證券投資基金基金協(xié)議書

證券投資基金基金協(xié)議書

甲方（投資者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鑒于甲方擬投資于乙方管理的證券投資基金，乙方作為基金管理人，丙方作為基金托管人，三方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本基金協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”），以資共同遵守。

第一條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

1.1“基金”：指甲方投資的由乙方管理的證券投資基金。

1.2“基金合同”：指本協(xié)議。

1.3“基金份額”：指甲方持有的基金單位。

1.4“基金資產(chǎn)”：指基金所擁有的全部資產(chǎn)。

1.5“基金管理人”：指乙方。

1.6“基金托管人”：指丙方。

1.7“基金份額持有人”：指持有基金份額的自然人、法人或其他組織。

1.8“基金合同生效日”：指本協(xié)議生效之日。

1.9“基金合同終止日”：指本協(xié)議終止之日。

1.10“法律法規(guī)”：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條基金的基本情況

2.1基金名稱：_____________________

2.2基金類型：_____________________

2.3基金運(yùn)作方式：_____________________

2.4基金的投資目標(biāo)：_____________________

2.5基金的投資策略：_____________________

2.6基金的投資范圍：_____________________

2.7基金的最低認(rèn)購(gòu)金額：_____________________

2.8基金的存續(xù)期限：自基金合同生效日起至基金合同終止日止，預(yù)計(jì)為_(kāi)______年。

第三條基金的募集

3.1基金的募集期限為自基金合同生效日起至_______年_______月_______日止。

3.2基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。

3.3基金的募集方式為私募方式，募集過(guò)程中不得公開(kāi)宣傳。

3.4基金的募集資金用途為投資于符合法律法規(guī)和基金合同約定的投資標(biāo)的。

第四條基金的運(yùn)作

4.1基金的運(yùn)作遵循“買者自負(fù)”的原則，甲方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.2基金的投資決策由乙方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，制定投資計(jì)劃，并按照法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作。

4.3基金的資產(chǎn)由丙方托管，丙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行托管職責(zé)，保障基金資產(chǎn)的安全。

4.4基金的會(huì)計(jì)核算由乙方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并定期向甲方披露基金的財(cái)務(wù)狀況。

4.5基金的收益分配由乙方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)根據(jù)基金的收益情況和基金合同的約定，制定收益分配方案，并按照法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行收益分配。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方有權(quán)按照基金合同的約定，獲取基金的投資收益。

5.2甲方有權(quán)按照基金合同的約定，了解基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。

5.3甲方有權(quán)按照基金合同的約定，參與基金的重大決策。

5.4甲方應(yīng)按照基金合同的約定，及時(shí)足額繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

5.5甲方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

5.6甲方不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定，干涉基金的正常運(yùn)作。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方有權(quán)按照基金合同的約定，收取基金管理費(fèi)。

6.2乙方有權(quán)按照基金合同的約定，決定基金的投資運(yùn)作。

6.3乙方有權(quán)按照基金合同的約定，制定基金的收益分配方案。

6.4乙方應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金管理人的職責(zé)，保障基金資產(chǎn)的安全和增值。

6.5乙方應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方披露基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。

6.6乙方不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定，損害甲方的合法權(quán)益。

第七條丙方的權(quán)利與義務(wù)

7.1丙方有權(quán)按照基金合同的約定，收取基金托管費(fèi)。

7.2丙方有權(quán)按照基金合同的約定，監(jiān)督基金的投資運(yùn)作。

7.3丙方有權(quán)按照基金合同的約定，參與基金的重大決策。

7.4丙方應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金托管人的職責(zé)，保障基金資產(chǎn)的安全。

7.5丙方應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方披露基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。

7.6丙方不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定，損害甲方的合法權(quán)益。

第八條基金合同的變更和終止

8.1基金合同的變更應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

8.2基金合同的終止應(yīng)符合以下情形之一：

8.2.1基金合同約定的存續(xù)期限屆滿。

8.2.2基金合同約定的投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

8.2.3基金合同約定的投資策略發(fā)生重大變化。

8.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

8.3基金合同終止后，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行基金的清算，并按照甲方持有的基金份額比例，向甲方分配基金的剩余資產(chǎn)。

第九條違約責(zé)任

9.1甲方違反基金合同的約定，未及時(shí)足額繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的，應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方支付違約金。

9.2乙方違反基金合同的約定，未履行基金管理人的職責(zé)，給甲方造成損失的，應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方賠償損失。

9.3丙方違反基金合同的約定，未履行基金托管人的職責(zé)，給甲方造成損失的，應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方賠償損失。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，三方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自甲方、乙方和丙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式三份，甲方、乙方和丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

11.4本協(xié)議未盡事宜，