二零二五年度股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.投資顧問(wèn)的職責(zé)2.1投資策略制定2.2投資組合管理2.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.4投資建議與報(bào)告3.投資顧問(wèn)的權(quán)限與義務(wù)3.1投資權(quán)限3.2投資義務(wù)3.3投資限制4.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容4.1股權(quán)投資研究4.2投資項(xiàng)目篩選4.3投資項(xiàng)目評(píng)估4.4投資項(xiàng)目談判4.5投資項(xiàng)目執(zhí)行5.投資顧問(wèn)的保密義務(wù)5.1保密信息定義5.2保密措施5.3違約責(zé)任6.投資顧問(wèn)的報(bào)酬與費(fèi)用6.1報(bào)酬計(jì)算方式6.2報(bào)酬支付方式6.3費(fèi)用承擔(dān)7.投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)機(jī)制7.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)7.2業(yè)績(jī)考核結(jié)果7.3激勵(lì)機(jī)制8.投資顧問(wèn)的退出機(jī)制8.1退出條件8.2退出程序8.3退出責(zé)任9.投資顧問(wèn)的合規(guī)與監(jiān)管9.1合規(guī)要求9.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)9.3違規(guī)責(zé)任10.合同的生效、變更與終止10.1合同生效10.2合同變更10.3合同終止11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2不可抗力13.3合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義（1）“本合同”指本股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)合同。（2）“甲方”指委托進(jìn)行股權(quán)投資的投資者。（3）“乙方”指提供股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（4）“投資顧問(wèn)服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方需求，提供的股權(quán)投資研究、項(xiàng)目篩選、評(píng)估、談判、執(zhí)行等全方位服務(wù)。（5）“投資組合”指甲方委托乙方管理的所有投資項(xiàng)目的集合。1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“投資策略”指乙方根據(jù)甲方需求和投資目標(biāo)制定的長(zhǎng)期和短期投資計(jì)劃。（2）“投資風(fēng)險(xiǎn)”指投資活動(dòng)中可能遭受的損失。第二條投資顧問(wèn)的職責(zé)2.1投資策略制定（1）乙方應(yīng)結(jié)合甲方需求，制定投資策略，包括投資方向、投資規(guī)模、投資期限等。（2）乙方應(yīng)定期評(píng)估投資策略的有效性，并提出調(diào)整建議。2.2投資組合管理（1）乙方應(yīng)根據(jù)投資策略，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確保投資組合的合理配置。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制（1）乙方應(yīng)采取有效措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況。2.4投資建議與報(bào)告（1）乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資組合情況，及時(shí)向甲方提供投資建議。（2）乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第三條投資顧問(wèn)的權(quán)限與義務(wù)3.1投資權(quán)限（1）乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)進(jìn)行投資決策和執(zhí)行。（2）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，不得超越授權(quán)范圍進(jìn)行投資。3.2投資義務(wù)（1）乙方應(yīng)盡職盡責(zé)，為甲方提供專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.3投資限制（1）乙方不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。（2）乙方不得利用甲方資金進(jìn)行個(gè)人投資。第四條投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容4.1股權(quán)投資研究（1）乙方應(yīng)對(duì)潛在投資目標(biāo)進(jìn)行深入研究，包括行業(yè)分析、公司基本面分析等。（2）乙方應(yīng)定期向甲方提供研究報(bào)告，包括行業(yè)趨勢(shì)、公司估值等。4.2投資項(xiàng)目篩選（1）乙方應(yīng)根據(jù)投資策略和篩選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選。4.3投資項(xiàng)目評(píng)估（1）乙方應(yīng)對(duì)篩選出的投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，包括財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。4.4投資項(xiàng)目談判（1）乙方應(yīng)代表甲方與投資項(xiàng)目方進(jìn)行談判，爭(zhēng)取最優(yōu)的投資條件。4.5投資項(xiàng)目執(zhí)行（1）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成投資項(xiàng)目的交割手續(xù)。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況。第五條投資顧問(wèn)的保密義務(wù)5.1保密信息定義（1）“保密信息”指甲方提供給乙方的、未公開(kāi)的投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)機(jī)密等。5.2保密措施（1）乙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密信息的安全。（2）乙方員工應(yīng)遵守保密協(xié)議，不得泄露保密信息。5.3違約責(zé)任（1）若乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條投資顧問(wèn)的報(bào)酬與費(fèi)用6.1報(bào)酬計(jì)算方式（1）乙方的報(bào)酬按年度計(jì)算，根據(jù)投資業(yè)績(jī)和合同約定進(jìn)行調(diào)整。（2）乙方的報(bào)酬包括基本薪酬、績(jī)效獎(jiǎng)金等。6.2報(bào)酬支付方式（1）乙方的報(bào)酬在合同約定的每個(gè)支付周期內(nèi)支付。（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。6.3費(fèi)用承擔(dān)（1）乙方承擔(dān)提供投資顧問(wèn)服務(wù)所產(chǎn)生的合理費(fèi)用。（2）甲方承擔(dān)投資項(xiàng)目的相關(guān)費(fèi)用。第七條投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)機(jī)制7.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)（1）投資回報(bào)率（2）投資組合波動(dòng)率（3）投資組合配置合理性7.2業(yè)績(jī)考核結(jié)果（1）乙方每年進(jìn)行一次業(yè)績(jī)考核。（2）考核結(jié)果作為調(diào)整乙方法律地位和報(bào)酬的依據(jù)。7.3激勵(lì)機(jī)制（1）乙方根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，可獲得相應(yīng)的績(jī)效獎(jiǎng)金。（2）乙方業(yè)績(jī)優(yōu)異者，可獲得晉升機(jī)會(huì)。第一部分：合同如下：第八條投資顧問(wèn)的退出機(jī)制8.1退出條件（1）合同到期。（2）甲方或乙方單方面終止合同，但需提前30日書(shū)面通知對(duì)方。（3）出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。8.2退出程序（1）合同到期時(shí)，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。（2）終止合同時(shí)，乙方應(yīng)將甲方投資組合的剩余資金返還甲方。（3）退出過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作，確保投資組合的平穩(wěn)過(guò)渡。8.3退出責(zé)任（1）合同終止后，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于清算、交割等。（2）若乙方違反退出程序，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條投資顧問(wèn)的合規(guī)與監(jiān)管9.1合規(guī)要求（1）乙方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（2）乙方應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。9.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（2）其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。9.3違規(guī)責(zé)任（1）若乙方違反合規(guī)要求，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）合同生效前，甲方已支付首期服務(wù)費(fèi)用。10.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。（2）任何變更不影響合同其他條款的效力。10.3合同終止（1）合同終止按第八條的規(guī)定執(zhí)行。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成時(shí)，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。11.2爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁。（2）仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。11.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)（1）仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地。（2）雙方另有約定的，從其約定。第十二條法律適用與管轄12.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國(guó)法律。（2）合同條款如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。12.2管轄法院（1）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。（2）雙方另有約定的，從其約定。第十三條其他條款13.1通知與送達(dá)（1）雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。（2）通知送達(dá)地址為合同約定的地址。13.2不可抗力（1）不可抗力指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免并無(wú)法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。（2）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取必要措施減輕損失。13.3合同附件（1）本合同附件為本合同不可分割的一部分。（2）合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。（2）雙方代表簽字蓋章后，合同生效。14.2生效日期（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）合同生效前，甲方已支付首期服務(wù)費(fèi)用。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與界定15.1第三方概念（1）“第三方”指在合同履行過(guò)程中，非合同雙方，但與合同履行有直接或間接關(guān)聯(lián)的任何個(gè)人或?qū)嶓w。（2）第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入的情形（1）甲方或乙方根據(jù)合同約定，邀請(qǐng)第三方提供專業(yè)服務(wù)。（2）合同履行過(guò)程中，因特定原因，需第三方介入以協(xié)助解決合同爭(zhēng)議或履行合同義務(wù)。第十六條第三方的責(zé)任與權(quán)利16.1第三方的責(zé)任（1）第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，履行其職責(zé)，對(duì)因自身原因?qū)е碌暮贤男需Υ没驌p害承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）第三方在提供專業(yè)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.2第三方的權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。第十七條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方與甲方之間不存在直接合同關(guān)系，但第三方應(yīng)按照合同約定，對(duì)甲方負(fù)責(zé)。（2）甲方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行其職責(zé)。17.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方與乙方之間不存在直接合同關(guān)系，但第三方應(yīng)按照合同約定，對(duì)乙方負(fù)責(zé)。（2）乙方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行其職責(zé)。第十八條第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義（1）“責(zé)任限額”指第三方因自身原因?qū)е潞贤男需Υ没驌p害，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。（2）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)費(fèi)用等因素確定。18.2責(zé)任限額的確定（1）合同中應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額。（2）責(zé)任限額不得超過(guò)第三方服務(wù)費(fèi)用的三倍。18.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）在合同履行過(guò)程中，如第三方服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，責(zé)任限額可相應(yīng)調(diào)整。（2）責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。第十九條第三方介入的具體條款19.1第三方介入的同意（1）甲方或乙方邀請(qǐng)第三方介入時(shí)，應(yīng)取得對(duì)方的同意。（2）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。19.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定介入的具體事宜，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用等。（2）第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的溝通，確保合同履行的順利進(jìn)行。第二十條第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決方式（1）第三方介入過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成時(shí)，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。20.2爭(zhēng)議解決程序（1）仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》的規(guī)定進(jìn)行仲裁。（2）仲裁裁決為終局裁決，對(duì)甲乙雙方和第三方均有約束力。第二十一條第三方介入的合同終止21.1合同終止的條件（1）合同履行完畢。（2）第三方不再需要介入。（3）合同約定的其他終止條件。21.2合同終止的程序（1）甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定合同終止的具體事宜。（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)合同要求：合同應(yīng)包括雙方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。說(shuō)明：本附件為合同主體，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.投資策略要求：包括投資方向、投資規(guī)模、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：本附件為乙方制定的投資策略，是投資顧問(wèn)服務(wù)的重要依據(jù)。3.投資組合報(bào)告要求：包括投資組合的業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、投資調(diào)整建議等。說(shuō)明：本附件為乙方定期向甲方提供的投資組合報(bào)告。4.投資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告要求：包括行業(yè)分析、公司基本面分析、估值分析等。說(shuō)明：本附件為乙方對(duì)潛在投資項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告。5.投資項(xiàng)目談判紀(jì)要要求：包括談判時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、談判內(nèi)容、談判結(jié)果等。說(shuō)明：本附件為投資項(xiàng)目談判的書(shū)面記錄。6.投資項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告要求：包括項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：本附件為投資項(xiàng)目執(zhí)行情況的書(shū)面報(bào)告。7.保密協(xié)議要求：明確雙方保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件為雙方簽訂的保密協(xié)議，確保商業(yè)秘密的安全。8.業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)要求：包括考核指標(biāo)、考核周期、考核結(jié)果應(yīng)用等。說(shuō)明：本附件為乙方業(yè)績(jī)考核的標(biāo)準(zhǔn)，用于評(píng)估乙方服務(wù)質(zhì)量。9.第三方服務(wù)協(xié)議要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密義務(wù)等。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確第三方權(quán)利義務(wù)。10.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)等。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方約定的爭(zhēng)議解決協(xié)議，用于解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例：若乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.第三方未按服務(wù)協(xié)議履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲乙雙方泄露商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償受損方因此遭受的損失。示例：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.投資顧問(wèn)未按投資策略執(zhí)行責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例：若乙方未按投資策略執(zhí)行投資，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.投資顧問(wèn)未按約定提供投資建議責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例：若乙方未按約定提供投資建議，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年度股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.2投資方2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問(wèn)服務(wù)期限3.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.2支付方式3.3付款時(shí)間4.投資顧問(wèn)服務(wù)范圍4.1股權(quán)投資分析4.2投資決策建議4.3投資項(xiàng)目評(píng)估4.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.投資顧問(wèn)服務(wù)成果5.1投資建議書(shū)5.2投資報(bào)告5.3投資跟蹤報(bào)告6.信息保密及保密期限6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密責(zé)任7.違約責(zé)任7.1投資顧問(wèn)方違約責(zé)任7.2投資方違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.其他約定11.1合同附件11.2合同修訂11.3合同解除后的處理12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人13.合同附件14.合同份數(shù)及保管第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方1.1.1投資顧問(wèn)方名稱：股權(quán)投資顧問(wèn)有限公司1.1.2投資顧問(wèn)方地址：省市區(qū)路號(hào)1.1.3投資顧問(wèn)方法定代表人：1.2投資方1.2.1投資方名稱：集團(tuán)有限公司1.2.2投資方地址：省市區(qū)路號(hào)1.2.3投資方法定代表人：2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供股權(quán)投資市場(chǎng)分析報(bào)告2.1.2對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查2.1.3提供投資建議及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1.4參與投資項(xiàng)目的談判與決策2.1.5投資后的項(xiàng)目管理與跟蹤2.2投資顧問(wèn)服務(wù)期限2.2.1本合同服務(wù)期限自2024年1月1日起至2024年12月31日止2.2.2投資顧問(wèn)方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)完成上述服務(wù)內(nèi)容3.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.1.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥100,000.00）3.2支付方式3.2.1投資方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)向投資顧問(wèn)方支付首期費(fèi)用人民幣伍拾萬(wàn)元整（￥50,000.00）3.2.2剩余費(fèi)用在投資顧問(wèn)方完成相應(yīng)服務(wù)后30日內(nèi)支付3.3付款時(shí)間3.3.1首期付款時(shí)間：合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)3.3.2剩余費(fèi)用付款時(shí)間：投資顧問(wèn)方完成相應(yīng)服務(wù)后30日內(nèi)4.投資顧問(wèn)服務(wù)范圍4.1股權(quán)投資分析4.1.1對(duì)國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資市場(chǎng)進(jìn)行定期分析4.1.2對(duì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局進(jìn)行分析4.2投資決策建議4.2.1對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，提出投資建議4.2.2協(xié)助投資方制定投資策略4.3投資項(xiàng)目評(píng)估4.3.1對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查4.3.2評(píng)估項(xiàng)目投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)及盈利能力4.4投資風(fēng)險(xiǎn)管理4.4.1協(xié)助投資方識(shí)別、評(píng)估及控制投資風(fēng)險(xiǎn)4.4.2制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.投資顧問(wèn)服務(wù)成果5.1投資建議書(shū)5.1.1投資建議書(shū)應(yīng)包括投資項(xiàng)目的背景、分析、建議等內(nèi)容5.1.2投資建議書(shū)應(yīng)在投資決策前提交給投資方5.2投資報(bào)告5.2.1投資報(bào)告應(yīng)包括投資項(xiàng)目的進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)、收益等內(nèi)容5.2.2投資報(bào)告應(yīng)定期提交給投資方5.3投資跟蹤報(bào)告5.3.1投資跟蹤報(bào)告應(yīng)包括投資項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)變化等內(nèi)容5.3.2投資跟蹤報(bào)告應(yīng)定期提交給投資方6.信息保密及保密期限6.1保密信息范圍6.1.1本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等6.1.2投資方提供的所有項(xiàng)目信息6.2保密期限6.2.1保密期限自合同生效之日起至合同終止后5年6.3保密責(zé)任6.3.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下保密信息負(fù)有保密義務(wù)6.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密信息8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1若雙方同意仲裁，爭(zhēng)議應(yīng)提交至仲裁委員會(huì)仲裁8.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1合同一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后仍未糾正9.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行9.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同9.2合同解除程序9.2.1一方提出解除合同，應(yīng)提前30日書(shū)面通知另一方9.2.2收到解除合同通知后，另一方應(yīng)在15日內(nèi)書(shū)面回復(fù)是否同意解除9.2.3雙方就解除合同達(dá)成一致后，應(yīng)及時(shí)辦理合同解除手續(xù)10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1雙方代表簽字蓋章10.1.2投資方支付首期費(fèi)用10.2合同終止條件10.2.1合同服務(wù)期限屆滿10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同10.2.3合同因違約解除11.其他約定11.1合同附件11.1.1本合同附件包括但不限于：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)、費(fèi)用明細(xì)、保密協(xié)議等11.1.2附件與本合同具有同等法律效力11.2合同修訂11.2.1本合同任何條款的修訂，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方代表簽字蓋章11.3合同解除后的處理11.3.1合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效12.2簽署地點(diǎn)12.2.1本合同簽署地點(diǎn)為省市區(qū)路號(hào)12.3簽署人12.3.1投資顧問(wèn)方代表簽字：12.3.2投資方代表簽字：13.合同附件13.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：費(fèi)用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議14.合同份數(shù)及保管14.1本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力14.2本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效，合同文本由投資顧問(wèn)方和投資方分別妥善保管第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方一致同意介入合同關(guān)系，為合同履行提供協(xié)助、咨詢或其他服務(wù)的個(gè)人或組織。15.1.2第三方不包括合同簽訂之前的任何一方。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方一致同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。15.3第三方介入的范圍15.3.1第三方介入的范圍包括但不限于：提供專業(yè)咨詢、評(píng)估、中介、擔(dān)保等服務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方的責(zé)任16.1.1第三方根據(jù)其介入?yún)f(xié)議，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.1.2第三方的責(zé)任范圍應(yīng)限于其介入?yún)f(xié)議中約定的服務(wù)內(nèi)容。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在介入?yún)f(xié)議中約定，但不得低于人民幣伍拾萬(wàn)元整（￥500,000.00）。16.2.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：因第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的合同履行延誤、合同履行不當(dāng)、合同履行不能等情形。16.3第三方責(zé)任免除16.3.1.1不可抗力導(dǎo)致的合同履行不能；16.3.1.2因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整導(dǎo)致的合同履行不能；16.3.1.3因甲乙雙方違反合同約定導(dǎo)致的合同履行不能。17.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在介入?yún)f(xié)議中約定。17.1.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲方的要求和指示。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在介入?yún)f(xié)議中約定。17.2.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守乙方的要求和指示。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。17.3.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和遇到的問(wèn)題。18.第三方介入的程序18.1第三方介入的申請(qǐng)18.1.1第三方介入需向甲乙雙方提出書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明介入的原因、目的和預(yù)期效果。18.2第三方介入的審批18.2.1甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)后15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審批。18.2.2審批結(jié)果應(yīng)以書(shū)面形式通知第三方。18.3第三方介入的實(shí)施18.3.1第三方介入?yún)f(xié)議簽訂后，第三方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定履行職責(zé)。18.3.2甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的介入工作。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1合同終止；19.1.2第三方介入?yún)f(xié)議約定的終止條件成就；19.1.3第三方主動(dòng)提出終止介入；19.1.4甲乙雙方一致同意終止介入。19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)終止原因。19.2.3第三方應(yīng)按照介入?yún)f(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)要求：列出具體的服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)流程、預(yù)期成果等。說(shuō)明：此附件為合同的重要組成部分，用于明確投資顧問(wèn)方的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.附件二：費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用的具體金額、支付時(shí)間、支付方式等。說(shuō)明：此附件用于明確雙方在合同期間的費(fèi)用承擔(dān)和支付方式。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方在合同履行期間對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限等。說(shuō)明：此附件用于保障雙方的商業(yè)秘密和隱私不被泄露。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的定義、介入條件、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、終止條件等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范第三方在合同履行過(guò)程中的角色和責(zé)任。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序、期限等。說(shuō)明：此附件用于規(guī)范雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。6.附件六：合同修訂記錄詳細(xì)要求：記錄合同簽訂后所有修訂的內(nèi)容、日期、雙方簽字等。說(shuō)明：此附件用于確保合同的完整性和可追溯性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為投資顧問(wèn)方未按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量或服務(wù)內(nèi)容；投資顧問(wèn)方未按照合同約定的時(shí)間完成服務(wù)；投資方未按照合同約定支付費(fèi)用；第三方未按照介入?yún)f(xié)議約定履行職責(zé)；任何一方泄露保密信息；任何一方違反合同約定導(dǎo)致合同無(wú)法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方在合同中約定；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給第三方造成的損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給合同履行帶來(lái)的直接和間接損失。3.違約責(zé)任示例投資顧問(wèn)方未在約定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查，導(dǎo)致投資方無(wú)法按時(shí)做出投資決策，投資顧問(wèn)方應(yīng)賠償投資方因此遭受的損失，并支付違約金；投資方未在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，投資顧問(wèn)方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求投資方支付滯納金；第三方未按照介入?yún)f(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度股權(quán)投資顧問(wèn)服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息1.2投資方基本信息2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍3.服務(wù)期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)內(nèi)容具體要求5.1投資顧問(wèn)職責(zé)5.2投資顧問(wèn)工作流程5.3投資顧問(wèn)報(bào)告要求6.信息保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1信息保密6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件8.違約責(zé)任8.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任8.2投資方違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序11.其他約定事項(xiàng)11.1通知方式11.2合同份數(shù)12.合同附件12.1附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)14.合同備案與存檔14.1合同備案要求14.2合同存檔要求第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)方基本信息（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________（4）聯(lián)系電話：____________________（5）電子郵箱：____________________1.2投資方基本信息（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________（4）聯(lián)系電話：____________________（5）電子郵箱：____________________2.合同標(biāo)的2.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容（1）提供股權(quán)投資市場(chǎng)分析報(bào)告；（2）協(xié)助投資方進(jìn)行股權(quán)投資項(xiàng)目的篩選；（3）對(duì)投資方提供的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查；（4）為投資方提供投資決策建議；（5）協(xié)助投資方進(jìn)行股權(quán)投資后的管理；2.2投資顧問(wèn)服務(wù)范圍（1）國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資市場(chǎng)；（2）投資行業(yè)包括但不限于：互聯(lián)網(wǎng)、高科技、消費(fèi)品、制造業(yè)等；（3）投資金額范圍：1000萬(wàn)元至1億元。3.服務(wù)期限3.1合同起始日期：____年____月____日3.2合同終止日期：____年____月____日4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元整4.2費(fèi)用支付方式：（1）投資顧問(wèn)方在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向投資方提交服務(wù)費(fèi)用總額的50%；（2）投資顧問(wèn)方在完成服務(wù)內(nèi)容的60%后，向投資方提交剩余服務(wù)費(fèi)用總額的30%；（3）投資顧問(wèn)方在合同終止后____個(gè)工作日內(nèi)，向投資方提交剩余服務(wù)費(fèi)用總額的20%。5.服務(wù)內(nèi)容具體要求5.1投資顧問(wèn)職責(zé)（1）對(duì)投資市場(chǎng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤和分析；（2）及時(shí)了解投資方需求，提供針對(duì)性的投資建議；（3）協(xié)助投資方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保投資項(xiàng)目的真實(shí)性和可行性；（4）跟蹤投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，及時(shí)向投資方匯報(bào)；（5）根據(jù)投資方要求，提供相關(guān)投資咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。5.2投資顧問(wèn)工作流程（1）投資顧問(wèn)方在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向投資方提交工作計(jì)劃；（2）投資顧問(wèn)方在完成工作計(jì)劃的50%后，向投資方提交階段性成果；（3）投資顧問(wèn)方在合同終止前____個(gè)工作日內(nèi)，向投資方提交最終成果；6.信息保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1信息保密（1）投資顧問(wèn)方在合同履行過(guò)程中，對(duì)投資方提供的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)有保密義務(wù)；（2）投資顧問(wèn)方不得泄露投資方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（1）投資顧問(wèn)方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資顧問(wèn)方所有；（2）投資方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸投資方所有。8.合同解除與終止8.1合同解除條件（1）投資方或投資顧問(wèn)方在履行合同過(guò)程中嚴(yán)重違約；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.2合同終止條件（1）服務(wù)期限屆滿，合同自然終止；（2）雙方履行完合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，合同終止；（3）根據(jù)第八條第一款的規(guī)定，合同解除。9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任（1）投資顧問(wèn)方未按時(shí)完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向投資方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用總額的____%；（2）投資顧問(wèn)方泄露投資方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資方因此遭受的損失；（3）投資顧問(wèn)方提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資方因此遭受的損失。9.2投資方違約責(zé)任（1）投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向投資顧問(wèn)方支付滯納金，滯納金為每日應(yīng)付款項(xiàng)的____%；（2）投資方違反保密義務(wù)，泄露投資顧問(wèn)方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資顧問(wèn)方因此遭受的損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）合同簽訂地為北京市；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為北京市某人民法院。11.合同生效與修改11.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章后，合同生效；（2）合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后，合同生效。11.2合同修改程序（1）合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同修改需以書(shū)面形式進(jìn)行；（3）合同修改自雙方簽字蓋章之日起生效。12.其他約定事項(xiàng)12.1通知方式（1）雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送；（2）通知應(yīng)以掛號(hào)信或特快專遞方式發(fā)送至對(duì)方指定地址；（3）通知自發(fā)送之日起生效。12.2合同份數(shù)（1）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份；（2）合同份數(shù)不足時(shí)，雙方應(yīng)補(bǔ)齊。13.合同簽署13.1簽署日期：____年____月____日13.2簽署地點(diǎn)：____________________14.合同備案與存檔14.1合同備案要求（1）本合同簽訂后，雙方應(yīng)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T備案；（2）備案手續(xù)齊全后，合同生效。14.2合同存檔要求（1）雙方應(yīng)妥善保管合同文本，合同文本的復(fù)印件可作為備查；（2）合同存檔期限為_(kāi)___年。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中所述的第三方，是指除合同雙方（甲、乙雙方）以外的，因合同履行需要而介入合同關(guān)系的任何自然人、法人或其他組織。2.第三方介入的情形2.1在本合同履行過(guò)程中，如因市場(chǎng)調(diào)查、盡職調(diào)查、法律咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)等原因，需要第三方介入的，雙方應(yīng)協(xié)商確定。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的具體服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。4.第三方責(zé)任承擔(dān)4.1第三方在履行其服務(wù)過(guò)程中，因自身原因造成甲、乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2第三方在履行其服務(wù)過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致服務(wù)無(wú)法繼續(xù)或服務(wù)結(jié)果不符合合同約定的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。5.第三方權(quán)利義務(wù)5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取其提供服務(wù)的報(bào)酬。5.2第三方有義務(wù)按照合同約定，提供高質(zhì)量、高效的服務(wù)。5.3第