2024年：私募資金三方監(jiān)管協(xié)議樣本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年：私募資金三方監(jiān)管協(xié)議樣本本合同目錄一覽第一條私募基金基本信息1.1私募基金的名稱1.2私募基金的成立日期1.3私募基金的基金管理人名稱1.4私募基金的基金托管人名稱1.5私募基金的注冊地第二條參與方信息2.1投資者名稱2.2投資者的注冊資本2.3投資者的注冊地址2.4投資者的聯(lián)系電話2.5投資者的聯(lián)系人第三條監(jiān)管銀行信息3.1監(jiān)管銀行的名稱3.2監(jiān)管銀行的地址3.3監(jiān)管銀行的聯(lián)系方式3.4監(jiān)管銀行的聯(lián)系人第四條私募基金投資范圍4.1私募基金可投資的資產(chǎn)類別4.2私募基金的投資限制4.3私募基金的投資決策程序第五條私募基金的募集與成立5.1私募基金的募集方式5.2私募基金的成立條件5.3私募基金的成立時間第六條私募基金的運作與管理6.1私募基金的運作模式6.2私募基金的管理費用6.3私募基金的投資收益分配方式第七條私募基金的信息披露7.1私募基金信息披露的內(nèi)容7.2私募基金信息披露的方式7.3私募基金信息披露的頻率第八條私募基金的終止與清算8.1私募基金終止的條件8.2私募基金清算的程序8.3私募基金清算后的資產(chǎn)分配方式第九條監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)9.1監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)9.2監(jiān)管機構(gòu)對私募基金的信息查詢權(quán)9.3監(jiān)管機構(gòu)對私募基金的現(xiàn)場檢查權(quán)第十條投資者的權(quán)利與義務(wù)10.1投資者的出資義務(wù)10.2投資者的份額轉(zhuǎn)讓限制10.3投資者的知情權(quán)第十一條私募基金管理人的權(quán)利與義務(wù)11.1私募基金管理人的管理職責(zé)11.2私募基金管理人的合規(guī)義務(wù)11.3私募基金管理人的信息披露義務(wù)第十二條私募基金托管人的權(quán)利與義務(wù)12.1私募基金托管人的托管職責(zé)12.2私募基金托管人的保管職責(zé)12.3私募基金托管人的合規(guī)義務(wù)第十三條爭議解決方式13.1爭議解決的途徑13.2爭議解決的地域13.3爭議解決的時效第十四條合同的生效、變更與解除14.1合同的生效條件14.2合同的變更程序14.3合同的解除條件第一部分：合同如下：第一條私募基金基本信息1.1私募基金的名稱：X私募股權(quán)投資基金1.2私募基金的成立日期：2024年1月1日1.3私募基金的基金管理人名稱：X投資管理有限公司1.4私募基金的基金托管人名稱：X銀行1.5私募基金的注冊地：中華人民共和國北京市第二條參與方信息2.1投資者名稱：XLimited2.2投資者的注冊資本：1000萬美元2.3投資者的注冊地址：開曼群島2.4投資者的聯(lián)系電話：+138000000002.5投資者的聯(lián)系人：第三條監(jiān)管銀行信息3.1監(jiān)管銀行的名稱：X銀行3.2監(jiān)管銀行的地址：中華人民共和國北京市X路X號3.3監(jiān)管銀行的聯(lián)系方式：+1056783.4監(jiān)管銀行的聯(lián)系人：第四條私募基金投資范圍4.1私募基金可投資的資產(chǎn)類別：包括但不限于企業(yè)股權(quán)、債權(quán)、不動產(chǎn)、金融衍生品等4.2私募基金的投資限制：不得投資于違反中國法律法規(guī)、損害社會公共利益的項目4.3私募基金的投資決策程序：由基金管理人根據(jù)市場情況、投資策略和投資者利益制定并執(zhí)行第五條私募基金的募集與成立5.1私募基金的募集方式：非公開募集5.2私募基金的成立條件：募集資金達到約定最低募集規(guī)模5.3私募基金的成立時間：自募集資金達到最低募集規(guī)模之日起不超過6個月第六條私募基金的運作與管理6.1私募基金的運作模式：封閉式運作，期限為____年6.2私募基金的管理費用：管理費率為____%，每年收取一次6.3私募基金的投資收益分配方式：按年分配，先回本后分收益，收益分配比例為投資者出資比例第八條私募基金的終止與清算8.1私募基金終止的條件：1)私募基金存續(xù)期限屆滿且投資者決定不再續(xù)期；2)私募基金實現(xiàn)全部投資退出；3)私募基金發(fā)生重大違約事件，經(jīng)協(xié)商無法解決；4)法律、法規(guī)、政策規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。8.2私募基金清算的程序：1)成立清算組，由基金管理人、基金托管人和投資者代表組成；2)清算組負責(zé)處理私募基金剩余資產(chǎn)，清償私募基金債務(wù)；3)清算組編制清算報告，經(jīng)審計后向投資者分配剩余資產(chǎn)；4)清算組完成清算工作后，向監(jiān)管機構(gòu)報告并注銷私募基金登記。8.3私募基金清算后的資產(chǎn)分配方式：1)先清償私募基金債務(wù)，包括清算費用、稅費等；2)按照投資者出資比例分配剩余資產(chǎn)；3)如發(fā)生虧損，由投資者按照出資比例承擔(dān)。第九條監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)9.1監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)：1)對中國私募基金市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序；2)對私募基金及其管理、托管等相關(guān)方進行現(xiàn)場檢查；3)要求私募基金提供相關(guān)資料，進行信息披露。9.2監(jiān)管機構(gòu)對私募基金的信息查詢權(quán)：1)監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)查詢私募基金的投資決策、運作狀況等信息；2)私募基金應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)的查詢工作，提供真實、準確、完整的資料。9.3監(jiān)管機構(gòu)對私募基金的現(xiàn)場檢查權(quán)：1)監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對私募基金進行現(xiàn)場檢查，了解私募基金的運作情況；2)私募基金應(yīng)接受監(jiān)管機構(gòu)的檢查，提供必要的協(xié)助。第十條投資者的權(quán)利與義務(wù)10.1投資者的出資義務(wù)：1)按照出資比例向私募基金出資；2)按照約定的期限和方式向私募基金出資。10.2投資者的份額轉(zhuǎn)讓限制：1)非公開募集的私募基金，投資者在募集期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其份額；2)投資者在私募基金存續(xù)期內(nèi)轉(zhuǎn)讓份額的，應(yīng)遵守合同約定的轉(zhuǎn)讓程序。10.3投資者的知情權(quán)：1)投資者有權(quán)查閱私募基金的運作情況、財務(wù)報告等信息；2)私募基金應(yīng)定期向投資者披露基金運作情況。第十一條私募基金管理人的權(quán)利與義務(wù)11.1私募基金管理人的管理職責(zé)：1)按照合同約定管理和運作私募基金；2)維護私募基金合法權(quán)益，確保私募基金合規(guī)運作；3)定期向投資者披露私募基金的運作情況。11.2私募基金管理人的合規(guī)義務(wù)：1)遵守中國法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營私募基金；2)嚴格按照合同約定履行管理職責(zé)；3)保護投資者的合法權(quán)益。11.3私募基金管理人的信息披露義務(wù)：1)定期向投資者披露私募基金的運作情況、財務(wù)報告等信息；2)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，及時報告私募基金的運作情況。第十二條私募基金托管人的權(quán)利與義務(wù)12.1私募基金托管人的托管職責(zé)：1)保管私募基金資產(chǎn)，確保私募基金資產(chǎn)安全；2)按照管理人的投資指令，辦理私募基金的資金往來；3)定期對私募基金資產(chǎn)進行估值和凈值計算。12.2私募基金托管人的保管職責(zé)：1)妥善保管私募基金相關(guān)文件，確保文件的真實、完整、有效；2)按照合同約定，辦理私募基金的資產(chǎn)保管事項。12.3私募基金托管人的合規(guī)義務(wù)：1)遵守中國法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營私募基金托管業(yè)務(wù)；2)嚴格按照合同約定履行托管職責(zé)；3)保護投資者的合法權(quán)益。第十三條爭議解決方式13.1爭議解決的途徑：1)通過友好協(xié)商解決；2)若協(xié)商不成，提交合同約定的仲裁機構(gòu)仲裁；3)仲裁裁決生效后，各方均應(yīng)遵守。13.2爭議解決的地域：1)爭議解決的地點為中華人民共和國北京市；2)適用中華人民共和國的法律。13.3爭議解決的時效：1第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入是指在本合同執(zhí)行過程中，除甲乙方外，其他參與合同執(zhí)行或與合同執(zhí)行相關(guān)的方，包括但不限于中介方、審計方、評估方、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括：a)協(xié)助甲乙方履行合同義務(wù)；b)對合同執(zhí)行過程進行監(jiān)督、檢查、評估；c)提供專業(yè)服務(wù)，如審計、評估、法律咨詢等；d)參與合同的變更、解除或終止；e)其他與合同執(zhí)行相關(guān)的活動。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方介入方應(yīng)遵守中國法律法規(guī)，按照合同約定和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，公正、客觀、獨立地履行其職責(zé)。2.2第三方介入方的責(zé)任限于其在合同中的約定職責(zé)，對于因其過失或疏忽導(dǎo)致的損失，第三方介入方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.3第三方介入方在履行其職責(zé)時，應(yīng)保護甲乙方及相關(guān)方的合法權(quán)益，不得泄露合同涉及的保密信息。第三條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理3.2甲乙方有權(quán)對第三方介入方的工作進行監(jiān)督，要求其按照合同約定履行職責(zé)。3.3甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方介入方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及第三方介入方與其他各方的關(guān)系。第四條第三方介入的費用與支付4.1第三方介入方所需的費用，包括但不限于服務(wù)費、差旅費、住宿費等，由甲乙方按照合同約定承擔(dān)。4.2甲乙方應(yīng)在合同中明確第三方介入方的費用支付方式、支付時間等事項。第五條第三方介入的責(zé)任限額5.1第三方介入方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中進行明確，包括但不限于賠償限額、賠償方式等。5.2甲乙方應(yīng)根據(jù)合同約定和第三方介入方的職責(zé)，合理確定第三方介入方的責(zé)任限額。5.3若第三方介入方的責(zé)任限額無法涵蓋其可能產(chǎn)生的損失，甲乙方有權(quán)要求第三方介入方增加責(zé)任限額。第六條第三方介入的變更與解除6.1甲乙方如需變更或解除與第三方介入方的合同，應(yīng)遵循合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.2甲乙方在變更或解除與第三方介入方的合同時，應(yīng)充分考慮合同的履行情況和第三方介入方的權(quán)益。6.3甲乙方與第三方介入方在合同變更或解除后，應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費用結(jié)算、資料歸檔等。第七條第三方介入的違約處理7.1若第三方介入方未按照合同約定履行其職責(zé)，甲乙方有權(quán)要求第三方介入方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2甲乙方在發(fā)現(xiàn)第三方介入方違約行為時，應(yīng)立即采取措施，防止損失擴大。7.3甲乙方有權(quán)解除與第三方介入方的合同，并要求其承擔(dān)違約責(zé)任。第八條第三方介入的權(quán)益保護8.1甲乙方應(yīng)保護第三方介入方的合法權(quán)益，不得擅自變更或解除與第三方介入方的合同。8.2甲乙方不得要求第三方介入方違反法律法規(guī)和合同約定，進行損害第三方介入方權(quán)益的行為。8.3甲乙方在處理與第三方介入方的事務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。第九條第三方介入的其他事項9.1甲乙方應(yīng)在合同中明確與第三方介入方有關(guān)的其他事項，包括但不限于合同的簽訂、履行、變更、解除等。9.2甲乙方應(yīng)確保與第三方介入方的合同不與本合同相沖突，不影響本合同的履行。9.3甲乙方在與第三方介入方簽訂合同時，應(yīng)確保第三方介入方了解本合同的內(nèi)容，并承諾遵守本合同的約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金登記證明附件二：私募基金合同附件三：私募基金招募說明書附件四：私募基金管理協(xié)議附件五：私募基金托管協(xié)議附件六：投資者出資證明附件七：投資者身份證明文件附件八：監(jiān)管銀行賬戶開設(shè)證明附件九：第三方介入方服務(wù)協(xié)議附件十：審計報告附件十一：評估報告附件十二：法律意見書附件十三：合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件附件的詳細要求和說明：1.私募基金登記證明：應(yīng)由監(jiān)管機構(gòu)出具，證明私募基金已按照要求完成登記手續(xù)。2.私募基金合同：為本合同的主體文件，明確了甲乙方及第三方介入方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.私募基金管理協(xié)議：明確了基金管理人的職責(zé)、權(quán)利和報酬等。5.私募基金托管協(xié)議：明確了基金托管人的職責(zé)、權(quán)利和報酬等。6.投資者出資證明：證明了投資者的出資情況，包括出資金額、出資時間等。7.投資者身份證明文件：投資者的有效身份證件，如身份證、護照等。8.監(jiān)管銀行賬戶開設(shè)證明：證明了監(jiān)管銀行賬戶已按照要求開設(shè)。9.第三方介入方服務(wù)協(xié)議：明確了第三方介入方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額等。10.審計報告：由具有資質(zhì)的審計機構(gòu)出具，對私募基金的財務(wù)狀況、運作情況進行審計。11.評估報告：由具有資質(zhì)的評估機構(gòu)出具，對私募基金的投資價值、風(fēng)險等進行評估。12.法律意見書：由律師事務(wù)所出具，對私募基金的合法性、合規(guī)性等進行法律意見表述。13.合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)文件：包括但不限于會議紀要、通訊記錄、重大事項通知等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：違約行為：1.甲乙方未按照合同約定履行出資義務(wù)；2.甲乙方未按照合同約定支付第三方介入方的費用；3.甲乙方未按照合同約定提供與私募基金相關(guān)的信息；4.甲乙方未按照合同約定進行投資決策；5.甲乙方未按照合同約定進行資金往來；6.甲乙方未按照合同約定進行信息披露；7.甲乙方未按照合同約定解除或終止合同；8.第三方介入方未按照合同約定履行其職責(zé)；9.第三方介入方未按照合同約定保護甲乙方及相關(guān)方的合法權(quán)益；10.監(jiān)管機構(gòu)未