《行政許可工作規(guī)范》編制說(shuō)明

《行政許可工作規(guī)范》

（征求意見稿）

編制說(shuō)明

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院

二〇二三年六月

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕

2號(hào)）公布了法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單，要求依法

編制清單、嚴(yán)格依照清單實(shí)施行政許可，確保事項(xiàng)同源、統(tǒng)一規(guī)范，對(duì)行政許可

標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化管理和實(shí)施提出了新的要求，推動(dòng)行政許可國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定。2021

年12月31日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)下達(dá)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)

2021年第四批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)

〔2021〕41號(hào)），計(jì)劃編號(hào)20215018-T-469，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)為“推薦”，明確由TC594

（全國(guó)行政管理和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)）歸口，TC594SC1（全國(guó)行政管理和服

務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)行政管理分會(huì)）執(zhí)行，主管部門為國(guó)務(wù)院辦公廳。

（二）主要起草單位和工作組成員

主要起草單位：國(guó)務(wù)院辦公廳政府職能轉(zhuǎn)變辦公室、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、云

南省人民政府辦公廳等牽頭起草。

起草人：

（三）編制目的及意義

1.本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)編制目的

2016年7月，國(guó)務(wù)院審改辦、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委組織制定并印發(fā)了《行政許可標(biāo)

準(zhǔn)化指引（2016版）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），明確了許可流程的基本環(huán)節(jié)、

場(chǎng)所人員、《服務(wù)指南》《審查工作細(xì)則》《一次性告知書》要件等許可辦理行

為操作層面的要求，解決了許可辦理不可預(yù)期、審批時(shí)間長(zhǎng)、申報(bào)材料多、自由

裁量權(quán)大四個(gè)方面的問題，為國(guó)務(wù)院各部門行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作提供了參考。

經(jīng)過多年實(shí)踐，許可流程、要件、場(chǎng)所服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化等要求已經(jīng)落地見效、

成為共識(shí)，在辦理行為方面的標(biāo)準(zhǔn)化工作取得階段性成效。然而，伴隨多輪取消

和下放行政許可事項(xiàng)，行政審批制度改革已進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期，編制并應(yīng)用統(tǒng)

一的行政許可事項(xiàng)清單，推進(jìn)行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，成為實(shí)施管理和推進(jìn)改革

的重點(diǎn)任務(wù)，特別是國(guó)務(wù)院辦公廳編制發(fā)布了中央層面設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單，

明確部署了依清單實(shí)施的要求，各級(jí)行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)、許可實(shí)施機(jī)關(guān)

在許可事項(xiàng)、實(shí)施要素的標(biāo)準(zhǔn)尚不統(tǒng)一，對(duì)依清單實(shí)施的具體工作方法、技術(shù)規(guī)

范尚不明確，對(duì)開展“證照分離”改革、實(shí)行“告知承諾”、優(yōu)化審批服務(wù)等要

求的落實(shí)也缺乏有效的操作指導(dǎo)，跨層級(jí)、跨地區(qū)、線上線下融合等協(xié)同工作亟

需標(biāo)準(zhǔn)化工具予以規(guī)范，并提供可參考可考核的條款。

《行政許可工作規(guī)范》在貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)于行政審批制度改革要求

的基礎(chǔ)上，歸納提煉各地方各部門行政許可好的經(jīng)驗(yàn)和做法，為推進(jìn)行政許可標(biāo)

準(zhǔn)化規(guī)范化、深化行政審批制度改革提供工作框架和技術(shù)參考。作為行政許可標(biāo)

準(zhǔn)化工作的總要求，是整個(gè)行政許可標(biāo)準(zhǔn)體系的“主干”。目的在于劃定行政許

可的事項(xiàng)、實(shí)施、保障等工作總體框架和基本要求，同時(shí)也是研制行政許可其他

具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基本遵循。

根據(jù)行政許可工作現(xiàn)階段的實(shí)際需求，我們會(huì)同多個(gè)地方、部門，綜合標(biāo)準(zhǔn)

立項(xiàng)評(píng)估專家提出的意見，經(jīng)過多輪研究論證和修改，形成目前的標(biāo)準(zhǔn)征求意見

稿。

2.本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)研制的意義

標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家治理體系的重要組成部分，是提升治理能力和加強(qiáng)宏觀調(diào)控的重

要技術(shù)工具，標(biāo)準(zhǔn)的“制定－實(shí)施－修訂”過程，是知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)“固化－

普及－優(yōu)化提升和再固化”的過程。政府在依法行政和開展行政審批工作中引入

標(biāo)準(zhǔn)化手段，對(duì)于鞏固和深化審批制度改革成果、優(yōu)化提升審批服務(wù)、規(guī)范行政

權(quán)力防止腐敗具有重要意義。

一是有助于給出協(xié)同開展行政許可工作的總體架構(gòu)和指導(dǎo)，配套政策更好落

地。在預(yù)研究的調(diào)查中，我們收到很多國(guó)務(wù)院部門反映：2016版《指引》實(shí)施

落地后，許可的標(biāo)準(zhǔn)化工作下一步再如何提升、優(yōu)化審批服務(wù)的要求如何落實(shí)等

問題需新的標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)；與此同時(shí)，很多地方政府也紛紛表示，各級(jí)審改機(jī)構(gòu)、許

可實(shí)施機(jī)關(guān)面臨行政許可事項(xiàng)協(xié)同管理水平低、跨省通辦缺少統(tǒng)一協(xié)調(diào)等問題。

通過明確開展行政許可工作的總體架構(gòu)，為下一步行政許可的標(biāo)準(zhǔn)化工作提供參

考和指導(dǎo)。

二是有助于解決許可底層數(shù)據(jù)與實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)不明確，事項(xiàng)隨意設(shè)置、不按規(guī)定

要求辦理的問題。近年來(lái)，電子政務(wù)機(jī)構(gòu)、各部門、地方各級(jí)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)

分頭梳理事項(xiàng)、編制服務(wù)指南，存在許可事項(xiàng)不準(zhǔn)確、不統(tǒng)一，清單要素不斷變

更、不一致等問題，造成很多部門、地方反復(fù)編制清單，修改服務(wù)指南，加重行

政負(fù)擔(dān)。同時(shí)，由于缺乏利用有關(guān)技術(shù)手段對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，造成事項(xiàng)隨意

設(shè)置、撤銷、實(shí)施過程不按規(guī)定要素要求辦理等問題仍然存在。因此，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)

具有統(tǒng)領(lǐng)性，配套中央層面設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單制定、清單管理系統(tǒng)應(yīng)用，

細(xì)化各層級(jí)在事項(xiàng)梳理及清單實(shí)施中的具體操作方法，結(jié)合事項(xiàng)清單、實(shí)施清單

等不同清單要素，提供服務(wù)指南編制的規(guī)范要素，規(guī)范依清單實(shí)施許可。

三是有助于明確特定許可程序、創(chuàng)新審批模式辦理規(guī)范。伴隨“證照分離”

改革、涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)實(shí)行告知承諾制，很多部門、地區(qū)對(duì)實(shí)行告知承諾制許

可事項(xiàng)的選擇、辦理的流程、事中事后監(jiān)管的要求還缺乏指導(dǎo)，本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對(duì)這類

特定的許可辦理情形，從操作層面作出規(guī)范要求。又如，中介服務(wù)管理混亂的問

題仍然存在，影響許可辦理效果。對(duì)這類制約許可實(shí)施的難點(diǎn)堵點(diǎn)問題，有必要

做出回應(yīng)，提出基本要求。

（四）主要工作過程

1.廣泛調(diào)查，深入研究

2020年7月收到國(guó)務(wù)院職轉(zhuǎn)辦協(xié)助研制國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《行政許可工作規(guī)范》函

后，開始啟動(dòng)預(yù)研究，行政許可各地方各部門探索形成大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，起草組支

撐國(guó)務(wù)院行政審批制度改革機(jī)構(gòu)開展行政許可事項(xiàng)清單前期研究和編制工作；同

時(shí)，對(duì)接多個(gè)國(guó)務(wù)院部門、地方政府，對(duì)行政許可事項(xiàng)管理、行政許可實(shí)施等開

展了廣泛調(diào)研。

2.起草標(biāo)準(zhǔn)，論證修訂

2021年4月，組織專家成立標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研工作組，啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研究及草案、立

項(xiàng)建議書等研制工作。2021年6月，起草組專家召開標(biāo)準(zhǔn)框架論證會(huì)，就標(biāo)準(zhǔn)

適用范圍、章框架等方面形成核心意見。會(huì)后組織有關(guān)專家制定工作計(jì)劃和落實(shí)

方案，搭建標(biāo)準(zhǔn)框架。

2021年7月-2021年12月，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行深入研究，多次通過線上形式

溝通研討，編制形成標(biāo)準(zhǔn)草案，下達(dá)計(jì)劃，正式啟動(dòng)研制。

2022年1月-2022年6月，向國(guó)辦職轉(zhuǎn)辦匯報(bào)標(biāo)準(zhǔn)草案，聽取關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)框架

的意見。按照國(guó)辦意見，會(huì)同國(guó)家發(fā)改委、廣電總局、云南省政府辦公廳、北京

市政府辦公廳、上海市政府辦公廳、山東計(jì)算中心等領(lǐng)域?qū)＜?，分工編制，多?/p>

論證，就行政許可事項(xiàng)清單管理、行政許可實(shí)施、行政許可相關(guān)監(jiān)管等章的編制

思路進(jìn)行細(xì)化，形成工作組討論稿第一稿。

2022年7月-2022年12月，重點(diǎn)組織浙江省衢州市、舟山市、山東省新泰

市等縣市級(jí)政府相關(guān)部門，開展論證和修改。特別針對(duì)是否設(shè)置“行政許可設(shè)定

依據(jù)的表述”、“優(yōu)化審批服務(wù)模式”、附錄的設(shè)置等章節(jié)，進(jìn)行推敲修改。

2023年1月-3月，修改形成工作組討論稿第二稿，向國(guó)辦職轉(zhuǎn)辦進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)

匯報(bào)，聽取標(biāo)準(zhǔn)意見，對(duì)意見進(jìn)行修改完善。

2023年4月20日，就修改后的工作組討論稿線上征求起草組內(nèi)專家編輯意

見，共反饋修改意見81條。就修改意見組織進(jìn)一步修改，細(xì)化各部分具體條款，

形成工作組討論稿第二稿。

2023年5月19日，行政管理標(biāo)準(zhǔn)化分技術(shù)委員會(huì)部分委員召開線下研討會(huì)，

一是建議調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)框架，第一部分是實(shí)施前準(zhǔn)備及保障性工作，第二部分是實(shí)施

環(huán)節(jié)和對(duì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)管，第三部分是各級(jí)行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)和

社會(huì)對(duì)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)開展的監(jiān)督；二是建議標(biāo)準(zhǔn)各章節(jié)詳略得當(dāng)，建議將編

制《行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)范》大段內(nèi)容放入附件中，與編制《行政許可事項(xiàng)辦事

指南》的精細(xì)程度一致；三是建議打磨細(xì)節(jié)35處。組織起草組就各條意見精心

修改，形成當(dāng)前征求意見稿。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容的確定

（一）編制原則

1.符合相關(guān)法律法規(guī)原則。行政許可工作應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)行政許可

法》和有關(guān)行政許可、政務(wù)服務(wù)的法律法規(guī)和政策性文件的規(guī)定。

2.導(dǎo)向性原則。按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的

通知》要求，為企業(yè)和群眾打造更加公平高效的審批環(huán)境，推進(jìn)政府治理體系和

治理能力現(xiàn)代化，標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)構(gòu)建相關(guān)制度的角度出發(fā)，總結(jié)提煉全國(guó)各地行政許

可工作經(jīng)驗(yàn)，遵循依法行政、簡(jiǎn)明實(shí)用、積極創(chuàng)新的原則，引導(dǎo)推動(dòng)各級(jí)行政許

可實(shí)施機(jī)關(guān)落實(shí)行政許可標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化工作。

3.協(xié)調(diào)性原則。行政許可工作規(guī)范，須全面、系統(tǒng)指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)行政許可

工作，兼顧各地區(qū)各層級(jí)行政許可工作特點(diǎn)和差異，提煉共性內(nèi)容，明確全國(guó)范

圍內(nèi)行政許可工作的清單事項(xiàng)管理、編寫實(shí)施規(guī)范的要素和要求、辦事指南的要

素和要求、實(shí)施過程的環(huán)節(jié)、全鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等

閉環(huán)內(nèi)容。

4.采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)原則。對(duì)于已有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容應(yīng)盡量采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。直接

采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：工作流程等應(yīng)滿足GB/T32618-2016《政務(wù)服務(wù)中心信息公開業(yè)

務(wù)規(guī)范》的要求；具體行政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)參見GB/T39216-2020《行

政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)規(guī)范》；線下場(chǎng)所按照GB/T36113-2018《政務(wù)服

務(wù)中心服務(wù)投訴處置規(guī)范》、GB/T36112-2018《政務(wù)服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范》

的要求配置設(shè)備、管理現(xiàn)場(chǎng)、開展服務(wù)；全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)要求參見

GB/T39046-2020《政務(wù)服務(wù)平臺(tái)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范》、GB/T39044-2020《政務(wù)服務(wù)

平臺(tái)接入規(guī)范》、GB/T39047-2020《政務(wù)服務(wù)平臺(tái)基本功能規(guī)范》、

20201578-T-469《全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)線上線下融合工作指南》；行政許可

實(shí)施程序通常包括申請(qǐng)、受理、審查、決定等，實(shí)施過程應(yīng)符合GB/T38543《行

政許可審查與決定規(guī)范》和GB/T38544《行政許可申請(qǐng)與受理規(guī)范》要求；各

級(jí)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)按照GB/T39734-2020《政務(wù)服務(wù)“一事一評(píng)”“一次一

評(píng)”工作規(guī)范》、GB/T39735-2020《政務(wù)服務(wù)評(píng)價(jià)工作指南》開展行政相對(duì)人

對(duì)行政許可實(shí)施“好差評(píng)”評(píng)價(jià)。

5.有利于擴(kuò)展兼容原則。拓展兼容、持續(xù)改進(jìn)的對(duì)象應(yīng)是行政許可的全過程，

包括實(shí)施前準(zhǔn)備、實(shí)施中程序、實(shí)施后監(jiān)督等全過程，并對(duì)全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)和改

進(jìn)。本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是在《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引（2016版）》的基礎(chǔ)上，依據(jù)行政許

可最新的政策要求持續(xù)改進(jìn)形成的，將有利于行政許可工作持續(xù)改進(jìn)、持續(xù)優(yōu)化，

行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化將有充足的擴(kuò)展空間。

（二）標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

本標(biāo)準(zhǔn)提供了行政許可事項(xiàng)清單管理、《行政許可實(shí)施規(guī)范》編制、《行政

許可事項(xiàng)辦事指南》編制、政務(wù)公開、優(yōu)化審批服務(wù)、行政許可實(shí)施的保障、行

政許可的實(shí)施、全鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容。適用于

各級(jí)行政許可實(shí)施機(jī)構(gòu)從事行政許可工作，以及各級(jí)行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)

從事行政許可相關(guān)管理工作。標(biāo)準(zhǔn)框架如圖1。

圖1.《行政許可工作規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)框架

三、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)驗(yàn)證情況分析

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)以《行政許可法》為依據(jù)，按照《關(guān)于嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可的

通知》《全國(guó)深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》

《關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》等文件的

相關(guān)要求，制定本標(biāo)準(zhǔn)，并在制定過程中進(jìn)行了充分調(diào)研論證。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況說(shuō)明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。

五、產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應(yīng)用論證和預(yù)期達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果

本標(biāo)準(zhǔn)作為行政許可工作基礎(chǔ)規(guī)范性文件，按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)

行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕2號(hào)）要求，推動(dòng)行政許可

工作標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化，覆蓋行政權(quán)力運(yùn)行全流程、行政許可全過程。通過標(biāo)準(zhǔn)制定

將推動(dòng)實(shí)現(xiàn)以標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)行政許可工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的工作目標(biāo)，在

行政許可事項(xiàng)清單管理、編制《行政許可實(shí)施規(guī)范》、編制《行政許可事項(xiàng)辦事

指南》、政務(wù)公開、優(yōu)化審批服務(wù)、行政許可實(shí)施的保障、行政許可的實(shí)施、全

鏈條監(jiān)管、內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督、評(píng)價(jià)與改進(jìn)等方面，明確行政許可實(shí)施前基本

保障、實(shí)施中流程要求、實(shí)施后監(jiān)督管理、全流程評(píng)價(jià)與改進(jìn),意在引導(dǎo)各級(jí)行

政許可實(shí)施機(jī)關(guān)和行政審批制度改革工作機(jī)構(gòu)協(xié)同開展行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作，提

供總體框架和規(guī)范。

六、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況

未采標(biāo)。

七、在標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)

準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性

本標(biāo)準(zhǔn)屬于行政管理和政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系中的重要標(biāo)準(zhǔn)，是行政許可工作的

總體規(guī)范要求，是搭建行政許可標(biāo)準(zhǔn)體系的基本遵循和依據(jù)。依據(jù)《行政許可法》，

在《行政許可標(biāo)準(zhǔn)化指引（2016版）》的基礎(chǔ)