.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。第十三條：其他事項(xiàng)13.1甲乙方應(yīng)確保與第三方之間的合同履行，不影響本合同的履行。13.2甲乙方應(yīng)相互通知對(duì)方與第三方之間的合同變更和終止事項(xiàng)。第十四條：附件14.1第三方服務(wù)協(xié)議：甲乙方與第三方簽訂的具體服務(wù)協(xié)議，作為本合同的附件。第十五條：雙方簽字15.1甲乙雙方簽字：甲方簽字：________________乙方簽字：________________第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明附件1.1：財(cái)務(wù)狀況分析詳細(xì)說明附件1.2：財(cái)務(wù)目標(biāo)設(shè)定詳細(xì)說明附件1.3：投資組合建議詳細(xì)說明附件1.4：風(fēng)險(xiǎn)管理策略詳細(xì)說明附件1.5：稅務(wù)規(guī)劃建議詳細(xì)說明附件1.6：退休規(guī)劃建議詳細(xì)說明附件1.7：保險(xiǎn)規(guī)劃建議詳細(xì)說明附件1.8：資產(chǎn)管理建議詳細(xì)說明附件2：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件2.1：服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成詳細(xì)說明附件2.2：費(fèi)用計(jì)算方式詳細(xì)說明附件3：第三方服務(wù)協(xié)議附件3.1：第三方選擇標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說明附件3.2：第三方義務(wù)與責(zé)任詳細(xì)說明附件3.3：第三方費(fèi)用詳細(xì)說明附件3.4：第三方責(zé)任限額詳細(xì)說明附件4：合同履行過程中的通知與協(xié)商記錄附件4.1：甲乙雙方與第三方協(xié)商的記錄附件4.2：合同變更和終止的記錄說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.服務(wù)提供方未按照合同約定提供服務(wù)。2.服務(wù)提供方泄露客戶保密信息。3.服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)。4.客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.客戶未按照服務(wù)提供方的建議進(jìn)行投資理財(cái)，導(dǎo)致?lián)p失。6.第三方未按照約定提供服務(wù)，或存在過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.服務(wù)提供方未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的10%。2.服務(wù)提供方泄露客戶保密信息的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為人民幣10000元整。3.服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的5%。4.客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，服務(wù)提供方有權(quán)解除合同，并要求客戶支付應(yīng)付的服務(wù)費(fèi)用。5.客戶未按照服務(wù)提供方的建議進(jìn)行投資理財(cái)，導(dǎo)致?lián)p失的，服務(wù)提供方不承擔(dān)責(zé)任。6.第三方未按照約定提供服務(wù)，或存在過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)按照甲乙方的約定承擔(dān)賠償責(zé)任。示例說明：1.若服務(wù)提供方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成財(cái)務(wù)狀況分析，導(dǎo)致客戶無法按時(shí)獲得理財(cái)建議，則服務(wù)提供方應(yīng)向客戶支付違約金500元。2.若服務(wù)提供方未經(jīng)客戶同意，向第三方泄露了客戶的財(cái)務(wù)信息，則服務(wù)提供方應(yīng)向客戶支付違約金10000元，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.若客戶未能在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，則服務(wù)提供方有權(quán)解除合同，并要求客戶支付應(yīng)付的服務(wù)費(fèi)用2000元。全文完。個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）2本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)項(xiàng)目1.2.1財(cái)務(wù)分析1.2.2理財(cái)規(guī)劃1.2.3投資建議1.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.2.5定期回顧與調(diào)整1.3服務(wù)期限1.4服務(wù)地點(diǎn)與方式2.客戶義務(wù)2.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息2.2遵守投資建議與理財(cái)規(guī)劃2.3支付服務(wù)費(fèi)用3.服務(wù)人員義務(wù)3.1保持專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德3.2保密客戶信息3.3及時(shí)提供服務(wù)并解答疑問3.4按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整5.合同的解除與終止5.1客戶解除合同5.2服務(wù)人員解除合同5.3合同終止情況6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2服務(wù)人員違約7.爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.適用法律9.其他約定9.1保密協(xié)議9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.3通知與送達(dá)9.4附件10.合同的簽訂日期與地點(diǎn)11.甲方（客戶）簽字蓋章12.乙方（服務(wù)人員）簽字蓋章13.見證人簽字14.附件列表第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述本合同項(xiàng)下的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，是由乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)信息，為甲方提供專業(yè)的財(cái)務(wù)分析、理財(cái)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及定期回顧與調(diào)整等服務(wù)。1.2服務(wù)項(xiàng)目1.2.1財(cái)務(wù)分析乙方應(yīng)對(duì)甲方現(xiàn)有的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出表等，以便為甲方提供有針對(duì)性的理財(cái)建議。1.2.2理財(cái)規(guī)劃乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等，為甲方制定切實(shí)可行的理財(cái)規(guī)劃，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等。1.2.3投資建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)規(guī)劃，為甲方提供具體投資產(chǎn)品的購買建議，包括但不限于股票、基金、保險(xiǎn)、債券等。1.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)甲方所投資的產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以便甲方在投資決策時(shí)充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。1.2.5定期回顧與調(diào)整乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、理財(cái)規(guī)劃及投資建議進(jìn)行回顧，并根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方需求等因素對(duì)理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整。1.3服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限為一年，自合同簽訂之日起計(jì)算。合同到期后，如甲方繼續(xù)需要乙方提供服務(wù)，雙方可簽訂續(xù)約協(xié)議。1.4服務(wù)地點(diǎn)與方式乙方通過電話、郵件、等方式遠(yuǎn)程為甲方提供服務(wù)，如甲方需要，乙方也可提供面對(duì)面服務(wù)。服務(wù)地點(diǎn)為中華人民共和國(guó)。第二條客戶義務(wù)2.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息甲方應(yīng)對(duì)提供的財(cái)務(wù)信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并保證及時(shí)更新財(cái)務(wù)信息。如甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，導(dǎo)致乙方無法提供服務(wù)或造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.2遵守投資建議與理財(cái)規(guī)劃甲方應(yīng)按照乙方的投資建議和理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行投資，如甲方未遵守導(dǎo)致?lián)p失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。2.3支付服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。如甲方未按時(shí)支付，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付逾期付款的違約金。第三條服務(wù)人員義務(wù)3.1保持專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德乙方應(yīng)保持專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德，為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2保密客戶信息乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)信息及與服務(wù)相關(guān)的其他信息予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.3及時(shí)提供服務(wù)并解答疑問乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，及時(shí)為甲方提供服務(wù)，并解答甲方的疑問。3.4按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)項(xiàng)目，為甲方提供服務(wù)，如乙方未按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元。4.2支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)情況、甲方需求等因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用需要調(diào)整的，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行調(diào)整。第五條合同的解除與終止5.1客戶解除合同甲方有權(quán)在本合同有效期內(nèi)解除本合同，但應(yīng)提前【】天通知乙方。5.2服務(wù)人員解除合同乙方有權(quán)在本合同有效期內(nèi)解除本合同，但應(yīng)提前【】天通知甲方。5.3合同終止情況（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方解除本合同；（3）乙方未按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目，甲方解除本合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情況。第六條違約責(zé)任6.1客戶違約甲方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。6.2服務(wù)人員違約乙方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。第七條爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。第八條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決等均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條其他約定9.1保密協(xié)議雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其簽訂過程所涉及的任何信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。本保密協(xié)議自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日終止。9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同所涉及的服務(wù)成果，包括但不限于財(cái)務(wù)分析報(bào)告、理財(cái)規(guī)劃報(bào)告、投資建議等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。甲方如需使用這些服務(wù)成果，應(yīng)按照乙方的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付相應(yīng)費(fèi)用。9.3通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知或其他通信，均應(yīng)通過書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式。通知或其他通信在送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式之日視為送達(dá)。9.4附件本合同附件包括：（1）甲方的財(cái)務(wù)狀況說明書；（2）乙方的服務(wù)方案；（3）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。第十條合同的簽訂日期與地點(diǎn)本合同于【】年【】月【】日在【】簽訂。第十一條甲方（客戶）簽字蓋章甲方（客戶）：（簽字/蓋章）第十二條乙方（服務(wù)人員）簽字蓋章乙方（服務(wù)人員）：（簽字/蓋章）第十三條見證人簽字見證人：（簽字）第十四條附件列表附件1：甲方的財(cái)務(wù)狀況說明書附件2：乙方的服務(wù)方案附件3：其他雙方認(rèn)為需要附加的文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入1.1定義在本合同中，“第三方”指的是除甲方和乙方之外的，根據(jù)雙方約定或本合同條款規(guī)定，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介方、評(píng)估方、監(jiān)管方等。1.2第三方職責(zé)第三方根據(jù)本合同的約定，可能承擔(dān)包括但不限于財(cái)務(wù)信息評(píng)估、理財(cái)規(guī)劃審核、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同履行監(jiān)督等職責(zé)。第三方應(yīng)按照約定或本合同條款的規(guī)定，獨(dú)立、公正、客觀地履行其職責(zé)。1.3第三方權(quán)利與義務(wù)第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，獲取與履行其職責(zé)相關(guān)的信息，并作出相應(yīng)的評(píng)估、建議、監(jiān)督等。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或評(píng)估結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.第三方介入的程序2.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選定第三方，并在本合同中明確第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利等。2.2第三方介入時(shí)間第三方應(yīng)在甲乙雙方約定的時(shí)間或本合同規(guī)定的階段，介入本合同的履行過程。2.3第三方工作方式第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定或本合同條款的規(guī)定，采取適當(dāng)?shù)墓ぷ鞣绞?，進(jìn)行財(cái)務(wù)信息評(píng)估、理財(cái)規(guī)劃審核、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同履行監(jiān)督等。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)的行為。第三方對(duì)其職責(zé)范圍外的行為不承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)或評(píng)估結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但第三方對(duì)其無法預(yù)見或無法避免的不可抗力事件導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意或過失導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但第三方對(duì)因其履行職責(zé)所引起的間接損失不承擔(dān)責(zé)任。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，公正、客觀地履行其職責(zé)。第三方不對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資決策等承擔(dān)任何責(zé)任。4.2第三方與乙方第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，公正、客觀地履行其職責(zé)。第三方不對(duì)乙方的服務(wù)行為、服務(wù)結(jié)果等承擔(dān)任何責(zé)任。4.3第三方與中介方如本合同涉及中介方，第三方應(yīng)獨(dú)立于中介方，公正、客觀地履行其職責(zé)。第三方不對(duì)中介方的行為、中介費(fèi)用等承擔(dān)任何責(zé)任。5.第三方介入后的合同履行5.1甲乙雙方的義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，履行其義務(wù)，并配合第三方的履行其職責(zé)。5.2第三方的義務(wù)第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)其提供的服務(wù)或評(píng)估結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.第三方介入后的爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方與第三方的爭(zhēng)議如甲乙雙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2第三方之間的爭(zhēng)議如第三方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲方的財(cái)務(wù)狀況說明書詳細(xì)描述甲方的資產(chǎn)負(fù)債情況、收入支出狀況、現(xiàn)有理財(cái)產(chǎn)品等，以便乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。附件2：乙方的服務(wù)方案詳細(xì)描述乙方的服務(wù)流程、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等信息，以便甲方了解并配合乙方的服務(wù)。附件3：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)描述第三方服務(wù)的范圍、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等信息，以及第三方與甲乙雙方的關(guān)系。附件4：投資產(chǎn)品說明書詳細(xì)描述甲方擬投資的產(chǎn)品的基本信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、投資策略等，以便甲方了解并作出投資決策。附件5：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)描述第三方對(duì)甲方擬投資產(chǎn)品進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，以便甲方了解投資風(fēng)險(xiǎn)。附件6：理財(cái)規(guī)劃報(bào)告詳細(xì)描述乙方為甲方制定的理財(cái)規(guī)劃，包括資產(chǎn)配置、投資策略、退休規(guī)劃等。附件7：合同履行監(jiān)督報(bào)告詳細(xì)描述第三方對(duì)乙方履行合同情況的監(jiān)督結(jié)果，以便甲方了解乙方的服務(wù)情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付逾期付款的違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致乙方無法提供服務(wù)或造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的【】%。乙方未按照約定提供服務(wù)或解答疑問，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定第三方未按照約定履行其職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)用的【】%。第三方提供的服務(wù)或評(píng)估結(jié)果存在過錯(cuò)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。示例說明：如甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的5%。如乙方未按照約定完成服務(wù)項(xiàng)目，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的3%。如第三方未按照約定履行其職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合同，并要求第三方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)用的2%。全文完。個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）3本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（服務(wù)提供方）1.3甲方資產(chǎn)1.4理財(cái)規(guī)劃第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)流程2.3服務(wù)期限2.4服務(wù)費(fèi)用第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.2乙方權(quán)利與義務(wù)第四條理財(cái)規(guī)劃報(bào)告4.1報(bào)告內(nèi)容4.2報(bào)告提交時(shí)間4.3報(bào)告修改與更新第五條投資建議與執(zhí)行5.1投資建議5.2投資決策5.3投資執(zhí)行5.4投資監(jiān)控與調(diào)整第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密違反后果第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3適用法律第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除第十條一般條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的完整性10.3合同的繼承10.4合同的適用范圍第十一條附則11.1合同附件11.2合同修訂歷史11.3合同簽署日期第十二條甲方（客戶）聲明12.1聲明內(nèi)容第十三條乙方（服務(wù)提供方）聲明13.1聲明內(nèi)容第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍：乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)目標(biāo)，為甲方提供個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。2.2服務(wù)流程：乙方在接到甲方委托后，將進(jìn)行資產(chǎn)調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、制定理財(cái)規(guī)劃方案、實(shí)施投資策略、定期跟蹤調(diào)整等環(huán)節(jié)，以確保甲方資產(chǎn)的保值增值。2.3服務(wù)期限：本合同簽訂后，乙方應(yīng)提供一年的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。除非雙方另有約定，否則服務(wù)期滿后，本合同自動(dòng)終止。2.4服務(wù)費(fèi)用：乙方提供個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的費(fèi)用為人民幣元整。費(fèi)用支付方式為每年支付一次，甲方應(yīng)在每年合同生效之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息和資產(chǎn)狀況，以便乙方制定合理的理財(cái)規(guī)劃方案；（2）甲方應(yīng)按照乙方的建議執(zhí)行投資策略，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）甲方有權(quán)查看、復(fù)制乙方的理財(cái)規(guī)劃報(bào)告，并對(duì)報(bào)告提出修改意見；（4）甲方應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，應(yīng)支付遲延履行違約金。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)目標(biāo)，提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并確保服務(wù)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠性；（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求調(diào)整投資策略；（3）乙方應(yīng)妥善保管甲方的財(cái)務(wù)信息和資產(chǎn)數(shù)據(jù)，確保信息安全；（4）乙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得利用甲方的資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)投資活動(dòng)。第四條理財(cái)規(guī)劃報(bào)告4.1報(bào)告內(nèi)容：乙方應(yīng)定期向甲方提供理財(cái)規(guī)劃報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。4.2報(bào)告提交時(shí)間：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交上一季度的理財(cái)規(guī)劃報(bào)告。4.3報(bào)告修改與更新：乙方應(yīng)根據(jù)甲方反饋的意見及時(shí)修改和完善理財(cái)規(guī)劃報(bào)告，并適時(shí)更新投資策略。第五條投資建議與執(zhí)行5.1投資建議：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)目標(biāo)，為甲方提供投資建議。投資建議應(yīng)包括但不限于投資品種、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等。5.2投資決策：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，自行決定是否進(jìn)行投資。甲方有權(quán)拒絕乙方的投資建議，也有權(quán)要求乙方提供更多的投資建議。5.3投資執(zhí)行：甲方同意按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。5.4投資監(jiān)控與調(diào)整：乙方應(yīng)定期監(jiān)控甲方的投資組合，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求調(diào)整投資策略。甲方同意乙方根據(jù)監(jiān)控結(jié)果調(diào)整投資策略。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，乙方和甲方應(yīng)對(duì)在合作過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，包括但不限于財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)狀況、投資策略等。6.2保密期限：雙方對(duì)對(duì)方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，自本合同簽訂之日起至合同終止之日起五年。6.3保密違反后果：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第八條違約責(zé)任8.1違約行為：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，視為違約行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。損失賠償額應(yīng)包括實(shí)際損失和合同履行預(yù)期利益。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：本合同爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。9.3適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條一般條款10.1通知與送達(dá)：雙方通過電子郵件、快遞、掛號(hào)信等方式發(fā)送與本合同有關(guān)的通知、文件、證書等，均視為送達(dá)。10.2合同的完整性：本合同及其附件為雙方完整的意思表示，取代了所有以前的口頭或書面的談判、討論和協(xié)議。10.3合同的繼承：本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)在合同終止后，繼續(xù)適用于繼承雙方資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)。10.4合同的適用范圍：本合同僅限于甲方和乙方之間，不涉及第三方。第十一條附則11.1合同附件：本合同附件包括《理財(cái)規(guī)劃服務(wù)方案》、《投資策略執(zhí)行明細(xì)》等，附件與本合同具有同等法律效力。11.2合同修訂歷史：本合同自簽訂之日起生效，如需修訂，應(yīng)由雙方協(xié)商一致并簽署書面修訂協(xié)議。11.3合同簽署日期：本合同于2024年月日簽署。第十二條甲方（客戶）聲明12.1甲方聲明：甲方已充分了解并同意本合同的全部?jī)?nèi)容，本合同的內(nèi)容符合甲方的真實(shí)意愿。第十三條乙方（服務(wù)提供方）聲明13.1乙方聲明：乙方已充分了解并同意本合同的全部?jī)?nèi)容，本合同的內(nèi)容符合乙方的真實(shí)意愿。第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章：（此處附上甲方簽字蓋章）14.2乙方簽字蓋章：（此處附上乙方簽字蓋章）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方：指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任：第三方在本合同履行過程中，應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條第三方介入情形2.1中介方介入：如甲方和乙方在履行本合同時(shí)，需要通過中介方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、交易撮合等服務(wù)，中介方視為第三方。2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)介入：如甲方和乙方在履行本合同時(shí)，需要通過評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估機(jī)構(gòu)視為第三方。2.3投資機(jī)構(gòu)介入：如甲方根據(jù)乙方建議進(jìn)行投資，投資機(jī)構(gòu)作為投資產(chǎn)品的提供方，視為第三方。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入：如在合同履行過程中，涉及到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查、監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)視為第三方。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額：除非本合同另有約定，第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為其在履行本合同過程中收取的費(fèi)用。3.2第三方責(zé)任限額的確定：如第三方未收取費(fèi)用，或費(fèi)用不足以彌補(bǔ)損失的，第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為其資產(chǎn)總額。第四條第三方義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，向甲方和乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和服務(wù)。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)。4.3第三方應(yīng)對(duì)其在履行本合同過程中獲取的甲方和乙方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方和乙方之間建立的服務(wù)關(guān)系，不影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系。5.2第三方對(duì)本合同的履行，不得影響甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)。5.3甲方和乙方均有權(quán)直接與第三方進(jìn)行溝通，要求第三方履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第六條第三方違約責(zé)任6.1第三方違約：如第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)：第三方應(yīng)賠償甲方和乙方因此遭受的損失，損失賠償額應(yīng)包括實(shí)際損失和合同履行預(yù)期利益。第七條爭(zhēng)議解決7.1第三方爭(zhēng)議解決：如第三方與甲方或乙方發(fā)生爭(zhēng)議，雙方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2適用法律：第三方爭(zhēng)議解決的適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第八條第三方權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓8.1第三方權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓：第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，不得轉(zhuǎn)讓給第三方以外的主體。8.2第三方權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓的限制：第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲方和乙方同意，可以轉(zhuǎn)讓給第三方以外的主體。第九條甲乙方對(duì)第三方的授權(quán)9.1甲方授權(quán)：甲方授權(quán)乙方在本合同項(xiàng)下代表甲方與第三方進(jìn)行溝通、協(xié)商。9.2乙方授權(quán)：乙方授權(quán)甲方在本合同項(xiàng)下代表乙方與第三方進(jìn)行溝通、協(xié)商。第十條甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)10.1甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自的權(quán)利義務(wù)。10.2甲方和乙方應(yīng)按照本合同約定，履行對(duì)第三方的義務(wù)。10.3甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方履行本合同的情況進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方按照本合同約定履行其義務(wù)。第十一條附件11.1附件包括《第三方服務(wù)協(xié)議》、《第三方責(zé)任保險(xiǎn)條款》等，附件與本合同具有同等法律效力。11.2附件的修訂：附件的修訂應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽署書面修訂協(xié)議。11.3附件的簽署日期：附件的簽署日期為本合同簽署日期。第十二條甲方（客戶）聲明12.1甲方聲明：甲方已充分了解并同意本合同的全部?jī)?nèi)容，本合同的內(nèi)容符合甲方的真實(shí)意愿。第十三條乙方（服務(wù)提供方）聲明13.1乙方聲明：乙方已充分了解并同意本合同的全部?jī)?nèi)容，本合同的內(nèi)容符合乙方的真實(shí)意愿。第十四條第三方聲明14.1第三方聲明：第三方已充分了解并同意本合同的全部?jī)?nèi)容，本合同的內(nèi)容符合第三方的真實(shí)意愿。第十五條雙方簽字蓋章15.1甲方簽字蓋章：第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《理財(cái)規(guī)劃服務(wù)方案》附件二：《投資策略執(zhí)行明細(xì)》附件三：《第三方服務(wù)協(xié)議》附件四：《第三方責(zé)任保險(xiǎn)條款》附件五：《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》附件六：《投資產(chǎn)品說明書》附件七：《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》附件八：《保密協(xié)議》附件九：《爭(zhēng)議解決協(xié)議》附件十：《授權(quán)書》說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。3.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方遭受損失。4.第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品。5.第三方泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方和乙方的交易進(jìn)行限制或禁止。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并要求甲方支付遲延履行違約金。2.乙方未按照約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此遭受的損失。3.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)根據(jù)損失金額的一定比例賠償甲方。4.第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品的，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方和乙方的交易進(jìn)行限制或禁止的，雙方應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并承擔(dān)因此遭受的損失。示例說明：1.如果甲方在合同簽訂后三個(gè)月內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金人民幣1000元。2.如果乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方遭受10萬元損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失的20%，即2萬元。3.如果第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，導(dǎo)致甲方和乙方遭受5萬元損失，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求賠償損失。4.如果第三方泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，導(dǎo)致甲方和乙方遭受3萬元損失，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求賠償損失。全文完。個(gè)人理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同（2024版）4本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3甲方財(cái)產(chǎn)1.4理財(cái)規(guī)劃服務(wù)第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1.1財(cái)務(wù)分析2.1.2理財(cái)規(guī)劃制定2.1.3投資建議2.1.4定期回顧與調(diào)整第三條服務(wù)期限3.1雙方約定服務(wù)期限為____年，自合同簽訂之日起計(jì)算。第四條費(fèi)用及支付方式4.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。4.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：4.2.1____期支付4.2.2按年度支付4.2.3其他支付方式：____________________第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)產(chǎn)狀況和需求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。5.2乙方應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)道德，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息保密。5.3乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成約定的服務(wù)內(nèi)容，并定期與甲方溝通，及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃。第六條甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息。6.2甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.3甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第七條違約責(zé)任7.1乙方未按照約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。第十條合同的終止10.1雙方約定，合同終止的條件為：10.1.1服務(wù)期限屆滿10.1.2雙方協(xié)商一致解除10.1.3法律規(guī)定的情形第十一條保密條款11.1雙方在合同履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。第十二條法律適用與管轄12.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2本合同簽訂地為：____________________。第十三條合同的簽訂13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第十四條其他約定14.1.1附件一：甲方財(cái)產(chǎn)狀況說明書14.1.2附件二：理財(cái)規(guī)劃方案14.1.3附件三：投資產(chǎn)品說明書14.1.4其他附件：____________________第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3甲方財(cái)產(chǎn)：指甲方在合同開始時(shí)擁有的、或在此之后取得的一切可投資資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金、房產(chǎn)、車輛等。1.4理財(cái)規(guī)劃服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)產(chǎn)狀況和需求，提供的財(cái)務(wù)分析、理財(cái)規(guī)劃制定、投資建議、定期回顧與調(diào)整等服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1.1財(cái)務(wù)分析：乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流狀況、收支平衡狀況等。2.1.2理財(cái)規(guī)劃制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和需求，制定適合甲方的理財(cái)規(guī)劃方案。2.1.3投資建議：乙方應(yīng)對(duì)甲方財(cái)產(chǎn)的投資方向、投資比例、投資策略等提供專業(yè)建議。2.1.4定期回顧與調(diào)整：乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況和理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行回顧，并根據(jù)市場(chǎng)變化或甲方需求對(duì)理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整。第三條服務(wù)期限3.1雙方約定服務(wù)期限為____年，自合同簽訂之日起計(jì)算。第四條費(fèi)用及支付方式4.1甲方應(yīng)支付乙方的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。4.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式為：4.2.1____期支付4.2.2按年度支付4.2.3其他支付方式：____________________第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)產(chǎn)狀況和需求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。5.2乙方應(yīng)保持專業(yè)的職業(yè)道德，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息保密。5.3乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成約定的服務(wù)內(nèi)容，并定期與甲方溝通，及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃。第六條甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息。6.2甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.3甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第七條違約責(zé)任7.1乙方未按照約定提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1雙方同意，合同的變更或解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。9.2.1甲方提出變更或解除合同的書面申請(qǐng)，并說明理由。9.2.2乙方同意甲方提出的變更或解除申請(qǐng)。9.2.3雙方簽訂書面變更協(xié)議或解除協(xié)議。第十條合同的終止10.1雙方約定，合同終止的條件為：10.1.1服務(wù)期限屆滿。10.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.1.3法律規(guī)定的情形。10.2合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供必要的財(cái)務(wù)報(bào)表和理財(cái)規(guī)劃資料。第十一條保密條款11.1雙方在合同履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。11.2保密期限自合同簽訂之日起計(jì)算，至合同終止或解除之日止。第十二條法律適用與管轄12.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2本合同簽訂地為：____________________。第十三條合同的簽訂13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2雙方簽字或蓋章后，本合同立即生效。第十四條其他約定14.1.1附件一：甲方財(cái)產(chǎn)狀況說明書14.1.2附件二：理財(cái)規(guī)劃方案14.1.3附件三：投資產(chǎn)品說明書14.1.4其他附件：____________________第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、投資產(chǎn)品提供商、投資顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2.1甲乙雙方同意，為實(shí)現(xiàn)合同目的，需引入第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品。1.2.2合同履行過程中，因市場(chǎng)變化或法律要求，需第三方提供協(xié)助或支持。第二條第三方責(zé)任的確定2.1甲乙雙方應(yīng)謹(jǐn)慎選擇第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。2.2甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任范圍、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.3甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作過程，確保其符合合同約定和法律法規(guī)要求。第三條第三方介入的程序3.1甲乙雙方如需引入第三方服務(wù)或產(chǎn)品，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說明理由和第三方的基本情況。3.2甲乙雙方應(yīng)就第三方的選擇、責(zé)任、費(fèi)用等問題進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致意見。3.3甲乙雙方與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議后，第三方即成為本合同的參與方，享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四條第三方責(zé)任限額4.1甲乙雙方應(yīng)與第三方明確約定其責(zé)任限額，包括賠償限額、承擔(dān)責(zé)任的方式等。4.2第三方應(yīng)承諾在其服務(wù)或產(chǎn)品范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方造成的損失承擔(dān)有限責(zé)任。4.3甲乙雙方應(yīng)要求第三方提供相應(yīng)的擔(dān)保或保險(xiǎn)，以保障甲乙雙方的權(quán)益。第五條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)5.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，提供服務(wù)或產(chǎn)品。5.2第三方應(yīng)確保其服務(wù)或產(chǎn)品符合甲乙雙方的需求和法律法規(guī)要求。5.3第三方應(yīng)保密甲乙雙方的財(cái)務(wù)信息、商業(yè)秘密等敏感信息。5.4甲乙雙方應(yīng)履行合同約定的支付義務(wù)，并按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。第六條第三方介入的變更與解除6.1甲乙雙方如需變更或解除與第三方的合同，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說明理由。6.2甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，可變更或解除與第三方的合同。6.3變更或解除與第三方的合同，不影響甲乙雙方之間合同的履行。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方與第三方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方與甲乙雙方的保密義務(wù)8.1第三方應(yīng)承擔(dān)與甲乙雙方相同的保密義務(wù)，保密期限自合同簽訂之日起計(jì)算，至合同終止或解除之日止。8.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條適用法律與管轄9.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2本合同簽訂地為：____________________。第十條合同的簽訂10.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。10.2雙方簽字或蓋章后，本合同立即生效。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方財(cái)產(chǎn)狀況說明書附件二：理財(cái)規(guī)劃方案附件三：投資產(chǎn)品說明書附件四：第三方服務(wù)協(xié)議附件五：擔(dān)保協(xié)議附件六：保險(xiǎn)單據(jù)附件七：支付憑證附件八：財(cái)務(wù)報(bào)表附件九：審計(jì)報(bào)告附件十：合同變更協(xié)議附件十一：合同解除協(xié)議附件十二：爭(zhēng)議解決協(xié)議附件一：甲方財(cái)產(chǎn)狀況