建設(shè)項目工程驗收管理辦法

PAGEPAGE4建設(shè)工程項目驗收管理辦法第一章總則第一條為切實加強建設(shè)工程投資管理，規(guī)范運作，促進項目按時交工驗收、竣工達產(chǎn)達效，根據(jù)國家《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本辦法。第二條凡屬集團有限公司投資建設(shè)的工程項目（包括小型技改和民建項目）均須及時辦理工程交工、竣工驗收手續(xù)。其中投資在5000萬元以上、由上級主管部門批準(zhǔn)立項的，在達到竣工驗收條件后一年內(nèi)辦理竣工驗收手續(xù)；投資額在5000萬元以內(nèi)，由公司項目主管部門批準(zhǔn)立項的，根據(jù)項目性質(zhì)及投資規(guī)模，可以由交工驗收代替竣工驗收。第三條竣工驗收的主要綜合性資料包括：經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的項目可行性研究報告、環(huán)境影響環(huán)評報告、初步設(shè)計、施工單位中標(biāo)通知書、設(shè)備中標(biāo)通知書、施工合同、技術(shù)設(shè)備合同和說明書、有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢有限公司出具的竣工決算審計報告、國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)文件。國債專項資金項目還須有國家重點技術(shù)改造項目批文和資金計劃。第四條施工主管部門負責(zé)項目交工驗收；規(guī)劃部負責(zé)項目竣工驗收、項目后評估的組織、考核等管理工作；各有關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定按時完成各項任務(wù)。第二章交工驗收第五條交工驗收條件項目或項目的子項按施工圖紙內(nèi)容全部實施完成后，必須在技術(shù)竣工（含單體試車）、無負荷聯(lián)動試車和負荷聯(lián)動試車成功后組織該項目（子項）的交工驗收。第六條交工驗收期限項目（項目的子項）交工驗收期限為具備驗收條件后六個月以內(nèi)。交工驗收合格后，施工主管部門將項目移交給使用單位（移交的手續(xù)），使用單位原則上應(yīng)無條件接收，項目實施單位仍有義務(wù)承擔(dān)合同范圍內(nèi)的整改任務(wù)。交工驗收后投資原則上不再進入工程成本。確須增加項目投資進行整改的內(nèi)容，報規(guī)劃部審查，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施；項目資產(chǎn)已移交機動設(shè)備部的，單獨立項。第七條交工驗收組織交工驗收由施工主管部門（技改指揮部或機動設(shè)備部等）組織，相關(guān)單位參加。第八條交工驗收的一般程序（一）檢查和驗收交工技術(shù)資料；（二）鑒定工程質(zhì)量；（三）處理交工驗收中的有關(guān)問題；（四）簽署交工驗收證書；（五）組織交工驗收階段工作總結(jié)。第十四條工業(yè)廠房、建筑物以及消防須提供單獨的驗收證明書。其他未盡事宜，由施工主管部門在交工驗收辦理時另行規(guī)定。第三章竣工驗收第十五條竣工驗收條件交工驗收合格項目投入使用后，項目在規(guī)定的期限內(nèi)達產(chǎn)達效或達到項目立項要求，且項目工程結(jié)算全部完成的，可組織竣工驗收。第十六條竣工驗收的組織投資額在5000萬元以上、由上級主管部門批準(zhǔn)立項的，由規(guī)劃部組織進行竣工驗收。重大項目成立竣工驗收小組，驗收小組由公司主管領(lǐng)導(dǎo)主持，規(guī)劃部組織，財務(wù)部、設(shè)計咨詢有限公司和相關(guān)外委設(shè)計單位、技改指揮部、機動設(shè)備部、采購部、監(jiān)察審計部、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、信息自動化中心、公司辦公室、保衛(wèi)部等部門及使用單位參與，驗收小組的成員組成及職責(zé)在項目竣工驗收時另行明確。投資額在5000萬元以下的項目，原則上以交工驗收代替竣工驗收，但所有項目的交工驗收資料及總結(jié)材料必須在項目交工驗收合格后三個月內(nèi)移交規(guī)劃部，由規(guī)劃部組織設(shè)計、財務(wù)等部門進行工程項目總結(jié)，并提出工程分析報告（包括獎勵考核意見）。第十七條竣工驗收的期限重大項目的竣工驗收在達到竣工驗收條件后一年內(nèi)完成。第十八條竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)（一）編制竣工驗收工作計劃、工作報告；（二）檢查各部門提交的竣工驗收技術(shù)資料；（三）受理竣工驗收申請報告；（四）處理上級部門（驗收委員會）及公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項事宜；（五）對有關(guān)單位的工作完成情況進行監(jiān)督、考核；（六）向省級主管部門申請竣工驗收。第十九條竣工驗收的一般工作程序（一）收集、整理、檢查各種驗收資料；（二）編寫綜合性資料；（三）提出項目驗收申請；（四）處理驗收過程的有關(guān)事務(wù)；（五）項目的總體評價（包括考核）；（六）完成原始資料建檔、存檔工作（重要資料須交1份給使用單位存檔）。第二十條辦理竣工驗收前，各相關(guān)部門須完成的工作：（一）設(shè)計咨詢公司負責(zé)完成項目設(shè)計情況概述及評價；（二）規(guī)劃部負責(zé)完成項目概述及投資效益分析；（三）監(jiān)理公司負責(zé)完成監(jiān)理工作報告；（四）施工主管部門負責(zé)提供土建、建筑單位工程質(zhì)量評定資料、市技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門出具的各類特殊設(shè)備的使用許可證、施工單位的質(zhì)量自檢記錄、分項工程的匯總表（按合同分）、建筑工程竣工證書、試車資料，編寫項目施工概述等；（五）建設(shè)項目的安全評價、環(huán)境評估、勞動衛(wèi)生、消防驗收分別由職能主管部門負責(zé)辦理相關(guān)批文；（六）采購部負責(zé)提供設(shè)備監(jiān)制資料；（七）由施工主管部門負責(zé)組織，生產(chǎn)部、信息與自動化中心、機動部、采購部及使用單位提供試生產(chǎn)規(guī)格資料，生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、作業(yè)資料，生產(chǎn)工藝流程、機械、電氣、自動化控制設(shè)備的質(zhì)量評定資料，編寫設(shè)備考核、試生產(chǎn)、設(shè)備試車報告等；（八）監(jiān)察審計部負責(zé)完成項目審計報告；（九）財務(wù)部負責(zé)完成項目財務(wù)決算報告；（十）公司辦公室負責(zé)辦理檔案資料的清理工作，并辦理項目檔案驗收。第二十一條重大項目竣工驗收的工程結(jié)算，由財務(wù)部、監(jiān)察審計部委托相關(guān)審計部門對其進行審計，并出具審計意見。第二十二條上級部門主持的項目的竣工驗收，須在限期內(nèi)整改的內(nèi)容，由責(zé)任單位在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改。第二十三條設(shè)立竣工驗收專項管理費用（一般為項目總投資的0.5-1.0‰），?？顚Ｓ?，主要用于竣工驗收工作中的資料準(zhǔn)備、加班等費用，由項目驗收小組掌握控制。在竣工驗收中所發(fā)生的業(yè)務(wù)、辦證費用，據(jù)實列入工程成本。第四章項目后評估第二十四條項目后評估條件項目在辦理竣工驗收后組織后評估工作。第二十五條后評估的組織由規(guī)劃部組織進行后評估。公司成立后評估工作小組，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)主持，規(guī)劃部組織，財務(wù)部、設(shè)計咨詢有限公司和相關(guān)外委設(shè)計單位、技改指揮部、機動設(shè)備部、采購部、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、能源中心、技術(shù)中心、市場部、銷售部、公司辦公室、保衛(wèi)部、社會事業(yè)部等部門及使用單位參與，后評估工作小組的成員組成及職責(zé)在項目后評估時另行明確。第二十六條后評估的時間項目在辦理竣工驗收后組織后評估工作。第二十七條后評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)（一）編制后評估工作計劃、工作報告；（二）檢查各部門提交的后評估技術(shù)資料；（三）對有關(guān)單位的工作完成情況進行監(jiān)督、考核。第二十八條后評估的一般工作程序（一）收集、整理、檢查各種驗收資料；（二）編寫綜合性資料；（三）處理后評估過程的有關(guān)事務(wù)；（四）項目的總體評價（包括考核）。第二十九條項目后評估模板及責(zé)任單位（一）投資項目審批流程及審批的主要內(nèi)容（規(guī)劃部）1、投資項目履行的審批流程簡述；2、投資項目審批主要內(nèi)容簡述，包括：（1）項目總投資(含：工程靜態(tài)總投資、建設(shè)期利息、鋪底流動資金)（2）項目主要建設(shè)內(nèi)容（3）項目建設(shè)周期（4）項目投資效益（5）項目產(chǎn)品市場的主要結(jié)論（二）項目實際建設(shè)情況（總體描述：技改部）1、項目投資完成情況及資金籌措情況（財務(wù)部、規(guī)劃部）2、項目實施進度及主要建設(shè)內(nèi)容完成情況（技改部）3、項目實際招投標(biāo)情況，包括：工程設(shè)計、工程建設(shè)、設(shè)備采購及建設(shè)所需材料的招投標(biāo)情況（企業(yè)管理部、采購部）4、項目工程監(jiān)理情況（技改部）5、項目單體工程交工驗收及熱負荷試車情況（技改部）6、項目建設(shè)質(zhì)量控制情況及效果（技改部）（三）項目投產(chǎn)達產(chǎn)情況（總體描述：使用單位）1、項目主體設(shè)備運行狀況（機動部）2、產(chǎn)量完成情況（生產(chǎn)使用單位）3、產(chǎn)品品種完成情況（技術(shù)中心為主，生產(chǎn)使用單位為輔）4、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)完成情況（技術(shù)中心為主，生產(chǎn)使用單位為輔）5、節(jié)能環(huán)保執(zhí)行情況（能源中心，安全環(huán)保部）6、產(chǎn)品市場銷售現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢（銷售部）（四）項目竣工驗收情況（總體描述：規(guī)劃部）1、項目驗收單位及驗收日期（規(guī)劃部）2、項目驗收報告的主要結(jié)論（規(guī)劃部）3、項目驗收報告提出的主要完善建議（規(guī)劃部）（五）項目財務(wù)運行情況（總體描述：財務(wù)部）1、生產(chǎn)總成本及單位成本完成情況（財務(wù)部）2、經(jīng)濟效益指標(biāo)完成情況（財務(wù)部為主，使用單位為輔）3、項目對全廠財務(wù)運行的影響情況（財務(wù)部）（六）對項目的總體評估（總體描述：規(guī)劃部）1、對項目審批流程的評估（規(guī)劃部）2、對項目總投資及建設(shè)周期完成情況的評估（規(guī)劃部）3、對項目建設(shè)內(nèi)容完成情況的評估（規(guī)劃部）4、對項目招投標(biāo)執(zhí)行情況的評估（企業(yè)管理部）5、對項目工程監(jiān)理情況的評估（技改部）6、對項目竣工驗收情況的評估(規(guī)劃部)7、對項目投產(chǎn)運行情況的評估（生產(chǎn)管理中心）8、對項目節(jié)能環(huán)保效果的評估（能源中心）9、對項目消防、勞動安全及工業(yè)衛(wèi)生的評估（保衛(wèi)部、安環(huán)部、社會事業(yè)部）10、對項目財務(wù)運行情況的評估（財務(wù)部）11、對項目產(chǎn)品市場的評估（市場部）12、項目對全廠財務(wù)運行情況的評估（財務(wù)部）（七）后評估結(jié)論（技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、使用單位、規(guī)劃部、技改部、機動部、銷售部、市場部、財務(wù)部等單位及相關(guān)人員）（八）建議（技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、使用單位、規(guī)劃部、技改部、機動部、銷售部、市場部、財務(wù)部等單位及相關(guān)人員）第三十條設(shè)立后評估專項管理費用（一般為項目總投資的0.5-1.0‰），?？顚Ｓ?，主要用于后評估工作中的資料準(zhǔn)備、加班等費用，由項目后評估工作小組掌握控制。在后評估中所發(fā)生的業(yè)務(wù)、辦證費用，據(jù)實列入工程成本。第五章獎勵與考核第三十一條未按照交工、竣工驗收領(lǐng)導(dǎo)小組或驗收組織部門、后評估工作小組的工作計劃，在規(guī)定時間內(nèi)完成竣工資料的準(zhǔn)備及辦理好各專項竣工驗收的，考核相關(guān)責(zé)任人1000元/項。第三十二條在項目立項依據(jù)齊全、內(nèi)容完整的情況下，各專項竣工驗收和項目的竣工驗收被政府主管部門責(zé)令整改，并被處以罰款的，所罰款項由責(zé)任單位承擔(dān)，并對責(zé)任單位進行通報批評