第五章專利管理及運(yùn)營(yíng)

專利實(shí)務(wù)授課教師張曉東聯(lián)系方式xdzhang@

五企業(yè)專利管理及運(yùn)營(yíng)1企業(yè)專利工作概論技術(shù)創(chuàng)新要有產(chǎn)權(quán)意識(shí)能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品或技術(shù)，大都逃不脫“開(kāi)發(fā)投入期—成長(zhǎng)期—成熟期—衰退期”的演變規(guī)律，并最終喪失盈利能力。企業(yè)要發(fā)展，必須不斷創(chuàng)新，走出舊的產(chǎn)品陷阱，不斷擁有新產(chǎn)品和新技術(shù)。所有技術(shù)創(chuàng)新如果不形成產(chǎn)權(quán)，最終只能給他人作嫁衣。技術(shù)創(chuàng)新者或創(chuàng)新成功者最終會(huì)被打敗，或者上述周期大幅縮短。技術(shù)創(chuàng)新中專利的角色獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的自主性最大限度提高企業(yè)價(jià)值確保長(zhǎng)期的事業(yè)基礎(chǔ)取得并靈活使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛專利管理和經(jīng)營(yíng)策略2企業(yè)專利戰(zhàn)略進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略指企業(yè)積極主動(dòng)地將開(kāi)發(fā)出來(lái)的技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護(hù)手段搶占和壟斷市場(chǎng)的策略。防御型專利戰(zhàn)略指企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中受到其他企業(yè)或單位的專利戰(zhàn)略進(jìn)攻或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成妨礙時(shí)，采取的打破市場(chǎng)壟斷格局、改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)地位的策略。進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略

基本專利策略專利網(wǎng)策略專利出售或許可策略專利收買(mǎi)策略專利與產(chǎn)品綁定策略專利與商標(biāo)結(jié)合策略產(chǎn)品未動(dòng)，專利先行策略專利訴訟策略防御型專利戰(zhàn)略

取消對(duì)方專利權(quán)策略文獻(xiàn)公開(kāi)策略交叉許可策略利用失效專利策略繞過(guò)障礙專利策略專利訴訟應(yīng)對(duì)策略專利戰(zhàn)略目標(biāo)主導(dǎo)產(chǎn)品：本領(lǐng)域建立一個(gè)居強(qiáng)優(yōu)勢(shì)的專利網(wǎng)差別技術(shù)

新技術(shù)

建立一個(gè)確實(shí)能夠預(yù)防其他公司趕上來(lái)的專利網(wǎng)

首創(chuàng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)能夠?qū)⑵渌?jìng)爭(zhēng)公司有效遏制的專利攻、防平衡技術(shù)創(chuàng)新與專利權(quán)布局優(yōu)化優(yōu)勢(shì)性技術(shù)專利權(quán)布局核心技術(shù)專利關(guān)聯(lián)技術(shù)專利替代技術(shù)專利跟進(jìn)性創(chuàng)新專利權(quán)布局替代技術(shù)轉(zhuǎn)化原有核心技術(shù)布點(diǎn)關(guān)聯(lián)技術(shù)布圈新核心技術(shù)新關(guān)聯(lián)技術(shù)新替代技術(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)策略企業(yè)的生存持續(xù)增長(zhǎng)技術(shù)開(kāi)發(fā)策略開(kāi)發(fā)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略取得、保護(hù)和靈活運(yùn)用

產(chǎn)品規(guī)劃核心技術(shù)開(kāi)發(fā)規(guī)劃仿冒技術(shù)開(kāi)發(fā)規(guī)避技術(shù)開(kāi)發(fā)未來(lái)替代技術(shù)開(kāi)發(fā)使開(kāi)發(fā)的核心的、外圍的、規(guī)避的、替代的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)橛行У呢?cái)產(chǎn)確定開(kāi)發(fā)方向、激活研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)的信息研究技術(shù)基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)方向技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目技術(shù)許可形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)自主阻擊競(jìng)爭(zhēng)者作為財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)規(guī)劃產(chǎn)權(quán)取得產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)產(chǎn)權(quán)三位一體策略產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與專利取得流程研究開(kāi)發(fā)階段中間試驗(yàn)階段產(chǎn)業(yè)化階段形成完整的專利體系開(kāi)發(fā)結(jié)束總結(jié)課題開(kāi)發(fā)推進(jìn)開(kāi)發(fā)課題提案開(kāi)發(fā)課題探索產(chǎn)業(yè)化方案確定產(chǎn)業(yè)化模擬試驗(yàn)技術(shù)或產(chǎn)品中間試驗(yàn)批量試生產(chǎn)產(chǎn)品試制制造總結(jié)設(shè)計(jì)總結(jié)計(jì)劃總結(jié)專利申請(qǐng)（基礎(chǔ)技術(shù)）專利申請(qǐng)（對(duì)抗他人）專利申請(qǐng)（生產(chǎn)制造技術(shù)）專利申請(qǐng)（細(xì)節(jié)構(gòu)造技術(shù)）專利申請(qǐng)（使用技術(shù)）先期的專利申請(qǐng)概念化專利申請(qǐng)批量生產(chǎn)，產(chǎn)品銷售專利網(wǎng)形成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與應(yīng)對(duì)他人專利流程研究開(kāi)發(fā)階段中間試驗(yàn)階段產(chǎn)業(yè)化階段開(kāi)發(fā)結(jié)束總結(jié)課題開(kāi)發(fā)推進(jìn)開(kāi)發(fā)課題提案開(kāi)發(fā)課題探索產(chǎn)業(yè)化方案確定產(chǎn)業(yè)化模擬試驗(yàn)技術(shù)或產(chǎn)品中間試驗(yàn)批量試生產(chǎn)產(chǎn)品試制制造總結(jié)設(shè)計(jì)總結(jié)計(jì)劃總結(jié)問(wèn)題專利回避可能性判斷問(wèn)題專利回避確認(rèn)問(wèn)題專利回避最終確認(rèn)他人權(quán)利調(diào)查專利調(diào)查（開(kāi)發(fā)動(dòng)態(tài)調(diào)查）批量生產(chǎn)，產(chǎn)品銷售專利網(wǎng)形成專利調(diào)查（先進(jìn)技術(shù)調(diào)查）他人專利監(jiān)視尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極應(yīng)對(duì)他人專利產(chǎn)業(yè)化前應(yīng)將他人專利的風(fēng)險(xiǎn)減至最小新技術(shù)或新產(chǎn)品中可能有問(wèn)題的他人專利需仔細(xì)研究，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員掌握和管理及時(shí)明示產(chǎn)品中可能涉及的他人專利，并有相應(yīng)的措施處理：無(wú)效對(duì)抗專利反包圍改進(jìn)專利交叉許可3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理常見(jiàn)IP管理框架IP管理制度IP管理保障IP業(yè)務(wù)類型職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理--常見(jiàn)框架趨勢(shì)：一把手工程——決策層參與、業(yè)務(wù)層支撐、執(zhí)行層有效獨(dú)立路線：知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)由副總裁管理，向總裁直接負(fù)責(zé)，國(guó)際企業(yè)的常見(jiàn)模式。（飛利浦，輝瑞藥業(yè)）研發(fā)路線：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理置于研發(fā)體系之中，研發(fā)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中發(fā)揮主導(dǎo)作用，往往只涉及專利業(yè)務(wù)，對(duì)商標(biāo)和商業(yè)秘密較少涉及。（華為，中興通訊）法律路線：知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)與法律業(yè)務(wù)綜合管理，延及市場(chǎng)和內(nèi)部管理各個(gè)方面，涉及專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等企業(yè)所有IP業(yè)務(wù)，屬于綜合性管理。（小企業(yè)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理--制度建設(shè)制度——企業(yè)長(zhǎng)青之道的基石制度之分類:IP專項(xiàng)制度——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法、專利管理經(jīng)營(yíng)規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)酬辦法、商標(biāo)管理辦法、商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定。。其他配套制度——研發(fā)制度、采購(gòu)制度、營(yíng)銷制度、財(cái)務(wù)制度、人事制度、宣傳制度、培訓(xùn)制度。。。業(yè)務(wù)操作規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理—保障資源保障：人力資源：決策資源、執(zhí)行資源財(cái)力保障：專項(xiàng)財(cái)力、綜合財(cái)力知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才:

復(fù)合型人才：技術(shù)/法律/商業(yè)（引進(jìn)和內(nèi)部培訓(xùn)）財(cái)務(wù)保障：長(zhǎng)期性和戰(zhàn)略性的價(jià)值—

堅(jiān)持幾何數(shù)字的投入—?jiǎng)?chuàng)造、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)必要的財(cái)務(wù)規(guī)劃—有限資源的最大化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理—業(yè)務(wù)類型基礎(chǔ)業(yè)務(wù)：版權(quán)：計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)管理商標(biāo)、域名：維護(hù)和拓展專利：申請(qǐng)、維持、專利網(wǎng)構(gòu)建、定期檢視和維護(hù)分析業(yè)務(wù)：控制企業(yè)市場(chǎng)拓展和產(chǎn)品研發(fā)的IP風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)警提供研發(fā)戰(zhàn)略決策支持進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)指導(dǎo)合作進(jìn)行研發(fā)成果挖掘運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)：IP運(yùn)營(yíng)是企業(yè)重要利潤(rùn)來(lái)源侵權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓、秘密保護(hù)、合同IP審查、標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)專利法第十六條被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。翁立克追索發(fā)明報(bào)酬案石孝冰等訴重慶長(zhǎng)江涂裝機(jī)械廠發(fā)明報(bào)酬案專利法實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定第七十六條被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的方式和數(shù)額。企業(yè)、事業(yè)單位給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬，按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行處理。第七十七條被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)的方式和數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)金。一項(xiàng)發(fā)明專利的獎(jiǎng)金最低不少于3000元；一項(xiàng)實(shí)用新型專利或者外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金最低不少于1000元。由于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的建議被其所屬單位采納而完成的發(fā)明創(chuàng)造，被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)從優(yōu)發(fā)給獎(jiǎng)金。

第七十八條被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的報(bào)酬的方式和數(shù)額的，在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0.2%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，或者參照上述比例，給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

企業(yè)技術(shù)引進(jìn)中的專利技術(shù)評(píng)價(jià)商業(yè)考慮：技術(shù)的先進(jìn)性市場(chǎng)前景挑戰(zhàn)分析：目標(biāo)技術(shù)先進(jìn)性評(píng)估目標(biāo)公司核心專利確認(rèn)目標(biāo)專利的許可或?qū)嵤顩r相關(guān)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利情況是否存在改進(jìn)專利及兩者間關(guān)系目標(biāo)技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的兼容性評(píng)估分析方法：建議采用德溫特專利文摘數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行分析

例如：Aureka?在線知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和分析平臺(tái)專利地圖專利地圖通過(guò)對(duì)檢索結(jié)果集中的技術(shù)性詞語(yǔ)進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)和文本聚類分析，得出直觀的專利地圖，地圖形式類似于等高線地圖（如下圖所示）。在地圖上，一個(gè)點(diǎn)代表一件專利文獻(xiàn)，2個(gè)點(diǎn)之間的距離代表這2篇專利的技術(shù)相關(guān)程度，距離越近，技術(shù)相關(guān)度越高；主題相近的專利文獻(xiàn)聚在一起形成山峰，峰頂用3個(gè)關(guān)鍵詞標(biāo)識(shí)出技術(shù)主題；地圖中以白色表示最高峰，說(shuō)明涉及該技術(shù)主題的專利申請(qǐng)量最多，是研發(fā)中的熱點(diǎn)技術(shù)。點(diǎn)擊地圖上的點(diǎn)或等高線，即可保存或?yàn)g覽相關(guān)的專利文獻(xiàn)。

通過(guò)專利地圖可以研判專利技術(shù)的總體分布、技術(shù)熱點(diǎn)、申請(qǐng)人的技術(shù)分布，以及技術(shù)熱點(diǎn)隨年代的變遷等信息。紅點(diǎn)代表目標(biāo)公司的專利分布3專利信息檢索與利用檢索用數(shù)據(jù)庫(kù)檢索策略（關(guān)鍵詞組合、權(quán)利人、分類號(hào)）將檢索結(jié)果加工為科技情報(bào)信息專利分析（技術(shù)空白點(diǎn)、發(fā)展路徑、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利網(wǎng)絡(luò)布局）專利預(yù)警（侵權(quán)可能、規(guī)避設(shè)計(jì)、無(wú)效他人專利可能）4專利挖掘概論專利挖掘的客體：確定可申請(qǐng)專利的研發(fā)成果專利挖掘的主體：研發(fā)人員+專利管理人員專利挖掘的時(shí)機(jī)：盡早專利挖掘的原則與方法：正向、反向案例區(qū)分技術(shù)成果特性，明確申請(qǐng)專利或做商業(yè)秘密保護(hù)專利與技術(shù)秘密專利權(quán)保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的不同之處？

公開(kāi)不公開(kāi)有期限無(wú)期限地域限制無(wú)地域限制需行政審批無(wú)須行政審批獨(dú)占性非獨(dú)占性專利法保護(hù)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)技術(shù)成果技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密若要獲得專利，則難以再保持秘密。但秘密的核心點(diǎn)可以在專利中隱藏專利保護(hù)or商業(yè)秘密保護(hù)技術(shù)成果領(lǐng)域

機(jī)械、電子、化工、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)方法技術(shù)成果的特性復(fù)雜程度，反向工程易破解嗎？是否能建立完善嚴(yán)格的保密措施？在專利文件撰寫(xiě)時(shí)考慮隱藏一些技術(shù)秘密謹(jǐn)慎考慮風(fēng)險(xiǎn)

方法專利，侵權(quán)訴訟的難度

秘密泄露后的不可挽回性商業(yè)秘密的概念

是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密的構(gòu)成商業(yè)秘密的構(gòu)成要件：1、價(jià)值性2、未公開(kāi)性3、實(shí)用性4、保密性專利申請(qǐng)策略是否申請(qǐng)專利專利申請(qǐng)的提交時(shí)間（結(jié)合優(yōu)先權(quán)和主動(dòng)修改制度）專利申請(qǐng)類型的選擇（發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)）（是否同日提交）是否提前公開(kāi)是否提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求是否提交涉外申請(qǐng)（成本、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在）專利代理機(jī)構(gòu)的選擇和監(jiān)督管理5專利運(yùn)營(yíng)專利宣傳專利權(quán)維護(hù)與管理專利價(jià)值評(píng)估專利收購(gòu)專利轉(zhuǎn)讓或許可專利糾紛處置

巨星股份創(chuàng)立于1995年，目前產(chǎn)值達(dá)4.5億。“這一切得益于專利，如果沒(méi)有專利就不可能有這樣的發(fā)展。”談到企業(yè)發(fā)展，邱則有顯得頗為激動(dòng)。以邱則有為發(fā)起人組建的空心樓蓋專利聯(lián)盟已貯備了專利申請(qǐng)3600多項(xiàng)，其中發(fā)明專利2100項(xiàng)，獲得授權(quán)或公開(kāi)的1000多項(xiàng)。

盡管有現(xiàn)在的輝煌，但邱則有絲毫不諱言當(dāng)初曾經(jīng)吃過(guò)的虧。邱則有并不是一開(kāi)始就用專利來(lái)保護(hù)自己，更談不上成立專利聯(lián)盟了。他最初是用商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)自己的技術(shù)的，甚至把產(chǎn)品的生產(chǎn)基地放到了監(jiān)獄里。但仍然是防不勝防?！叭魏渭夹g(shù)研究很難，但仿造很容易?！鼻駝t有感慨萬(wàn)分。

訪空心樓蓋專利聯(lián)盟掌門(mén)人邱則有

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國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)2006報(bào)道

后來(lái)，邱則有在經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究后，發(fā)現(xiàn)用專利來(lái)保護(hù)自己的技術(shù)是最好的方式。當(dāng)時(shí)正值中國(guó)入世?？鐕?guó)公司正打著專利收費(fèi)的大旗向中國(guó)企業(yè)大舉進(jìn)攻，并且屢屢得手，其中DVD專利聯(lián)盟更是帶給了邱則有深深的啟發(fā)。這時(shí)，他意識(shí)到，僅僅用一兩個(gè)專利是保護(hù)不了自己的，必須要打造自己的專利聯(lián)盟，用幾個(gè)、幾十個(gè)乃至成百上千個(gè)專利保護(hù)自己。從199