投資銀行練習(xí)試題

第頁投資銀行練習(xí)試題1.與商業(yè)銀行比較,投資銀行的主要特點(diǎn)不包括()。A、主要以傭金收入為主B、以直接融資為主C、主要服務(wù)于資本市場(chǎng),通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管D、只為資金需求者提供融資服務(wù)【正確答案】：D2.風(fēng)險(xiǎn)投資不同于一般意義上的投資，是一種（）資本，它本身具有非常鮮明的特征。A、權(quán)益B、投資C、冒險(xiǎn)D、流動(dòng)【正確答案】：A3.在種子期研究開發(fā)的基礎(chǔ)上，將技術(shù)進(jìn)一步完整、使新產(chǎn)品成為市場(chǎng)樂于接受的定型產(chǎn)品，為工藝化生產(chǎn)和應(yīng)用做好準(zhǔn)備是（）階段。A、開發(fā)B、成長(zhǎng)C、擴(kuò)張D、初創(chuàng)【正確答案】：D4.()投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是同一個(gè)部門負(fù)責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B5.()“盡職調(diào)查”是股票發(fā)行中非常重要的環(huán)節(jié)，是形成相關(guān)文書報(bào)告和公告內(nèi)容的基礎(chǔ)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A6.（）是“全能銀行模式”的代表。A、德國(guó)B、中國(guó)C、美國(guó)D、日本【正確答案】：A7.()CCC級(jí)債券比C級(jí)債券的信用等級(jí)高。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A8.1929年至1933年末出現(xiàn)的金融大危機(jī)，直接導(dǎo)致了大批投資銀行的倒閉。以下對(duì)于造成這種局面的主要原因描述不正確的是（）。A、金融監(jiān)管體系不完善，缺乏法律規(guī)范與制約B、證券市場(chǎng)有大量證券泡沫C、銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本彼此滲透，交叉融合，造成“連鎖效應(yīng)”D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式增加了金融風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B9.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了（），正式廢止了分業(yè)經(jīng)營(yíng)體制。A、《放松管制法》B、《證券法》C、《國(guó)民銀行法》D、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》【正確答案】：D10.美國(guó)在（）年頒布了《格拉斯-斯蒂格爾法》。A、1935B、1933C、1930D、1929【正確答案】：B11.1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了（），正式廢止了分業(yè)經(jīng)營(yíng)體制。A、《國(guó)民銀行法》B、《證券法》C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D、《放松管制法》【正確答案】：C12.()注冊(cè)制體現(xiàn)的是金融市場(chǎng)主體活動(dòng)的自主性與政府管理的效率性，規(guī)范性的高度結(jié)合，所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、金融市場(chǎng)比較完善的國(guó)家才采用。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A13.1986年11月14日,鄧小平會(huì)見了以紐約證券交易所董事長(zhǎng)約翰·范爾霖為團(tuán)長(zhǎng)的美國(guó)紐約證券交易所代表團(tuán),在接受客人贈(zèng)送給他的紐約證券交易所的證章和證券樣后,將一張上海飛樂音響股份有限公司的股票回贈(zèng)給客人。該股票可以作為研究（）的歷史資料。A、我國(guó)企業(yè)的公私合營(yíng)B、城市國(guó)有企業(yè)改革的實(shí)施C、?農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起D、鄧小平“南方談話”的影響【正確答案】：B14.()我國(guó)金融業(yè)大致經(jīng)歷的“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”到“嚴(yán)格化混業(yè)經(jīng)營(yíng)”再到“嚴(yán)格規(guī)范分業(yè)經(jīng)營(yíng)”的歷程。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B15.()RobertKuhn對(duì)于投資銀行的定義中，較廣泛的定義適用于大多數(shù)國(guó)家的投資銀行，例如美國(guó)和中國(guó)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B16.證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng),按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為()。A、交易所市場(chǎng)B、二級(jí)市場(chǎng)C、場(chǎng)外市場(chǎng)D、一級(jí)市場(chǎng)【正確答案】：D17.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為（）A、一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)B、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)C、證券做市業(yè)務(wù)D、證券交易業(yè)務(wù)【正確答案】：A18.早期的投資銀行是隨著（）發(fā)展起來的。A、國(guó)際貿(mào)易B、工業(yè)革命C、金融市場(chǎng)創(chuàng)新D、歐洲大陸的海外貿(mào)易【正確答案】：D19.()一份高質(zhì)量的商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)具備以下幾個(gè)特征：循序漸進(jìn)、清晰明了、通俗易懂、客觀信服、風(fēng)格一致、嚴(yán)謹(jǐn)周密、內(nèi)容詳實(shí)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A20.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為稱為：A、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)B、證券交易業(yè)務(wù)C、一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D、證券做市業(yè)務(wù)【正確答案】：C21.()投資者因投資了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的高信用等級(jí)債券而收到損失，到達(dá)一定金額可以追究機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B22.各國(guó)對(duì)于“投資銀行”的稱謂不同，可見不同國(guó)家的投資銀行（）有所不同。A、金融政策B、金融專業(yè)語言的翻譯C、金融機(jī)構(gòu)的構(gòu)架D、業(yè)務(wù)側(cè)重點(diǎn)【正確答案】：D23.被譽(yù)為投資銀行業(yè)務(wù)中“財(cái)力與智力的高級(jí)結(jié)合”的是（）。A、企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)B、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)C、股權(quán)投資業(yè)務(wù)D、財(cái)務(wù)顧問與咨詢【正確答案】：A24.“大爆炸”（bigbang）的金融改革方案實(shí)施的主要目的在于（）。A、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B、促進(jìn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)C、降低金融風(fēng)險(xiǎn)D、推動(dòng)混業(yè)經(jīng)營(yíng)【正確答案】：D25.我國(guó)以下哪類企業(yè)可以發(fā)行股票？A、有限責(zé)任公司B、個(gè)人獨(dú)資公司C、股份有限公司D、合伙企業(yè)【正確答案】：C26.在債券融資中首次運(yùn)用了全國(guó)的分銷體系，并極大地吸引了中小投資者的參與這種籌資方式產(chǎn)生于以下占戰(zhàn)爭(zhēng)中的（）。A、美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)B、英美戰(zhàn)爭(zhēng)C、第一次世界大戰(zhàn)D、第二次世界大戰(zhàn)【正確答案】：A27.以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的是（）。A、債券一般不需要進(jìn)行信用評(píng)級(jí)B、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)行評(píng)級(jí)D、信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)買【正確答案】：B28.()作為證券經(jīng)紀(jì)商，投資銀行本身沒有任何風(fēng)險(xiǎn)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A29.早期的投資銀行是隨著（）發(fā)展起來的。A、金融市場(chǎng)創(chuàng)新B、工業(yè)革命C、歐洲大陸的海外貿(mào)易D、國(guó)際貿(mào)易【正確答案】：C30.股票發(fā)行股價(jià)中用未來收益估算現(xiàn)在價(jià)值的模型是()。A、市盈率模型B、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)模型C、經(jīng)濟(jì)附加值模型D、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型【正確答案】：D31.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容側(cè)重于（）。A、后續(xù)再融資B、資源導(dǎo)入C、規(guī)范管理D、業(yè)務(wù)開拓【正確答案】：B32.()與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A33.()投資銀行有時(shí)也直接投資與新興科技企業(yè)，在成功實(shí)現(xiàn)上市后，在二級(jí)市場(chǎng)變現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A34.投資銀行業(yè)務(wù)所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)是（）A、專業(yè)化與多樣化并存B、多樣化C、一部分趨向于專業(yè)化，一部分趨向于多樣化D、專業(yè)化【正確答案】：A35.各國(guó)對(duì)于“投資銀行”的稱謂不同，可見不同國(guó)家的投資銀行（）有所不同。A、金融專業(yè)語言的翻譯B、金融政策C、業(yè)務(wù)側(cè)重點(diǎn)D、金融機(jī)構(gòu)的構(gòu)架【正確答案】：C36.飛樂音響股票的發(fā)行對(duì)于中國(guó)金融市場(chǎng)有何重要意義？A、推動(dòng)了中國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程B、開啟了中國(guó)企業(yè)海外上市的先河C、標(biāo)志著中國(guó)股票市場(chǎng)的正式建立D、體現(xiàn)了中國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持【正確答案】：C37.以下被稱之為“金邊債券”的是（）A、地方債券B、中央政府債券/國(guó)債C、金融債券D、固定利率債券【正確答案】：B38.根據(jù)發(fā)展模式來看，美國(guó)的高盛公司(GoldmanSachs)、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MorganStanley)等屬于()。A、大型跨國(guó)公司所興辦的財(cái)務(wù)公司或金融公司B、商業(yè)銀行擁有的投資銀行C、獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行D、全能性銀行直接經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)【正確答案】：C39.委托指令根據(jù)（）有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A、委托訂單數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托時(shí)效限制D、委托價(jià)格限制【正確答案】：D40.()在我國(guó)，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B41.()我國(guó)《公司法》規(guī)定：“股票發(fā)行價(jià)格可以按票面價(jià)格，也可以超過票面金額，以及低于票面金額?！盇、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B42.風(fēng)險(xiǎn)投資基金的管理機(jī)構(gòu)由______組成、負(fù)責(zé)有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和決策，作為對(duì)外代表執(zhí)行合伙事務(wù)。A、普通和有限合伙人B、其他外聘人員C、有限合伙人D、普通合伙人【正確答案】：D43.()證券的承銷和交易業(yè)務(wù)是投資銀行的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)，它在投資銀行業(yè)務(wù)中占有舉足輕重的地位，其他的業(yè)務(wù)都是從這種基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)衍生與發(fā)展出來的。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A44.()投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)和成熟金融體系的重要主體之一。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A45.被譽(yù)為投資銀行業(yè)務(wù)中“財(cái)力與智力的高級(jí)結(jié)合”的是（）。A、企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)B、財(cái)務(wù)顧問與咨詢C、股權(quán)投資業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)【正確答案】：A46.（）是混合型模式的優(yōu)勢(shì)。A、能夠有效地降低整個(gè)金融體制運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)B、有益于保障證券市場(chǎng)的公正C、實(shí)現(xiàn)金融業(yè)的規(guī)模效應(yīng)、范圍經(jīng)濟(jì)、降低運(yùn)營(yíng)成本、提高競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大利潤(rùn)來源D、促成了金融行業(yè)的專業(yè)化分工【正確答案】：C47.投資銀行的核心利潤(rùn)來源通常是()。A、保證金利息B、存貸利差C、服務(wù)傭金D、風(fēng)險(xiǎn)投資【正確答案】：C48.引發(fā)金融創(chuàng)新的主要原因是（）A、提高資產(chǎn)管理水平B、減少風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避監(jiān)管C、調(diào)控價(jià)格D、提高資信度【正確答案】：B49.在成熟期，風(fēng)險(xiǎn)投資基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）風(fēng)險(xiǎn)。A、管理B、技術(shù)C、市場(chǎng)D、變現(xiàn)【正確答案】：D50.證監(jiān)會(huì)的全稱是（）。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券監(jiān)督協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券發(fā)行管理委員會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【正確答案】：D51.引發(fā)金融創(chuàng)新的主要原因是（）A、調(diào)控價(jià)格B、提高資產(chǎn)管理水平C、減少風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避監(jiān)管D、提高資信度【正確答案】：C52.我國(guó)的第一家證券公司是（）。A、深圳市證券公司B、上海證券交易公司C、上海證券公司D、深圳特區(qū)證券公司【正確答案】：D53.()1999年美國(guó)參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國(guó)形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A54.上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過向（）詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對(duì)（）定價(jià)發(fā)行。A、公眾投資者；戰(zhàn)略投資者B、公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者C、機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者D、機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者【正確答案】：B55.美國(guó)在（）年頒布了《格拉斯-斯蒂格爾法》。A、1930B、1935C、1933D、1929【正確答案】：C56.下列關(guān)于做市商表述正確的是（）。A、做市商只是在交易中執(zhí)行投資者的指令B、做市商為投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是做市商的主要利潤(rùn)來源C、做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者D、做市商本身沒有參與到交易中【正確答案】：C57.以下違規(guī)行為中屬于內(nèi)幕交易行為的是()A、以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金B(yǎng)、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述C、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券【正確答案】：D58.()投資銀行不參與貨幣市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，如發(fā)起貨幣市場(chǎng)基金、參與買賣銀行承兌匯票、大額定期存單、證券回購(gòu)業(yè)務(wù)等。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B59.證券交易通常都必須遵循（）。A、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先和質(zhì)量?jī)?yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先和數(shù)量?jī)?yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先【正確答案】：A60.飛樂音響股票的發(fā)行對(duì)于中國(guó)金融市場(chǎng)有何重要意義？A、標(biāo)志著中國(guó)股票市場(chǎng)的正式建立B、開啟了中國(guó)企業(yè)海外上市的先河C、推動(dòng)了中國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程D、體現(xiàn)了中國(guó)金融市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持【正確答案】：A61.在經(jīng)過前期對(duì)項(xiàng)目科學(xué)地調(diào)研、分析、搜集與整理有關(guān)資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)一定的格式和內(nèi)容的具體要求而撰寫的一個(gè)向讀者全面展示公司和項(xiàng)目目前狀況、未來發(fā)展?jié)摿Φ臅娌牧鲜牵ǎ?。A、招股說明書B、盡職調(diào)查C、商業(yè)計(jì)劃書D、投資意向書【正確答案】：C62.股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由（）承擔(dān)。A、發(fā)行人B、發(fā)行人和投資銀行共同C、投資銀行D、已購(gòu)買股票的投資者【正確答案】：C63.()作為自營(yíng)商，投資銀行本身有自營(yíng)買賣證券的需要，因?yàn)橥顿Y銀行管理著大量資產(chǎn)，必須保證其保值增值，所以投資銀行經(jīng)常在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利和風(fēng)險(xiǎn)套利等活動(dòng)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A64.()證券發(fā)行與承銷是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A65.1929年至1933年末出現(xiàn)的金融大危機(jī)，直接導(dǎo)致了大批投資銀行的倒閉。以下對(duì)于造成這種局面的主要原因描述不正確的是（）。A、銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本彼此滲透，交叉融合，造成“連鎖效應(yīng)”B、證券市場(chǎng)有大量證券泡沫C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式增加了金融風(fēng)險(xiǎn)D、金融監(jiān)管體系不完善，缺乏法律規(guī)范與制約【正確答案】：B66.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。A、資產(chǎn)管理B、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)C、兼并收購(gòu)D、證券承銷【正確答案】：B67.()在項(xiàng)目評(píng)估中，投資人最在意的部分是市場(chǎng)評(píng)估。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A68.()壟斷型做市商制度的代表是紐約證券交易所。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A69.()投資銀行屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，其主要服務(wù)于貨幣市場(chǎng)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B70.()風(fēng)險(xiǎn)投資既是投資也是融資，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在投資方市場(chǎng)和融資方市場(chǎng)中都占有重要地位。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A71.（）以下不屬于證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是：A、外匯風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C72.()投資銀行不是以吸收存款、發(fā)放貸款為主要業(yè)務(wù)的銀行，它是與商業(yè)銀行相對(duì)應(yīng)的一類金融機(jī)構(gòu)，屬于資本是纏上的金融中介機(jī)構(gòu)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A73.()在我國(guó)，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B74.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為()。A、委托B、成交C、申報(bào)D、開戶【正確答案】：A75.場(chǎng)內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A、交易價(jià)格的形成是通過“一對(duì)一”分別協(xié)商B、通過眾多買者和眾多賣者分別叫價(jià)然后集中撮合成交C、交易信息基本不作公開披露D、交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定【正確答案】：B76.作為（），投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪?。A、證券承銷商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券做市商D、證券自營(yíng)商【正確答案】：B77.風(fēng)險(xiǎn)投資基金的管理機(jī)構(gòu)由（）組成、負(fù)責(zé)有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和決策，作為對(duì)外代表執(zhí)行合伙事務(wù)。A、有限合伙人B、普通合伙人C、相關(guān)行業(yè)的外聘人員D、普通合伙人和有限合伙人【正確答案】：B78.負(fù)責(zé)對(duì)公開發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，并出具審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況表示判斷意見的中介機(jī)構(gòu)是（）。A、律師事務(wù)所B、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C、投資銀行D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所【正確答案】：D79.投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A、關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況B、定期舉行業(yè)務(wù)考核C、日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D、參加被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)【正確答案】：B80.以證券承銷、經(jīng)紀(jì)為業(yè)務(wù)主體，并可同時(shí)從事收購(gòu)策劃、咨詢顧問、資金管理等金融業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在美國(guó)叫做（）。A、實(shí)業(yè)公司B、有限制牌照銀行C、投資銀行D、證券公司【正確答案】：C81.()投資銀行屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，其主要服務(wù)于貨幣市場(chǎng)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B82.作為(),投資銀行代表著買賣雙方,接受客戶委托代理買賣證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪?。A、證券經(jīng)紀(jì)商B、證券承銷商C、證券做市商D、證券交易商【正確答案】：A83.當(dāng)一家公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序時(shí)，其各類資產(chǎn)和負(fù)債需要按照一定的法律順序進(jìn)行清償。以下哪一項(xiàng)正確地描述了公司破產(chǎn)清算時(shí)的一般清償順序？A、債券持有人→債權(quán)人（如銀行貸款）→優(yōu)先股股東→普通股股東（若剩余資產(chǎn)）B、優(yōu)先股股東→普通股股東→債券持有人→債權(quán)人（如銀行貸款）C、普通股股東→優(yōu)先股股東→債券持有人→債權(quán)人（如銀行貸款）D、債權(quán)人（如銀行貸款）→債券持有人→優(yōu)先股股東→普通股股東【正確答案】：D84.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。A、客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入B、自有資金或證券；買賣證券差價(jià)C、自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入D、客戶資金或證券；買賣證券差價(jià)【正確答案】：B85.在債券融資中首次運(yùn)用了全國(guó)的分銷體系，并極大地吸引了中小投資者的參與這種籌資方式產(chǎn)生于以下占戰(zhàn)爭(zhēng)中的（）。A、第一次世界大戰(zhàn)B、英美戰(zhàn)爭(zhēng)C、美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)D、第二次世界大戰(zhàn)【正確答案】：C86.（）是“全能銀行模式”的代表。A、美國(guó)B、日本C、中國(guó)D、德國(guó)【正確答案】：D87.投資銀行業(yè)務(wù)所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)是（）A、多樣化B、一部分趨向于專業(yè)化，一部分趨向于多樣化C、專業(yè)化與多樣化并存D、專業(yè)化【正確答案】：C88.“大爆炸”（bigbang）的金融改革方案實(shí)施的主要目的在于（）。A、推動(dòng)混業(yè)經(jīng)營(yíng)B、促進(jìn)分業(yè)經(jīng)營(yíng)C、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D、降低金融風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A89.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為（）A、一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)B、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)C、證券交易業(yè)務(wù)D、證券做市業(yè)務(wù)【正確答案】：A90.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。A、兼并收購(gòu)B、資產(chǎn)管理C、證券承銷D、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)【正確答案】：D91.與商業(yè)銀行比較,投資銀行的主要特點(diǎn)不包括()。A、主要服務(wù)于資本市場(chǎng),通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管B、主要以傭金收入為主C、只為資金需求者提供融資服務(wù)D、以直接融資為主【正確答案】：C92.()證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于“操縱市場(chǎng)”。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B93.()我國(guó)金融債券的登記與托管機(jī)構(gòu)是：中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B94.()其實(shí)所有股票的發(fā)行上市過程都有實(shí)體和程序要件的要求，都會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查和形式審查。雖然審查機(jī)構(gòu)不同，環(huán)節(jié)有差異，本質(zhì)上是一樣的。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A95.項(xiàng)目篩選過程包括（）。A、項(xiàng)目接受B、以上都是C、初審和立項(xiàng)D、盡職調(diào)查【正確答案】：B96.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（）。A、歐洲B、南美C、亞洲D(zhuǎn)、北美【正確答案】：A97.投資銀行的核心利潤(rùn)來源通常是()。A、存貸利差B、保證金利息C、服務(wù)傭金D、風(fēng)險(xiǎn)投資【正確答案】：C98.()只有一般合伙人才能進(jìn)行合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，而有限合伙人因僅以其出資為限對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，故而不得直接參與合伙事務(wù)的經(jīng)營(yíng)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：A99.以下國(guó)家中（）是核準(zhǔn)制的典型。A、美國(guó)B、新加坡C、日本D、英國(guó)【正確答案】：D100.()在世界金融衍生工具發(fā)展史上，股票指數(shù)期貨先于利率期貨出現(xiàn)。A、對(duì)B、錯(cuò)【正確答案】：B1.()證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。A、充當(dāng)證券買方和賣方的代理人B、不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C、不以自己的資金進(jìn)行證券買賣D、使買賣雙方按最優(yōu)價(jià)格成交【正確答案】：ABC2.()盡職調(diào)查對(duì)于項(xiàng)目投資決策意義重大，在投資方對(duì)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)（）方面是調(diào)查的重點(diǎn)。A、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況B、法律情況C、供應(yīng)渠道情況D、經(jīng)營(yíng)情況【正確答案】：ABD3.()股權(quán)投資進(jìn)行項(xiàng)目篩選時(shí)，一般會(huì)從以下（）維度進(jìn)行判斷。A、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)B、項(xiàng)目存在的問題C、項(xiàng)目機(jī)會(huì)D、項(xiàng)目?jī)r(jià)值【正確答案】：ABCD4.()以下會(huì)對(duì)國(guó)債銷售價(jià)格產(chǎn)生影響的因素有（）。A、承銷商承銷國(guó)債的時(shí)間B、市場(chǎng)利率C、承銷的手續(xù)費(fèi)D、承銷商對(duì)于銷售資金回收速度的預(yù)期【正確答案】：BCD5.()在確定一種新股票的發(fā)行價(jià)格時(shí)，一般要（）的數(shù)據(jù)資料。A、參考當(dāng)前股票市場(chǎng)的運(yùn)行狀態(tài)B、參考上市公司上市前最近期的每股資產(chǎn)凈值C、參考上市公司上市前最近三年來平均每股所獲股息和已上市的近似類的其他股票最近三年平均股息率D、參考比較上市公司當(dāng)年預(yù)計(jì)的股利和銀行一年期的定期儲(chǔ)蓄存款利率E、比較上市公司上市前最近三年來平均每股稅后純利和已上市的近似類的其他股票最近三年來的平均利潤(rùn)率【正確答案】：ABCDE6.()以下關(guān)于《格拉斯-斯蒂格爾法》描述正確的有（）A、任何以吸收存款業(yè)務(wù)為主要資金來源的商業(yè)銀行，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券投資等長(zhǎng)期性資產(chǎn)業(yè)務(wù)B、商業(yè)銀行人員不得在投資銀行兼職C、標(biāo)志著純粹意義上的商業(yè)銀行與投資銀行的分野D、任何經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的投資銀行不能經(jīng)營(yíng)吸收存款等商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)E、商業(yè)銀行不得設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的分支銀行或附屬機(jī)構(gòu)【正確答案】：ABCDE7.()股權(quán)投資的退出方式有（）。A、被兼并收購(gòu)B、清算和破產(chǎn)C、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)回購(gòu)D、首次公開發(fā)行【正確答案】：ABCD8.()公開發(fā)行的證券信息披露時(shí)應(yīng)遵循以下（）原則。A、準(zhǔn)確性B、完整性C、及時(shí)性D、真實(shí)性【正確答案】：ABCD9.()根據(jù)委托時(shí)效限制委托指令可分為()。A、當(dāng)日委托B、整數(shù)委托C、開市委托D、市價(jià)委托【正確答案】：AC10.()參與證券發(fā)行活動(dòng)的市場(chǎng)主體有（）A、證券投資者B、證券發(fā)行人C、證券中介機(jī)構(gòu)D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】：ABCD11.()做市商的主要功能有（）。A、穩(wěn)定市場(chǎng)功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、提供流動(dòng)性功能D、校正市場(chǎng)指令功能【正確答案】：ABCD12.()以下關(guān)于證券私募發(fā)行的描述正確的有（）A、私募發(fā)行的發(fā)行成本低，所以發(fā)行費(fèi)用比公募發(fā)行要低。B、私募發(fā)行不利于宣傳和提高知名度，有可能影響其發(fā)行價(jià)格。C、私募發(fā)行的發(fā)行條件靈活，由發(fā)行人和投資者直接商定。D、私募發(fā)行的證券轉(zhuǎn)讓受到限制，所以其流動(dòng)性較差?！菊_答案】：ABCD13.()以下業(yè)務(wù)中，以下屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)有：A、兼并與收購(gòu)B、證券交易C、證券發(fā)行與承銷D、商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)【正確答案】：ABC14.()在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、代理人B、受托人C、委托人D、授權(quán)人【正確答案】：AB15.()投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：A、投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品B、投資銀行通過金融中介業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場(chǎng)提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場(chǎng)的流動(dòng)性C、投資銀行作為證券交易所的主要會(huì)員，直接參與了證券交易市場(chǎng)和清算體系的建設(shè)D、投資銀行為市場(chǎng)參與各方提供間接融資的橋梁【正確答案】：ABC16.()關(guān)于投資銀行和商業(yè)銀行的區(qū)別，下列說法正確的是：A、從本源業(yè)務(wù)上，投資銀行業(yè)主要集中在證券承銷與交易，商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)主要是存貸款業(yè)務(wù)。B、從活動(dòng)領(lǐng)域上，投資銀行主要活動(dòng)于資本市場(chǎng)，而商業(yè)銀行主要活動(dòng)于借貸市場(chǎng)。C、從風(fēng)險(xiǎn)特征上，一般情況下投資人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大，投資銀行面臨風(fēng)險(xiǎn)較??；而存款人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大。D、從利潤(rùn)來源上，投資銀行的利潤(rùn)主要來自于傭金，而商業(yè)銀行的利潤(rùn)主要來自于存貸利差?！菊_答案】：ABCD17.()投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：A、投資銀行為市場(chǎng)參與各方提供間接融資的橋梁B、投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品C、投資銀行通過金融中介業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場(chǎng)提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場(chǎng)的流動(dòng)性D、投資銀行作為證券交易所的主要會(huì)員，直接參與了證券交易市場(chǎng)和清算體系的建設(shè)【正確答案】：BCD18.()以下定價(jià)方式中（）是讓市場(chǎng)決定股票定價(jià)的。A、固定價(jià)格方式B、統(tǒng)一價(jià)格競(jìng)價(jià)C、累計(jì)投標(biāo)方式D、差別價(jià)格競(jìng)價(jià)【正確答案】：BCD19.()以下業(yè)務(wù)中，以下屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)有：A、兼并與收購(gòu)B、商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)C、證券交易D、證券發(fā)行與承銷【正確答案】：ACD20.()關(guān)于投資銀行和商業(yè)銀行的區(qū)別，下列說法正確的是：A、從利潤(rùn)來源上，投資銀行的利潤(rùn)主要來自于傭金，而商業(yè)銀行的利潤(rùn)主要來自于存貸利差。B、從活動(dòng)領(lǐng)域上，投資銀行主要活動(dòng)于資本市場(chǎng)，而商業(yè)銀行主要活動(dòng)于借貸市場(chǎng)。C、從本源業(yè)務(wù)上，投資銀行業(yè)主要集中在證券承銷與交易，商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)主要是存貸款業(yè)務(wù)。D、從風(fēng)險(xiǎn)特征上，一般情況下投資人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大，投資銀行面臨風(fēng)險(xiǎn)較??；而存款人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較小，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)較大。【正確答案】：ABCD21.()以下關(guān)于《格拉斯-斯蒂格爾法》描述正確的有（）A、任何以吸收存款業(yè)務(wù)為主要資金來源的商業(yè)銀行，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券投資等長(zhǎng)期性資產(chǎn)業(yè)務(wù)B、商業(yè)銀行不得設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的分支銀行或附屬機(jī)構(gòu)C、商業(yè)銀行人員不得在投資銀行兼職D、標(biāo)志著純粹意義上的商業(yè)銀行與投資銀行的分野E、任何經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的投資銀行不能經(jīng)營(yíng)吸收存款等商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)【正確答案】：ABCDE22.()投資銀行如何完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制（）。A、采用先進(jìn)的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法和風(fēng)控工具B、建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門C、加強(qiáng)對(duì)管理人員的資格審核與監(jiān)督管理，提高風(fēng)控意識(shí)，規(guī)范相關(guān)人員的行為D、建立有效的證券自營(yíng)風(fēng)控制度【正確答案】：ABCD23.()股票的公募發(fā)行：A、主要面向特定的機(jī)構(gòu)投資者B、信息披露、監(jiān)管要求比私募發(fā)行嚴(yán)格C、主要面向社會(huì)公眾投資者D、比私募發(fā)行的發(fā)行時(shí)間短、發(fā)行成本更低【正確答案】：BC1.()在我國(guó)，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A2.()投資