紀(jì)檢監(jiān)察室部門工作手冊

紀(jì)檢監(jiān)察股部門工作手冊FORMTEXT2019發(fā)布目??次TOC\h\z\t"前言、引言標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn)、索引標(biāo)題,1,章標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn),1,附錄標(biāo)識,1,一級條標(biāo)題,3"前言 III1范圍 12目標(biāo) 12.1職能目標(biāo) 12.2管理目標(biāo) 12.3職責(zé)與權(quán)限 22.3組織機(jī)構(gòu)圖 22.4部門職責(zé) 32.5職責(zé)分工 32.6AB崗位設(shè)置 43工作過程 53.1主要過程（應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容） 53.2執(zhí)行要求 53.3運(yùn)行的系統(tǒng)平臺 54風(fēng)險評價 55分析測量 65.1統(tǒng)計(jì)分析 65.2過程監(jiān)測 65.3績效評價 65.4自我評價 76持續(xù)改進(jìn) 77團(tuán)隊(duì)建設(shè) 77.1總要求 77.2創(chuàng)造業(yè)績，加強(qiáng)運(yùn)轉(zhuǎn)效率 88學(xué)習(xí)創(chuàng)新 98.1學(xué)習(xí) 98.2創(chuàng)新 99附錄 10監(jiān)察股部門工作手冊范圍本手冊規(guī)定了監(jiān)察股的目標(biāo)、職責(zé)與權(quán)限、工作過程、分析測量、持續(xù)改進(jìn)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新等方面的內(nèi)容。本手冊適用于部門管理、組織運(yùn)行及全面工作。目標(biāo)職能目標(biāo)黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強(qiáng)全體黨員干部職工黨風(fēng)廉政教育，切實(shí)抓好行業(yè)反腐倡廉工作，提高“一崗雙責(zé)”融入度。行業(yè)作風(fēng)建設(shè)目標(biāo)：堅(jiān)持糾建并舉、綜合治理的方針，繼續(xù)加強(qiáng)清理規(guī)范和管理監(jiān)督工作，堅(jiān)決糾正大手大腳、鋪張浪費(fèi)的問題，堅(jiān)決糾正損害煙農(nóng)、零售戶和消費(fèi)者利益的現(xiàn)象，堅(jiān)決遏制以權(quán)謀私的行為。懲防體系建設(shè)目標(biāo)：堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，加強(qiáng)反腐倡廉教育，健全完善制度，加強(qiáng)監(jiān)督制約，加大懲處力度，構(gòu)建“以積極防控為核心、以強(qiáng)化管理為手段、以責(zé)任追究為保障”的科學(xué)防控機(jī)制，進(jìn)一步建立健全遵義市煙草商業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系。紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督目標(biāo)：加強(qiáng)對遵守黨的政治紀(jì)律的監(jiān)督，加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)督，加強(qiáng)對執(zhí)行民主集中制的監(jiān)督，加強(qiáng)對落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的監(jiān)督，加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)程序規(guī)范的監(jiān)督，保證行業(yè)經(jīng)營管理各層級權(quán)力正確行使。信訪案件管理目標(biāo)：堅(jiān)持“有訪必受、有案必查，實(shí)事求是”的原則，實(shí)現(xiàn)舉報、信訪調(diào)查核實(shí)率100%，嚴(yán)格辦案程序和案件處理，充分發(fā)揮案件查辦的警示作用和治本功能，案件辦結(jié)率達(dá)到100%。管理目標(biāo)信訪、紀(jì)檢監(jiān)察案件舉報受理和查辦工作符合要求，案件查辦率100%；三重一大”決策事項(xiàng)實(shí)施100%監(jiān)督；各部門《全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉潔從業(yè)責(zé)任書》簽訂率100%；黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況監(jiān)督檢查覆蓋面100%；專項(xiàng)效能監(jiān)察符合要求；預(yù)算管理：預(yù)算執(zhí)行率95%～105%，調(diào)整率小于5%。費(fèi)用管理：控制在分解的預(yù)算批復(fù)額以內(nèi)。廉政文化建設(shè)：符合上級部門和縣局方案要求。職責(zé)與權(quán)限組織機(jī)構(gòu)圖部門職責(zé)負(fù)責(zé)教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系；負(fù)責(zé)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，開展黨風(fēng)黨紀(jì)和廉政勤政教育，抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)；監(jiān)督檢查行政監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及行業(yè)和上級有關(guān)規(guī)章制度的情況；負(fù)責(zé)對“三重一大”事項(xiàng)實(shí)施過程監(jiān)督；負(fù)責(zé)對專賣管理、卷煙營銷、烤煙生產(chǎn)、三公經(jīng)費(fèi)使用情況開展效能監(jiān)察。負(fù)責(zé)信訪舉報、違法違紀(jì)案件與其他重大問題的查辦工作；受理黨員和員工的控告和申訴；負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的安全、環(huán)境及現(xiàn)場管理工作；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。職責(zé)分工股長負(fù)責(zé)主持全面工作；紀(jì)檢員負(fù)責(zé)草擬本局（分公司）紀(jì)檢、監(jiān)察監(jiān)察工作計(jì)劃、總結(jié)；負(fù)責(zé)對職能部門監(jiān)督的再監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)“三重一大”事項(xiàng)決策監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)違法案件舉報受理；參與立案案件調(diào)查取證；監(jiān)督本局（分公司）重大經(jīng)濟(jì)活動；協(xié)助部門負(fù)責(zé)人抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。案件管理員草擬本局（分公司）案件管理工作計(jì)劃、總結(jié)；負(fù)責(zé)信訪受理工作；負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)違法案件舉報受理；參與立案案件調(diào)查取證；監(jiān)督本局（分公司）重大經(jīng)濟(jì)活動；負(fù)責(zé)部門預(yù)算管理、安全管理工作；負(fù)責(zé)部門綜合管理工作；協(xié)助部門負(fù)責(zé)人抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。主要過程（應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容）紀(jì)檢監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：監(jiān)督保障，包括效能監(jiān)察工作、黨風(fēng)廉政責(zé)任制、懲治與預(yù)防腐敗體系建設(shè)等；教育預(yù)防，包括廉政教育、紀(jì)檢監(jiān)察信訪辦理、紀(jì)檢監(jiān)察案件處理等。運(yùn)行的系統(tǒng)平臺綜合信息平臺。OA辦公系統(tǒng)。用友WEB財(cái)務(wù)報賬系統(tǒng)。案件管理系統(tǒng)。涉農(nóng)資金監(jiān)管平臺。廉潔風(fēng)險智能防控平臺。風(fēng)險評價部門應(yīng)常態(tài)化開展職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險信息的收集、整理工作，對涉及到的重大決策、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險的基本判斷并提出建議意見。股長負(fù)責(zé)組織研討、評估部門工作可能面臨的內(nèi)、外風(fēng)險和機(jī)遇，組織制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和方案并組織實(shí)施。培育部門風(fēng)險文化。b）各崗位人員負(fù)責(zé)崗位工作所涉及到的法律、廉政、安全等風(fēng)險的識別、分析和管理，按風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險應(yīng)對方案開展好崗位風(fēng)險控制，以及工作風(fēng)險控制措施執(zhí)行和風(fēng)險變化情況監(jiān)控工作，建立風(fēng)險管控臺帳。分析測量統(tǒng)計(jì)分析為確保提供科學(xué)的決策建議，應(yīng)有效開展統(tǒng)計(jì)分析：要確定分管領(lǐng)域數(shù)據(jù)分析項(xiàng)目、分析頻次和分析統(tǒng)計(jì)方法，統(tǒng)一數(shù)據(jù)信息的采集途徑、統(tǒng)計(jì)口徑，以確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和有效性。要對所需要的數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行實(shí)時的監(jiān)測。效能監(jiān)察員應(yīng)對日常和專項(xiàng)效能監(jiān)察中不合格項(xiàng)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成分析報告并提出改進(jìn)措施。紀(jì)檢及效能監(jiān)察員應(yīng)對信訪舉報、案件調(diào)查等情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，形成分析報告。部門負(fù)責(zé)人要充分利用以上數(shù)據(jù)分析結(jié)果，加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，對未能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)情況，制定糾正措施。過程監(jiān)測分按照市局（公司）的指導(dǎo)方針，分別建立黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨風(fēng)廉政宣傳教育、干部廉潔管理、明示承諾、信訪舉報、案件查處、效能監(jiān)察等工作的具體考核流程、目標(biāo)考核方案及相關(guān)制度，確保對所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的考核工作進(jìn)行控制。應(yīng)按半年、年度評價的頻次，定期對各部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評價。配合市局對縣局（分公司）考核有關(guān)工作。績效評價主任是本部門績效考評的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分解落實(shí)部門目標(biāo)到具體的工作計(jì)劃和責(zé)任人；負(fù)責(zé)對下屬進(jìn)行績效評價和面談，對績效改進(jìn)進(jìn)行持續(xù)的溝通、指導(dǎo)和監(jiān)督；協(xié)助其它部門開展績效考評相關(guān)工作；客觀及時地反映本部門對績效考評各方面的意見和建議。效能監(jiān)察員負(fù)責(zé)收集、匯總、上報績效評價結(jié)果，提供績效考評結(jié)果反饋。自我評價各崗位要圍繞工作目標(biāo)、工作計(jì)劃和部門工作手冊等要求，實(shí)施自我評價。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對年度工作目標(biāo)和重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行跟蹤并進(jìn)行自評和管理，尋找執(zhí)行與計(jì)劃之間的差距，及時修正。持續(xù)改進(jìn)通過體系的內(nèi)部審核、外部審核、管理評審、數(shù)據(jù)分析、自我評價、目標(biāo)考核及相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施對分管領(lǐng)域內(nèi)的管理體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，提升顧客和其他相關(guān)方滿意度。部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督糾正預(yù)防措施的實(shí)施，組織部門工作的整體改進(jìn)。體系管理員負(fù)責(zé)制定并評價部門發(fā)生或潛在的不符合的糾正與預(yù)防措施，組織實(shí)施并保證實(shí)施效果。各崗位負(fù)責(zé)對各自職責(zé)范圍內(nèi)監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出《糾正/預(yù)防措施單》，并對實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。部門應(yīng)為員工提供參與改進(jìn)活動的機(jī)會，并為糾正和預(yù)防措施的實(shí)施提供必要的資源。部門應(yīng)為員工提供持續(xù)改進(jìn)方法和工具方面的指導(dǎo)，讓持續(xù)改進(jìn)成為每個員工的目標(biāo)；部門應(yīng)對及時收集、上報好的改進(jìn)措施并上報公司領(lǐng)導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)建設(shè)總要求應(yīng)緊緊圍繞“價值型、標(biāo)桿型、效率型、創(chuàng)新型”四型企業(yè)建設(shè)要求，從“提升自我、樹立形象、創(chuàng)造業(yè)績”部門建設(shè)目標(biāo)來開展工作，著力打造學(xué)習(xí)型、窗口型、效能型科室。提升自我，加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流學(xué)習(xí)頻次：每個月組織一次內(nèi)部學(xué)習(xí)；學(xué)習(xí)形式：實(shí)行崗位輪流主持（學(xué)習(xí)輪值表），每個崗位輪流主持。學(xué)習(xí)主題：主持人確定。學(xué)習(xí)方式：內(nèi)部交流會、專題討論等形式。內(nèi)容展現(xiàn)：電子文檔、PPT、音視頻資料等。會議記錄：綜合管理員負(fù)責(zé)。樹立形象，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)工作紀(jì)律。堅(jiān)持嚴(yán)格的考勤制度，嚴(yán)格遵守上下班時間，做好簽到簽離，外出辦事應(yīng)告知去向。服務(wù)態(tài)度。首先對基層和對外單位來我們部門辦事的人員，實(shí)行首問負(fù)責(zé)制。聯(lián)系基層。主動下基層指導(dǎo)工作，股室的每一位同志每年至少要到基層一次，部門負(fù)責(zé)人要多下基層。下基層以調(diào)研為主，著力于了解基層實(shí)際困難、指導(dǎo)基層改進(jìn)工作、幫助基層解決問題。優(yōu)化檢查。各項(xiàng)過程評價和監(jiān)督檢查，應(yīng)充分利用信息平臺，實(shí)施以文審為主，過程督辦和現(xiàn)場調(diào)研相結(jié)合的方式，并充分整合各項(xiàng)檢查資源。創(chuàng)造業(yè)績，加強(qiáng)運(yùn)轉(zhuǎn)效率重點(diǎn)突破。按年度擬定重點(diǎn)工作實(shí)施計(jì)劃，在企業(yè)管理、投資采購等方面明確提升重點(diǎn)、提出實(shí)施方案、實(shí)施重點(diǎn)推進(jìn)、確保實(shí)際成效。加強(qiáng)執(zhí)行。實(shí)施“全年策劃、季度計(jì)劃、每月實(shí)施、每周調(diào)度”的工作機(jī)制。部門管理目標(biāo)和工作計(jì)劃按年度進(jìn)行總體策劃，并分解到月度和崗位。每個崗位按季度制訂個人工作推進(jìn)計(jì)劃，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)文件要求細(xì)化工作措施。部門每季度至少召開一次部門工作例會，由各崗位簡要匯報上季度工作完成情況，以及本季度工作重點(diǎn)。各崗位要根據(jù)自己工作的開展情況，按月分類建立工作執(zhí)行情況臺賬，并將相關(guān)附件上傳信息平臺目標(biāo)管理模塊中。限時辦結(jié)。對部門重點(diǎn)事項(xiàng)工作嚴(yán)格執(zhí)行限時辦結(jié)制、限時回復(fù)制。預(yù)算審核辦結(jié)時限：自接收審核信息之日起，5個工作日內(nèi)完成審核；達(dá)不到送審要求的，自接收預(yù)算審核信息之日起2個工作日內(nèi)反饋送審單位（或部門）。責(zé)任崗位：主任咨詢事項(xiàng)辦結(jié)時限：信訪舉報回復(fù)率100%。責(zé)任崗位：所有崗位痕跡管理。加強(qiáng)對工作過程的痕跡管理，確保能快速、準(zhǔn)確提供、查閱各種個人文件資料，提升部門工作效率。主要形成“一會、一表、四臺賬、一檔案”工作機(jī)制。部門例會記錄：（責(zé)任崗位：各崗位）重點(diǎn)工作推進(jìn)計(jì)劃表：（責(zé)任崗位：各崗位）月度預(yù)算費(fèi)用執(zhí)行臺帳：（責(zé)任崗位：主任）月度工作執(zhí)行情況臺賬（責(zé)任崗位：各崗位）培訓(xùn)臺帳；（責(zé)任崗位：監(jiān)察員）學(xué)習(xí)創(chuàng)新學(xué)習(xí)應(yīng)著力培養(yǎng)員工終身學(xué)習(xí)理念，養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)習(xí)慣，打造學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)，形成學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化的良好風(fēng)氣，并結(jié)合學(xué)分制管理，使科室員工具有良好的工作與生活狀態(tài)。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，支持員工主動學(xué)習(xí)，重視不同員工的創(chuàng)造性，支持他們的多元化見解，逐步引導(dǎo)形成知識共享和學(xué)習(xí)的文化。各崗位應(yīng)組織搜集本領(lǐng)域內(nèi)、外部信息和知識，上傳到知識管理信息系統(tǒng)，并做好系統(tǒng)維護(hù)工作，確保知識共享。部門應(yīng)定期組織部門內(nèi)部的經(jīng)驗(yàn)交流會、總結(jié)會、內(nèi)部培訓(xùn)等知識管理活動，促進(jìn)知識交流；對已有知識進(jìn)行提煉加工，形成內(nèi)部最佳實(shí)踐。各崗位必須加強(qiáng)對崗位業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和掌握，重點(diǎn)學(xué)習(xí)以下內(nèi)容：管理體系文件中與本崗位相關(guān)的管理規(guī)范、工作流程和作業(yè)文件；學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)要求;學(xué)習(xí)國家局、省局、市局領(lǐng)導(dǎo)重要講話精神。創(chuàng)新部門應(yīng)結(jié)合部門工作實(shí)際，適時提出導(dǎo)入先進(jìn)的管理方法，如六西格瑪管理、供應(yīng)鏈管理、TPM管理、平衡計(jì)分卡等，通過對先進(jìn)管