采購及供應(yīng)商合規(guī)制度

采購及供應(yīng)商合規(guī)制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)采購和供應(yīng)商合作的合規(guī)性和高效性，維護(hù)企業(yè)的利益和聲譽(yù)，促進(jìn)供應(yīng)鏈的健康發(fā)展，訂立本規(guī)章制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部管理要求。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)各部門和崗位的采購活動和供應(yīng)商管理工作。第三條定義采購：指企業(yè)為滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，購買或租賃物品、設(shè)備、工程和服務(wù)等行為。供應(yīng)商：指為企業(yè)采購供應(yīng)物品、設(shè)備、工程和服務(wù)等的外部單位或個人。合規(guī)：指企業(yè)采購和供應(yīng)商管理行為符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的要求。采購與供應(yīng)商管理部門：指企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)采購和供應(yīng)商管理工作的組織架構(gòu)。第二章采購管理第四條采購流程采購需求確認(rèn)：各部門通過內(nèi)部審批程序確定采購需求，并向采購與供應(yīng)商管理部門提出申請。供應(yīng)商評估和選擇：采購與供應(yīng)商管理部門依據(jù)采購需求，對現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)行綜合評估，或者通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式找尋潛在供應(yīng)商進(jìn)行評估，最終確定供應(yīng)商。采購合同簽訂：確保采購協(xié)議中明確了雙方的權(quán)責(zé)和商定事項(xiàng)，并由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批后簽訂采購合同。供應(yīng)商執(zhí)行和監(jiān)督：采購與供應(yīng)商管理部門、質(zhì)檢部門等對供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)收，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求，并及時反饋問題。采購記錄和歸檔：對采購過程中的相關(guān)文件、合同、發(fā)票等進(jìn)行記錄和歸檔，以備查閱和審計(jì)。第五條采購審批制度采購預(yù)算的編制和審批應(yīng)符合企業(yè)內(nèi)部的預(yù)算制度和程序要求。采購金額在肯定額度以下的，由各部門負(fù)責(zé)人審批；超出肯定額度的，需經(jīng)過高級管理層審批。對于特殊類型的采購，如技術(shù)性較高、經(jīng)濟(jì)性較強(qiáng)等，應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行評估，并經(jīng)過專家評審組或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批。第六條采購保密及利益沖突采購部門及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)守商業(yè)秘密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密和采購信息。任何與供應(yīng)商存在利益沖突的情況，應(yīng)及時報告，并避開直接或間接參加相關(guān)采購活動。采購部門及相關(guān)人員不得收受供應(yīng)商的財物或利益，不得以職務(wù)之便謀取私利。第七條供應(yīng)商評估與管理采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，對現(xiàn)有和潛在供應(yīng)商進(jìn)行分類、管理和評估。供應(yīng)商評估內(nèi)容包含但不限于供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量管理體系、信譽(yù)度、交貨本領(lǐng)等方面的考核。供應(yīng)商管理應(yīng)建立定期評估機(jī)制，對供應(yīng)商的績效進(jìn)行評估，并依據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行分類管理，決議是否連續(xù)合作。對于低質(zhì)量、違法違規(guī)供應(yīng)商，采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)及時采取合理措施，避開再次合作，確保企業(yè)利益和聲譽(yù)。第三章合規(guī)管理第八條法律合規(guī)要求采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)建立相應(yīng)的制度和流程，確保采購和供應(yīng)商管理行為符合國家的相關(guān)法律法規(guī)，包含但不限于《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等。采購合同中應(yīng)明確商品或服務(wù)的質(zhì)量、價格、數(shù)量、交貨期限等重要事項(xiàng)，并要求供應(yīng)商供應(yīng)相關(guān)證照和手續(xù)。第九條質(zhì)量管理要求采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)與供應(yīng)商建立健全的質(zhì)量管理制度，確保采購產(chǎn)品或服務(wù)符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量管理的評估和監(jiān)督，并及時反饋問題，要求供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系。第十條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)確保企業(yè)采購的產(chǎn)品或服務(wù)不侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，包含但不限于專利、商標(biāo)、著作權(quán)等。采購合同中應(yīng)明確供應(yīng)商對知識產(chǎn)權(quán)的保證和責(zé)任，并要求供應(yīng)商供應(yīng)相關(guān)證明文件。第十一條環(huán)境保護(hù)要求采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)與供應(yīng)商建立環(huán)境管理制度，確保采購產(chǎn)品或服務(wù)符合國家和行業(yè)的環(huán)境保護(hù)要求。采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境管理的評估和監(jiān)督，并及時反饋問題，要求供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系。第四章監(jiān)督與責(zé)任第十二條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制企業(yè)內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)或內(nèi)控部門，對采購活動和供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)向?qū)徲?jì)或內(nèi)控部門供應(yīng)相關(guān)的采購和供應(yīng)商管理信息，搭配審計(jì)或內(nèi)控工作的進(jìn)行。第十三條違規(guī)處理與懲罰對于違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)規(guī)定的采購和供應(yīng)商管理行為，采購與供應(yīng)商管理部門應(yīng)及時處理，包含但不限于警告、責(zé)令整改、停止合作等懲罰措施。對于涉嫌違法犯罪的采購和供應(yīng)商管理行為，應(yīng)及時將情況報告給企業(yè)高級管理層和有關(guān)部門，并搭配相關(guān)部門的調(diào)查和處理。第十四條違規(guī)行為舉報對于發(fā)現(xiàn)采購和供應(yīng)商管理中存在的違規(guī)行為，企業(yè)員工可以自己樂意進(jìn)行舉報。企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的舉報制度和保護(hù)機(jī)制，對舉報人的個人信息進(jìn)行保密，并及時調(diào)查和處理舉報事項(xiàng)。第五章附則第十五條有效期和修訂本規(guī)章制度自頒布之日起生效，并在內(nèi)部進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。對于本規(guī)章制度的修訂，應(yīng)及時進(jìn)行，修訂后的內(nèi)容同樣適用于企業(yè)內(nèi)各部門和崗位。第十六條解釋權(quán)本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸企業(yè)高級管理層全部